【摘要】證券公司的內(nèi)部控制深圳風(fēng)險管理和內(nèi)部控制—兩個相互聯(lián)系而又區(qū)別的概念?兩者在許多方面是交叉的,是從不同角度看待同一問題:內(nèi)控的重要目標(biāo)和重要內(nèi)容之一就是風(fēng)控,風(fēng)險控制的重要手段之一就是通過嚴(yán)密的內(nèi)控?兩者的差別也是明顯的內(nèi)部控制風(fēng)險管理目標(biāo)和側(cè)重點控制壞的風(fēng)險取得好的風(fēng)險與收益之間的均衡組成
2025-02-22 08:59
【摘要】第一節(jié)投資銀行的組織結(jié)構(gòu)第二節(jié)投資銀行的人力資源管理第三節(jié)投資銀行的風(fēng)險管理第四節(jié)投資銀行的外部監(jiān)管第二章投資銀行的運營和管理第一節(jié)投資銀行的組織結(jié)構(gòu)2一、投資銀行的組織形態(tài)合伙人制混合公司制有限責(zé)任公司或股份有限公司金融控股公司二、證券
2025-03-07 09:46
【摘要】13/14證券公司融資渠道研究一、我國證券公司當(dāng)前的融資渠道的現(xiàn)狀(一)增資擴股;進行增資擴股主要有兩種方式:一是在原有股東組成及持股比例不變的基礎(chǔ)上增加原有股東的出資額;二是吸收新的股東進來,在增加資本金的同時股東持股比例格局也發(fā)生改變。1999年5月24日,經(jīng)中國證監(jiān)會批復(fù)同意,湘財證券公司注冊資本將從1億元人民幣增加到10億元人民幣,這是第一家通過增資審批的
2024-08-08 18:57
【摘要】5/5證券公司融資渠道研究一、我國證券公司當(dāng)前的融資渠道的現(xiàn)狀(一)增資擴股;進行增資擴股主要有兩種方式:一是在原有股東組成及持股比例不變的基礎(chǔ)上增加原有股東的出資額;二是吸收新的股東進來,在增加資本金的同時股東持股比例格局也發(fā)生改變。1999年5月24日,經(jīng)中國證監(jiān)會批復(fù)同意,湘財證券公司注冊資本將從1億元人民幣增加到10億元人民幣,這是第一家通過增資審批的證券
2024-09-06 17:45
【摘要】3.1我國證券公司競爭形勢分析加入WTO以后,我國證券業(yè)將呈現(xiàn)動態(tài)對外開放格局,既有機遇又面臨著挑3.1.1我國證券公司面臨的機遇(1)我國經(jīng)濟持續(xù)增長、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來的機遇。我國經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定的增長是證券市場發(fā)展的基礎(chǔ),同時,經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整是“一十五”期間我國經(jīng)濟的主線。在這次全方位的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整中,蘊藏著大量的業(yè)務(wù)機會。如國有企業(yè)的區(qū)域、產(chǎn)業(yè)重組、債務(wù)和銀行債權(quán)重
2024-09-06 14:01
【摘要】證券公司的風(fēng)險管理2021年4月26日深圳主要內(nèi)容1、證券公司經(jīng)營過程中面臨的主要風(fēng)險2、樹立正確的風(fēng)險管理觀3、風(fēng)險管理架構(gòu)的搭建與操作4、風(fēng)險管理工作中需要解決的其它一些問題5、國內(nèi)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀與建議1、證券公司經(jīng)營過程中面臨的主要風(fēng)險市場風(fēng)險(marketri
2025-02-09 14:29
【摘要】第一章緒論選題背景與意義證券市場是一個高風(fēng)險的資本市場,證券公司作為這個市場的主要參與者,由于其在證券市場上同時擔(dān)任多種角色(發(fā)行中介、交易中介、投資者、融資者、信息提供者等)而處于證券業(yè)的核心位置,從而成為證券業(yè)風(fēng)險的聚合處和匯集點?,F(xiàn)代證券公司的業(yè)務(wù)具有高信用性、高流動性、高預(yù)期性、高虛擬性的特點,使得證券公司面臨的風(fēng)險更加復(fù)雜和難以把握。彈指一揮間,中國的證券市場已經(jīng)走
2024-08-08 06:13
【摘要】公司研究速覽中國銀河證券投資顧問部2010年7月22日星期四【新財富分析師觀點】證券代碼證券簡稱評級機構(gòu)分析師評級變化本次評級目前價合理估值600138中青旅光大證券張力揚維持買入19002244濱江集團長江證券蘇雪晶,樂加棟維持謹(jǐn)慎推薦 600795國電電力國泰君安
2024-08-08 16:10
【摘要】證券公司破產(chǎn)清算程序研究摘要從2002年6月鞍山證券被證監(jiān)會撤銷開始我國證券公司退出市場的方式大多是行政性的包括責(zé)令關(guān)閉(撤銷)、托管、行政接管、停業(yè)整頓、撤銷證券業(yè)務(wù)許可(吊銷證券經(jīng)營資格)等2007年6月1日剛剛施行的《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》(以下簡稱新《破產(chǎn)法》)對證券公司等金融機構(gòu)的破產(chǎn)作出明確規(guī)定并授權(quán)國務(wù)院制定實施辦法表明我國在資本市場、金融市場更為開放的態(tài)度證券
2025-08-11 03:17
【摘要】摘要對所有的企業(yè)來說,效率都是經(jīng)營管理的核心。效率不僅決定了它的競爭力,而且對一國的經(jīng)濟運行質(zhì)量有重要影響。隨著金融業(yè)的開放,我國金融業(yè)中的銀行、證券、地產(chǎn)業(yè)企業(yè)的效率日益受到重視,本文研究我國金融業(yè)中的證券業(yè)上市公司效率及其影響因素,具有一定的理論意義和現(xiàn)實意義。本文主要內(nèi)容為在對經(jīng)濟效率的概念進行分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法,評價了我國金融業(yè)企業(yè)中證券企業(yè)的經(jīng)濟效率。文章
2024-08-07 20:18
【摘要】證券公司組織結(jié)構(gòu)問題分析一.中外合資證券公司的有關(guān)問題根據(jù)中美、中歐簽署的關(guān)于中國加入WTO減讓條款,在中國加入后3年內(nèi),允許外國證券公司設(shè)立合營公司,外資比例不超過1/3。合營公司可以不通過中方中介,從事A股的承銷,B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易。這意味著,從合營公司的業(yè)務(wù)范圍來看,將不同于我國現(xiàn)有的法律對綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)定?!蹲C券法》
2025-05-13 03:52
【摘要】皖西學(xué)院課程論文2016—2017學(xué)年第1學(xué)期課程名稱:金融監(jiān)管理論與實務(wù)(風(fēng)險管理)論文題目:我國證券公司風(fēng)險管理研究學(xué)生姓名:學(xué)生學(xué)號:專業(yè):經(jīng)濟與金融1402
2025-08-13 16:07
【摘要】證券公司風(fēng)險管理實務(wù)2022年11月金融工程研究會2一、風(fēng)險管理概述?什么是風(fēng)險??什么是風(fēng)險管理?2022年11月金融工程研究會3什么是風(fēng)險管理?2022年11月金融工程研究會4風(fēng)險管理的起源與發(fā)展?起源作為一門新興學(xué)科,產(chǎn)生于本世紀(jì)30年代
2025-03-07 11:12
【摘要】關(guān)于招商證券ABOUTCHINAMERCHANTSSECURITIES中國A類AA級券商成立于1991年7月員工約2022人營業(yè)網(wǎng)點71家,遍布全國28個大中城市關(guān)于招商證券ABOUTCHINAMERCHANTSSECURITIES傳承百年智慧的金融企業(yè)恪守“勵新圖強,敦行致遠(yuǎn)”
2025-06-17 23:30
【摘要】1企業(yè)融資總部分管副總裁企業(yè)融資總部總監(jiān)項目運作部審核研究部資本市場部綜合部副總監(jiān)副總監(jiān)副總監(jiān)副總監(jiān)2兼并收購總部資本市場部概念研發(fā)部市場拓展部項目實施部3資產(chǎn)委托管理總部總裁深圳管理部北京管理部上海管理部風(fēng)險控制辦公室資產(chǎn)委托管理總部總監(jiān)
2025-08-12 10:30