【摘要】證券公司的內部控制深圳風險管理和內部控制—兩個相互聯(lián)系而又區(qū)別的概念?兩者在許多方面是交叉的,是從不同角度看待同一問題:內控的重要目標和重要內容之一就是風控,風險控制的重要手段之一就是通過嚴密的內控?兩者的差別也是明顯的內部控制風險管理目標和側重點控制壞的風險取得好的風險與收益之間的均衡組成
2025-02-22 08:59
【摘要】第一節(jié)投資銀行的組織結構第二節(jié)投資銀行的人力資源管理第三節(jié)投資銀行的風險管理第四節(jié)投資銀行的外部監(jiān)管第二章投資銀行的運營和管理第一節(jié)投資銀行的組織結構2一、投資銀行的組織形態(tài)合伙人制混合公司制有限責任公司或股份有限公司金融控股公司二、證券
2025-03-07 09:46
【摘要】13/14證券公司融資渠道研究一、我國證券公司當前的融資渠道的現(xiàn)狀(一)增資擴股;進行增資擴股主要有兩種方式:一是在原有股東組成及持股比例不變的基礎上增加原有股東的出資額;二是吸收新的股東進來,在增加資本金的同時股東持股比例格局也發(fā)生改變。1999年5月24日,經中國證監(jiān)會批復同意,湘財證券公司注冊資本將從1億元人民幣增加到10億元人民幣,這是第一家通過增資審批的
2024-08-08 18:57
【摘要】5/5證券公司融資渠道研究一、我國證券公司當前的融資渠道的現(xiàn)狀(一)增資擴股;進行增資擴股主要有兩種方式:一是在原有股東組成及持股比例不變的基礎上增加原有股東的出資額;二是吸收新的股東進來,在增加資本金的同時股東持股比例格局也發(fā)生改變。1999年5月24日,經中國證監(jiān)會批復同意,湘財證券公司注冊資本將從1億元人民幣增加到10億元人民幣,這是第一家通過增資審批的證券
2024-09-06 17:45
【摘要】3.1我國證券公司競爭形勢分析加入WTO以后,我國證券業(yè)將呈現(xiàn)動態(tài)對外開放格局,既有機遇又面臨著挑3.1.1我國證券公司面臨的機遇(1)我國經濟持續(xù)增長、經濟結構調整帶來的機遇。我國經濟持續(xù)、穩(wěn)定的增長是證券市場發(fā)展的基礎,同時,經濟結構調整是“一十五”期間我國經濟的主線。在這次全方位的經濟結構調整中,蘊藏著大量的業(yè)務機會。如國有企業(yè)的區(qū)域、產業(yè)重組、債務和銀行債權重
2024-09-06 14:01
【摘要】證券公司的風險管理2021年4月26日深圳主要內容1、證券公司經營過程中面臨的主要風險2、樹立正確的風險管理觀3、風險管理架構的搭建與操作4、風險管理工作中需要解決的其它一些問題5、國內風險管理的現(xiàn)狀與建議1、證券公司經營過程中面臨的主要風險市場風險(marketri
2025-02-09 14:29
【摘要】第一章緒論選題背景與意義證券市場是一個高風險的資本市場,證券公司作為這個市場的主要參與者,由于其在證券市場上同時擔任多種角色(發(fā)行中介、交易中介、投資者、融資者、信息提供者等)而處于證券業(yè)的核心位置,從而成為證券業(yè)風險的聚合處和匯集點?,F(xiàn)代證券公司的業(yè)務具有高信用性、高流動性、高預期性、高虛擬性的特點,使得證券公司面臨的風險更加復雜和難以把握。彈指一揮間,中國的證券市場已經走
2024-08-08 06:13
【摘要】公司研究速覽中國銀河證券投資顧問部2010年7月22日星期四【新財富分析師觀點】證券代碼證券簡稱評級機構分析師評級變化本次評級目前價合理估值600138中青旅光大證券張力揚維持買入19002244濱江集團長江證券蘇雪晶,樂加棟維持謹慎推薦 600795國電電力國泰君安
2024-08-08 16:10
【摘要】證券公司破產清算程序研究摘要從2002年6月鞍山證券被證監(jiān)會撤銷開始我國證券公司退出市場的方式大多是行政性的包括責令關閉(撤銷)、托管、行政接管、停業(yè)整頓、撤銷證券業(yè)務許可(吊銷證券經營資格)等2007年6月1日剛剛施行的《中華人民共和國企業(yè)破產法》(以下簡稱新《破產法》)對證券公司等金融機構的破產作出明確規(guī)定并授權國務院制定實施辦法表明我國在資本市場、金融市場更為開放的態(tài)度證券
2025-08-11 03:17
【摘要】摘要對所有的企業(yè)來說,效率都是經營管理的核心。效率不僅決定了它的競爭力,而且對一國的經濟運行質量有重要影響。隨著金融業(yè)的開放,我國金融業(yè)中的銀行、證券、地產業(yè)企業(yè)的效率日益受到重視,本文研究我國金融業(yè)中的證券業(yè)上市公司效率及其影響因素,具有一定的理論意義和現(xiàn)實意義。本文主要內容為在對經濟效率的概念進行分析的基礎上,應用數(shù)據包絡分析方法,評價了我國金融業(yè)企業(yè)中證券企業(yè)的經濟效率。文章
2024-08-07 20:18
【摘要】證券公司組織結構問題分析一.中外合資證券公司的有關問題根據中美、中歐簽署的關于中國加入WTO減讓條款,在中國加入后3年內,允許外國證券公司設立合營公司,外資比例不超過1/3。合營公司可以不通過中方中介,從事A股的承銷,B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易。這意味著,從合營公司的業(yè)務范圍來看,將不同于我國現(xiàn)有的法律對綜合類證券公司和經紀類證券公司的業(yè)務規(guī)定?!蹲C券法》
2025-05-13 03:52
【摘要】皖西學院課程論文2016—2017學年第1學期課程名稱:金融監(jiān)管理論與實務(風險管理)論文題目:我國證券公司風險管理研究學生姓名:學生學號:專業(yè):經濟與金融1402
2024-08-06 16:07
【摘要】§2證券公司自營業(yè)務核算一、自營證券概述(一)經紀業(yè)務和自營業(yè)務分開辦理,業(yè)務人員、財務賬戶均應分開,不得混合操作(二)證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金;自營業(yè)務必須以自己的名義進行,不得假借他人名義或者以個人名義進行;(三)嚴禁操縱市場的行為,證券經營機構買入任一上市公司股票按當日的收盤價計算的總市值不得超
2024-12-02 19:13
【摘要】證券公司風險管理實務2022年11月金融工程研究會2一、風險管理概述?什么是風險??什么是風險管理?2022年11月金融工程研究會3什么是風險管理?2022年11月金融工程研究會4風險管理的起源與發(fā)展?起源作為一門新興學科,產生于本世紀30年代
2025-03-07 11:12
【摘要】關于招商證券ABOUTCHINAMERCHANTSSECURITIES中國A類AA級券商成立于1991年7月員工約2022人營業(yè)網點71家,遍布全國28個大中城市關于招商證券ABOUTCHINAMERCHANTSSECURITIES傳承百年智慧的金融企業(yè)恪守“勵新圖強,敦行致遠”
2025-06-17 23:30