證券公司分類監(jiān)管相關(guān)規(guī)定(編輯修改稿)
2025-05-16 00:25 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 、1分；（四）證券公司上一年度凈利潤為正且成本管理能力位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分；（五）證券公司創(chuàng)新成果評價(jià)期內(nèi)在行業(yè)推廣的，單項(xiàng)或累計(jì)最高可加5分。證券公司在評價(jià)期內(nèi)如因違法違規(guī)行為被采取本規(guī)定第九條第（六）至第（十一）項(xiàng)措施的，不適用本條第（一）至第（三）項(xiàng)加分。證券公司在評價(jià)期內(nèi)發(fā)生未履行上市保薦和持續(xù)保薦法定職責(zé)與義務(wù)情形的，不適用本條第（二）項(xiàng)加分。第十四條 證券公司符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加分：（一）公司最近2個(gè)、3個(gè)評價(jià)期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的，分別加2分、3分；（二）公司最近2個(gè)、3個(gè)評價(jià)期內(nèi)未被采取過本規(guī)定第九條第（六）至第（十一）項(xiàng)措施的，分別加2分、3分；（三）公司凈資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)5倍及以上的，最高可加3分；（四）公司凈資本與負(fù)債的比例、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)2倍及以上的，；（五）凈資本收益率位于行業(yè)前5名、前10名、中位數(shù)以上的，分別加2分、1分、。第十五條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司在評價(jià)期內(nèi)落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)管工作情況，對證券公司的評價(jià)計(jì)分進(jìn)行調(diào)整，每項(xiàng)最高可加或扣3分。第十六條 證券公司可以申請中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)（以下簡稱專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)）組織專家對其專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全、客戶服務(wù)與管理水平、投資者教育等方面進(jìn)行專業(yè)評價(jià)；專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)可針對證券行業(yè)內(nèi)發(fā)生的重大事故、技術(shù)故障、業(yè)務(wù)糾紛與客戶投訴等情況，對涉及的證券公司進(jìn)行專業(yè)評價(jià)。證券公司專業(yè)評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和辦法另行制定。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)評價(jià)結(jié)果，對證券公司評價(jià)計(jì)分進(jìn)行調(diào)整，每項(xiàng)專業(yè)評價(jià)最高可加3分。經(jīng)專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)評定，證券公司發(fā)生的重大事故、技術(shù)故障、業(yè)務(wù)糾紛、客戶投訴是由于證券公司管理不善引起的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，進(jìn)行扣分。第四章 類別劃分第十七條 中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級別。被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評價(jià)計(jì)分為0分，定為E類公司。評價(jià)計(jì)分低于60分的證券公司，定為D類公司。中國證監(jiān)會(huì)每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，結(jié)合以前年度分類結(jié)果，事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例，并根據(jù)評價(jià)計(jì)分的分布情況，具體確定各類別、各級別公司的數(shù)量，其中B類BB級及以上公司的評價(jià)計(jì)分應(yīng)高于基準(zhǔn)分100分。（一）A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險(xiǎn)；（二）B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)；（三）C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配；（四）D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍；（五）E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。第十八條 證券公司在評價(jià)期內(nèi)存在挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)委托理財(cái)、財(cái)務(wù)信息虛假或股東虛假出資、抽逃出資等違法違規(guī)行為的，將公司類別下調(diào)3個(gè)級別；情節(jié)嚴(yán)重的，將公司類別直接認(rèn)定為D類。
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