證券從業(yè)資格考試(交易基礎(chǔ))試題(編輯修改稿)
2025-02-07 04:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 銷和代銷兩種 5 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（ A ）。 5 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括（ C ）。 、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 ，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 3 年連續(xù)虧損 解 析：上市公司出現(xiàn)下列情況的，由證券交易所決定暫停其股票上市 交易： (1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 。(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者公司 。(3)最近 3 年連續(xù)虧損的。 5 一般情況下，長期附息債券多采用（ D ）。 5 中證全債指數(shù)體系包括（ C ）只分年期指數(shù)和（ ）只分類別指數(shù)。 A. 3。3 。4 。3 。4 5 一般情況下，下列證券經(jīng)營風(fēng)險程 度由低到高的順序是（ D ）。 、優(yōu)先股、公司債券 B.優(yōu)先股、普通股票、公司債券 、普通股票、優(yōu)先股 、優(yōu)先股、普通股票 5 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)（ D ）批準(zhǔn)。 5 證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的（ ）計算風(fēng)險準(zhǔn)備 。證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的 ( C )計算風(fēng)險準(zhǔn)備。 %。2% %。2% %。5% %。10% 解 析：證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定： (1)證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的 10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備 。(2)證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的 5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備 。(3)證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的 2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。 60、 我國《證券法》規(guī)定，收購要約的期限不得（ B ）。 30 日，并不得超過 45 日 30 日，并不得超過 60 日 30 日，并不得超過 75 日 60 日，并不得超過 90 日 目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國（ D ）的規(guī)定。 A.《財政法》 B.《證券法》 C.《稅法》 D.《預(yù)算法》 解 析：《中華人民共和國預(yù)算法》第二十八條明文規(guī)定：“除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外，地方政府不得發(fā)行地方政府債券”。 1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（ D ）。 姆斯特丹 解 析： 1602 年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。 股份有限 公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（ D ）。% % % % 解 析： 2022 年修訂、 2022年 1 月 1 日起施行的新《公司法》第一百六十九條規(guī)定，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的百分之二十五。 反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險資金數(shù)的是（ A ）。 解 析：凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時到 期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負(fù)債后的金額。 （ A ）是我國主權(quán)財富基金的發(fā)端。 解 析：經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國投資有限責(zé)任公司于 2022 年 9 月 29 日宣告威立，注冊資本金為2022 億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端。 下列關(guān)于股票的清算價值的說法，正確的是（ C ）。 ，股票所能獲得的出售 價值 司清算時每一股份所代表的實際價值 ，其發(fā)行的股票的交易價值 解 析：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，實際上并非如此。只有當(dāng)清算時的資產(chǎn)實陌出售額與財務(wù)報表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和賬面價值一致 .但在公司清算時，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價值往往小于賬面價值。 下列關(guān)于基金的說法，正確的是（ C ）。 要投資對象的證券投資基金，其風(fēng)險較高 為投資對象的一種基金 。收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化，不穩(wěn)定 的權(quán)數(shù)比例 解 析：國債基金以國家信用作為保證，風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健型投資者，尉以 A 項錯誤 。貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在 1 年以內(nèi)，包括銀行存款、國庫券、公司債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)爭，所以 B 項錯 誤指數(shù)基金的特點不是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例，而是模仿某一股槲指數(shù)或債券指數(shù)，所以 D 項錯誤。 無國籍債券是指（ C ）。 解 析：歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家，由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券。 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（ D ）。 解 析：股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的 所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)利
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