【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 24：證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(錯(cuò))125：到期收益率不包括利息收入和資本損益。 (錯(cuò)) 126：證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行。 (對(duì)) 127：基本建設(shè)債券不是標(biāo)準(zhǔn)化的國(guó)債，它是由政府所屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的，是一種政府機(jī)構(gòu)債。 (對(duì))128：有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。 (對(duì)) 129：有面額股票和無(wú)面額股票的差別表現(xiàn)在形式和股東權(quán)利上。 (錯(cuò)) 130：貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)發(fā)行的債券。 （錯(cuò)） 131：1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。 (對(duì))132：在公司清算時(shí)，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。(對(duì)) 133：股東大會(huì)一般每一年或半年定期召開(kāi)一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要或監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)等情形時(shí)，也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。(錯(cuò)) 134：2004年6月1日，《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了證券投資基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。(錯(cuò)) 135：債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 （錯(cuò)）136：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可以轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。 (錯(cuò)) 137：期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。 （對(duì)） 138：《證券法》核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益、維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。 (對(duì))139：ETF的雙重交易特點(diǎn)表現(xiàn)在它的申購(gòu)和贖回與ETF本身的市場(chǎng)交易是分離的，分別在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行。（對(duì)）140：國(guó)債的年利率固定，又有國(guó)家信用作為保證，因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。 (對(duì))141：貨幣市場(chǎng)基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。（錯(cuò)） 142：對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式是債券發(fā)行方式之一。 (錯(cuò)) 143：管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。 (錯(cuò)) 144：證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)，規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)。 (對(duì)) 145：存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。 (對(duì)) 146：證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保。 (錯(cuò)) 147：專業(yè)理財(cái)既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是其一個(gè)重要功能。(對(duì)) 148：融資方面過(guò)境外SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。(錯(cuò)) 149：在通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)越大的證券，投資者要求的預(yù)期收益越高；風(fēng)險(xiǎn)越小的證券，預(yù)期收益越低。 (對(duì))150：我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。 (錯(cuò)) 151：股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性。 (對(duì)) 152：試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。(對(duì)) 153：為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)人的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。 （對(duì)) 154：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式：指利用證券交易所開(kāi)的交易系統(tǒng)，主承銷商的證券交易所開(kāi)設(shè)股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方，投資者在指定時(shí)間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買人股票的方式進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。(對(duì)) 155：《公司法》由全國(guó)人民代表大會(huì)會(huì)議修訂。 (錯(cuò)) 156：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，不撮合成交。 (對(duì))157：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。（ 錯(cuò)）158：發(fā)行人推銷證券的方法包括：招標(biāo)發(fā)行、包銷、自銷。 (錯(cuò)) 159：有價(jià)證券具有收益性，因此本身具有一定的價(jià)值。 (錯(cuò)) 160：2007年實(shí)施的新《證券法》取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制，采取按具體業(yè)務(wù)監(jiān)管的體制。(錯(cuò))161：股票的未來(lái)收益包括( )。 A股息收入 √ B資本利得 √ C股本增值收益 √ D清算價(jià)值162：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事( )。 A為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √ B為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √ C單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √ D單一客戶辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)163：建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的重大意義是( )。 A方便投資者開(kāi)立證券和資金賬戶 √ B有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程 √ C減少資金占用，降低交易成本 √ D有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) √164：以下有關(guān)證券公司內(nèi)部控制目標(biāo)的說(shuō)法中，正確的有( )。 A防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) √ B保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 √ C保障客戶的投資目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn) D保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整 165：關(guān)于利率期貨的描述不正確的是( )。 A利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種 √ B利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的 C利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT) D利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具166：證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益，促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為( )。A從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) √ B為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) √ C制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范 √ D制定業(yè)務(wù)指引 √167：信息披露的意義在于( )。 A有利于價(jià)值判斷 √ B防止信息濫用 √ C有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理 √ D防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè) √168：證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施，包括( )。 A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制 √ B研究、咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制 √ C業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制 √ D公支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制 √169：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹( )的原則，確保內(nèi)部控制有效。 A健全性 √ B合理性 √ C制衡性 √ D獨(dú)立性 √170：新《公司法》規(guī)定( )。 A明確了關(guān)聯(lián)交易的概念 √ B明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管事人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益 √ C利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 √ D上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán) √171：《上市公司收購(gòu)管理辦法》對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行了規(guī)范，主要是( )。A對(duì)收購(gòu)人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導(dǎo)致收購(gòu)人先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用于收購(gòu)，規(guī)定收購(gòu)人足額付款√B除財(cái)務(wù)顧問(wèn)在收購(gòu)?fù)瓿珊蟮?2個(gè)月內(nèi)對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)外，要求收購(gòu)人實(shí)行向所在地證監(jiān)局的每月報(bào)告制度，通過(guò)證監(jiān)局加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管力度√C對(duì)于收購(gòu)人存在到期不能清償數(shù)額較大債務(wù)且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大違法行為或嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為的，禁止其收購(gòu)上市公司√D明確界定一致行動(dòng)人的范圍，對(duì)一致行動(dòng)人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責(zé)任落在一致行動(dòng)嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購(gòu)人浮出水面√172：對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是( )。 A引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn) √ B避免基金操縱市場(chǎng) √ C發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用 √ D增加基金資產(chǎn)的收益水平173：依據(jù)2006年1月1日起開(kāi)始生效的《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定允許的出資形式包括( )。A貨幣 √ B實(shí)物 √ C非專利技術(shù) √ D工業(yè)產(chǎn)權(quán) √174：犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，判處( )。 A對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 √ B對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑 C并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金 √ D并處或者單處非法募集資金金額2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金175：關(guān)于存托憑證論述不正確的是( )。 A存托憑證也稱預(yù)托憑證 B存托憑證首先由J．P．摩根首創(chuàng) C存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券 √ D存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證 √176：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是( )。 A代理委托人從事證券投資 √ B與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 √ C利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 √ D買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 √177：下面可以作為普通股票股東出資方式的有( )。 A貨幣 √ B實(shí)物√ C知識(shí)產(chǎn)權(quán)√ D土地使用權(quán) √178：下列關(guān)于優(yōu)先股票的闡述，錯(cuò)誤的是( )。 A優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票 B優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán) C優(yōu)先股股東具備普通股股東具有的基本權(quán)利 √ D優(yōu)先股兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率179：機(jī)構(gòu)投資者主要有( )。 A政府機(jī)構(gòu)√ B金融機(jī)構(gòu)√ C各類基金√ D企業(yè)和事業(yè)法人√180：證券登記結(jié)算采取( )的運(yùn)營(yíng)方式。 A中央集中、地方獨(dú)立 B省級(jí)及以下集中 √ C全國(guó)集中統(tǒng)一 D地方獨(dú)立2010年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真試題及答案一、單項(xiàng)選擇題　　 1．在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。　　 A．股票　　 B．銀行本票　　 C．基金證券　　 D．金融證券　　 2．將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是( )?！　?A．募集方式　　 B．證券發(fā)行主體的不同　　 C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)　　 D．是否在證券交易所掛牌交易　　 3．普通開(kāi)放式基金份額屬于( )?！　?A．上市證券　　 B．非上市證券　　 C．公司證券　　 D．私募證券　　 4．發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券是( )?！　?A．商品證券　　 B．公募證券　　 C．私募證券　　 D．貨幣證券　　 5．證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有( )?！　?A．期限性　　 B．安全性　　 C．流動(dòng)性　　 D．收益性　　 6．通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是( )?！　?A．開(kāi)放式基金　　 B．封閉式基金　　 C．公司型基金　　 D．契約型基金　　 7．隨著( )的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國(guó)人自己發(fā)行第一張股票誕生?！　?A．江南制造總局　　 B．安慶軍械所　　 C．福州船政局　　 D．上海輪船招商局　　 8．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由( )受理?！　?A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　 B．證券交易所　　 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)　　 D．國(guó)家外匯管理局　　 9．目前( )已經(jīng)超過(guò)共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。　　 A．保險(xiǎn)公司　　 B．商業(yè)銀行　　 C．主權(quán)財(cái)富基金　　 D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)　　 10．下列關(guān)于社?；鸬拿枋鲋?，正確的是( )。　　 A．通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金　　 B．企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立　　 C．由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成　　 D．將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金11．QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)? )，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度?！　?A．證券市場(chǎng)　　 B．基金市場(chǎng)　　 C．信托市場(chǎng)　　 D．房地產(chǎn)市場(chǎng)　　 12．2002年l2月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司( )獲中國(guó)證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。　　 A．華歐國(guó)際證券有限公司　　 B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司　　 C．海富通證券公司　　 D．湘財(cái)證券　　 13．2006年9月8日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立( )。該交易所的成立，將有力推進(jìn)中國(guó)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對(duì)健全中國(guó)資本市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)具有劃時(shí)代的重大意義。　　 A．中國(guó)金屬期貨交易所　　 B．中國(guó)外匯期貨交易所　　 C．中國(guó)金融期貨交易所　　 D．中國(guó)期貨交易所　　 14．當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的( )趨勢(shì)?！　?A．證券市場(chǎng)一體化　　 B．投資者法人化　　 C．金融創(chuàng)新深化　　 D．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化　　 15．股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的( )?！　?A．產(chǎn)權(quán)　　 B．債權(quán)　　 C．物權(quán)　　 D．所有權(quán)　　 16．( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的?！　?A．資本證券　　 B．要式證券　　 C．證權(quán)證券　　 D．有價(jià)證券　　 17．下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是( )。　　 A．可以一次或分次繳納出資　　 B．轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單　　 C．安全性較差　　 D．認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次性繳納　　 18．下列關(guān)于