證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)題型分析(編輯修改稿)
2024-09-11 21:57 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。（ ） 十二、根據(jù)主體的行為方式出題 證券市場(chǎng)是法制化、規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化的市場(chǎng)，對(duì)市場(chǎng)主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點(diǎn)多、題型變化靈活。 1. 上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會(huì)以（ ）通過(guò)。 別決議 2. 當(dāng)上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。 3. 證券投資基金在投資過(guò)程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營(yíng)性虧損由（ ）。 4. 目前，我國(guó)開(kāi)放式基金由（ ）設(shè)立。 5. 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人 應(yīng)在募集說(shuō)明書(shū)摘要的顯要位置聲明（ ）。 ，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé) ，應(yīng)仔細(xì)閱讀募集說(shuō)明書(shū)全文 十三、根據(jù)行為主體出題 證券市場(chǎng)的主體是明確界定的。各種市場(chǎng)行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對(duì)象。 這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。 1. 股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)報(bào)（ ）核準(zhǔn)。 券委員會(huì) 2. 有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，一般應(yīng)向（ ）提交申請(qǐng)。 3. 股票承銷(xiāo)前的盡職調(diào)查主要由（ ）承擔(dān)。 4. （ ）配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其會(huì)員的股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。 5. 上市公司申請(qǐng)新股發(fā)行時(shí)，由（ ）決 定聘請(qǐng)主承銷(xiāo)商事宜。 6. 上市公司董事報(bào)酬的數(shù)額和方式由（ ）提出方案，報(bào)請(qǐng)（ ）決定。 ，董事會(huì) ，股東大會(huì) ，股東大會(huì) ，股東大會(huì) 7. 首次公募股票的公司通過(guò)因特網(wǎng)進(jìn)行公司推介時(shí)，（ ）必須出席推介活動(dòng)。 十四、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題 例如： 1. 公司的凈資產(chǎn)包括（ ）。 分配利潤(rùn) 2. 我國(guó)股份有限公司對(duì)外報(bào)送的會(huì)計(jì)報(bào)表一般有（ ）。 3. 資產(chǎn)負(fù)債表由（ ）組成。 4. 目前在我國(guó)內(nèi)地，股票發(fā)行的定價(jià)方式有（ ）。 ，然后確定最終發(fā)行價(jià)格 5. 一次性支付國(guó)際債券利息的方式包括（ ）。 計(jì)付利息 6. 招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露董事（ ）。 十五、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題 證券市場(chǎng)實(shí)質(zhì)上是權(quán)益市場(chǎng)，是交融市場(chǎng)的一部分，區(qū)別于實(shí)物商品市場(chǎng)。可以說(shuō)，整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴(yán)格的。 這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“??的權(quán)利有??”、“??的義務(wù)有??”、“??的權(quán)利和義務(wù)有??”等等。另一種方式是如“??的職責(zé) /職權(quán)是??”、“??應(yīng)該 /必須??”、“??可以 /允許??”。 1：廣義的有價(jià)證券包括（ ）。 2：公司的凈資產(chǎn)包括（ ）。 3：目前在我國(guó)內(nèi)地，股票發(fā)行的定價(jià)方式有（ ）。 ，然后確定最終發(fā)行價(jià)格 十六、根據(jù)各種原則出題 在理論和法規(guī)及實(shí)際工作 中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。 1. 按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，估值的基本原則有（ ） ，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值 ，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值 值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。 ，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn) 同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值 2. 證券交易通常都必須遵循（ ） 3. 《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》包括（ ）的原則 十七、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題 1. 上市公司控股股東不得（ ）。 審批手續(xù) 2：證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（ ）。 3%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 0． 5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 十八、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題 1. 通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是：復(fù)蘇階段 —— 股價(jià)回升；高漲階段—— 股價(jià)上漲；危機(jī)階段 —— 股價(jià)下跌；蕭條階段 —— 股價(jià)低迷。（ ） 2. 證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與否同市場(chǎng)的（ ）密切相關(guān) 。 十九、根據(jù)事物的特征、特點(diǎn)、性質(zhì)、功能、作用、目標(biāo)、目的、趨勢(shì)等出題 1. 賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的有主要目的（ ） 2. 銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會(huì)信用的中介，它們的資金來(lái)源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有（ ） 于金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來(lái)源，構(gòu)成了它的負(fù)債 ，金融機(jī)構(gòu)只能通過(guò)提供服務(wù)條件來(lái)吸引存款，而不能完全控制存款，是被動(dòng)負(fù)債，而發(fā)行債券則是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和靈活性 二十、根據(jù)事物的影響因素出題 1. 企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有（ ） ，未對(duì)投資項(xiàng)目作可行性分析，草率上馬 ，使企業(yè)在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位下 ，不注意開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，僅滿(mǎn)足于目前公司產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率和競(jìng)爭(zhēng)力，滿(mǎn)足于目前的利潤(rùn)水平和經(jīng)濟(jì) 效益 2. 影響股票發(fā)行價(jià)格的因素有（ ）。 二十一、根據(jù)國(guó)際證券市場(chǎng)知識(shí)出題 1. 在以下各種債券中，屬于歐洲債券的有（ ）。 2. 以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)，以募滿(mǎn)發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格。（ ） 3. 一般情況下，在國(guó)際分 銷(xiāo)實(shí)施前，整個(gè)承銷(xiāo)團(tuán)及各國(guó)際分銷(xiāo)地區(qū)的認(rèn)購(gòu)率已基本明確。 1. 揚(yáng)基債券屬于（ ）。 出題方法，沒(méi)有一定之規(guī)，學(xué)員自己還可以總結(jié)、發(fā)現(xiàn)其他的出題方法，根據(jù)出題特點(diǎn)、出題方法進(jìn)行學(xué)習(xí)并應(yīng)試，學(xué)習(xí)和應(yīng)試的效果都非常聲明：本資料由 大家論壇 證券從業(yè)
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