證券從業(yè)資格考試基礎知識題型分析(編輯修改稿)
2025-09-11 21:57 本頁面
【文章內容簡介】 債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權排列順序先于股票。（ ） 十二、根據主體的行為方式出題 證券市場是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場，對市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內容多、考點多、題型變化靈活。 1. 上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以（ ）通過。 別決議 2. 當上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時，應當（ ）。 3. 證券投資基金在投資過程中出現的正常經營性虧損由（ ）。 4. 目前，我國開放式基金由（ ）設立。 5. 可轉換公司債券發(fā)行人 應在募集說明書摘要的顯要位置聲明（ ）。 ，由發(fā)行人自行負責 ，應仔細閱讀募集說明書全文 十三、根據行為主體出題 證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質、主體的權利義務等等都可能成為考試的對象。 這種題型內容多，選擇題和判斷題都可以出題。 1. 股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應報（ ）核準。 券委員會 2. 有限責任公司變更為股份有限公司時，一般應向（ ）提交申請。 3. 股票承銷前的盡職調查主要由（ ）承擔。 4. （ ）配合中國證監(jiān)會對其會員的股票承銷業(yè)務進行監(jiān)管。 5. 上市公司申請新股發(fā)行時，由（ ）決 定聘請主承銷商事宜。 6. 上市公司董事報酬的數額和方式由（ ）提出方案，報請（ ）決定。 ，董事會 ，股東大會 ，股東大會 ，股東大會 7. 首次公募股票的公司通過因特網進行公司推介時，（ ）必須出席推介活動。 十四、根據行為范圍、定義外延等出題 例如： 1. 公司的凈資產包括（ ）。 分配利潤 2. 我國股份有限公司對外報送的會計報表一般有（ ）。 3. 資產負債表由（ ）組成。 4. 目前在我國內地，股票發(fā)行的定價方式有（ ）。 ，然后確定最終發(fā)行價格 5. 一次性支付國際債券利息的方式包括（ ）。 計付利息 6. 招股說明書應披露董事（ ）。 十五、根據主體的權利與義務出題 證券市場實質上是權益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實物商品市場。可以說，整個證券市場的核心是權利和義務。證券市場主體的權利義務是明確的，而且是非常嚴格的。 這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“??的權利有??”、“??的義務有??”、“??的權利和義務有??”等等。另一種方式是如“??的職責 /職權是??”、“??應該 /必須??”、“??可以 /允許??”。 1：廣義的有價證券包括（ ）。 2：公司的凈資產包括（ ）。 3：目前在我國內地，股票發(fā)行的定價方式有（ ）。 ，然后確定最終發(fā)行價格 十六、根據各種原則出題 在理論和法規(guī)及實際工作 中，有各種各樣的原則，往往是考試的內容。 1. 按照《企業(yè)會計準則》和中國證監(jiān)會相關規(guī)定，估值的基本原則有（ ） ，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值 ，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值 值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。 ，應采用市場參與者普遍認 同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值 2. 證券交易通常都必須遵循（ ） 3. 《深圳證券交易所設立中小企業(yè)板塊實施方案》包括（ ）的原則 十七、根據禁止性行為規(guī)則出題 1. 上市公司控股股東不得（ ）。 審批手續(xù) 2：證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：（ ）。 3%計算風險準備 2%計算風險準備 1%計算風險準備 0． 5%計算風險準備 十八、根據事物之間的關系出題 1. 通常經濟周期變動與股價變動的關系是：復蘇階段 —— 股價回升；高漲階段—— 股價上漲；危機階段 —— 股價下跌；蕭條階段 —— 股價低迷。（ ） 2. 證券市場的穩(wěn)定與否同市場的（ ）密切相關 。 十九、根據事物的特征、特點、性質、功能、作用、目標、目的、趨勢等出題 1. 賦予股東優(yōu)先認股權的有主要目的（ ） 2. 銀行和非銀行金融機構是社會信用的中介，它們的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務收入。它們發(fā)行債券的目的主要有（ ） 于金融機構來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源，構成了它的負債 ，金融機構只能通過提供服務條件來吸引存款，而不能完全控制存款，是被動負債，而發(fā)行債券則是金融機構的主動負債，金融機構有更大的主動權和靈活性 二十、根據事物的影響因素出題 1. 企業(yè)內部的風險因素主要有（ ） ，未對投資項目作可行性分析，草率上馬 ，使企業(yè)在行業(yè)中的競爭地位下 ，不注意開發(fā)新產品，僅滿足于目前公司產品的市場占有率和競爭力，滿足于目前的利潤水平和經濟 效益 2. 影響股票發(fā)行價格的因素有（ ）。 二十一、根據國際證券市場知識出題 1. 在以下各種債券中，屬于歐洲債券的有（ ）。 2. 以價格為標的的美國式招標，以募滿發(fā)行額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格。（ ） 3. 一般情況下，在國際分 銷實施前，整個承銷團及各國際分銷地區(qū)的認購率已基本明確。 1. 揚基債券屬于（ ）。 出題方法，沒有一定之規(guī)，學員自己還可以總結、發(fā)現其他的出題方法，根據出題特點、出題方法進行學習并應試，學習和應試的效果都非常聲明：本資料由 大家論壇 證券從業(yè)
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