證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案(編輯修改稿)
2025-07-25 06:04 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面（ ABD?。┦亲C券中介機(jī)構(gòu)。 A． 證券公司 B． 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C． 證券交易所 D． 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（AC ）。 A． 綜合類證券公司 B． 代理性證券公司 C． 經(jīng)紀(jì)類證券公司 D． 自營(yíng)性證券公司 2金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面（BCD ?。┦琴Y本市場(chǎng)。 A． 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) B． 債券市場(chǎng) C． 基金市場(chǎng) D． 保險(xiǎn)市場(chǎng) 2按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有（ ABC ）法定的股東權(quán)益。 A． 資產(chǎn)受益 B． 重大決策權(quán) C． 選擇管理者 D． 制定公司的具體規(guī)章 2境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（ BC ）是屬于境外上市外資股。 A． A股 B． N股 C． H股 D． B股 3本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（CD ?。?A．商業(yè)證券 B．資本證券 C．有價(jià)證券 D．憑證證券 3證券投資者參與證券投資的目的有（ACD ?。?。 A．獲取高于銀行利息的收益 B．保值增值 C．參與公司管理 D．賺取市場(chǎng)差價(jià) 4綜觀60年代以來(lái)國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有（ABCD ?。?A．彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差 B．收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不足 C．一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散 D．為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng) 4廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括（ ABCD ）。 A．商品證券 B．提單 C．貨幣證券 D．資本證券 4基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（ AB?。?。 A．管理費(fèi) B．托管費(fèi) C．風(fēng)險(xiǎn)費(fèi) D．投資費(fèi) 4（AB ?。┎坏谜衅笧樽C券交易所的從業(yè)人員。 A．因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員 B．被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 C．被解聘的證券公司從業(yè)人員 D．被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員 4證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（ AD?。?。 A．保證性行為 B．自律性行為 C．道德性行為 D．禁止性行為 5證券投資基金的當(dāng)事人主要有（ ACD?。?。 A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金托管人 D．基金管理人 5證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（AB ）。 A．設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B．變更注冊(cè)資本 C．更換總經(jīng)理 D．更換法定代表人 5 股東大會(huì)包括（ACD ?。?。 A．創(chuàng)立大會(huì) B．特別股東大會(huì) C．股東年會(huì) D．臨時(shí)股東大會(huì) 5A．D．R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（ BCD ）。 A．基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 B．存券銀行 C．托管銀行 D．存券信托公司 三、判斷題 證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。 T 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。 F基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。 F1證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。 T1在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來(lái)源依賴于證券市場(chǎng)。 TF3公司在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。F5備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物。 T6中央登
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