證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范資料-在線瀏覽
2025-05-30 08:36本頁面
【正文】 五）建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；（六）建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制；（七）風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)管理工作可由證券公司其它相關(guān)部門負(fù)責(zé)。內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)督促相關(guān)責(zé)任人及時(shí)整改，并跟蹤檢查整改措施的落實(shí)情況。第十四條 證券公司每一名員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性承擔(dān)勤勉盡責(zé)、審慎防范、及時(shí)報(bào)告的責(zé)任。第十五條 首席風(fēng)險(xiǎn)官除應(yīng)當(dāng)具有管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、理學(xué)、工學(xué)中與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)專業(yè)背景或通過FRM、CFA資格考試外，還應(yīng)具備以下條件之一：（一）從事證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作8年（含）以上，或擔(dān)任證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)部門負(fù)責(zé)人3年（含）以上；（二）從事證券公司業(yè)務(wù)工作10年（含）以上，或擔(dān)任證券公司兩個(gè)（含）以上業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人累計(jì)達(dá)5年（含）以上；（三）從事銀行、保險(xiǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作10年（含）以上，或從事境外成熟市場(chǎng)投資銀行風(fēng)險(xiǎn)管理工作8年（含）以上；（四）在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年（含）以上。首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息。公司股東、董事不得違反規(guī)定的程序，直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作。風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券業(yè)務(wù)并具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理技能。公司可在此基礎(chǔ)以上結(jié)合自身實(shí)際情況制定相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。證券公司承擔(dān)管理職能的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)配備專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員，風(fēng)險(xiǎn)管理人員不得兼任與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理政策和機(jī)制第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定并持續(xù)完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則、組織架構(gòu)、授權(quán)體系、相關(guān)職責(zé)、基本程序等，并針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)類型制定可操作的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、應(yīng)對(duì)、報(bào)告的方法和流程。第二十條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)管理體系，確保公司所有部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司在被授予的權(quán)限范圍內(nèi)開展工作，嚴(yán)禁越權(quán)從事經(jīng)營活動(dòng)。第二十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定包括風(fēng)險(xiǎn)容忍度和風(fēng)險(xiǎn)限額等的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系,并通過壓力測(cè)試等方法計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估承受能力、指導(dǎo)資源配置。第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立針對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，明確需滿足的條件和公司內(nèi)部審批路徑。證券公司應(yīng)充
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