證券從業(yè)資格考試(交易基礎(chǔ))試題(存儲版)
【正文】 （ D ）。從理論上講，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，實(shí)際上并非如此。 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的（ D ）。 ，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象 券和股票都屬于有價證券 ，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段 (電子式 )都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市 流通 解 析：通常情況下，期限較長的債券，流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些 。 1 資產(chǎn)證券化是（ B ）。 解 析：新上證綜合指數(shù)簡稱“新綜指”，以 2022 年 12 月 30 日為基日，基點(diǎn)為 1000 點(diǎn)，新 上市綜指的樣本選取是已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司的股票。 2 證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的（ B ）。 % % % % 解 析：根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》有關(guān)條文的規(guī)定，基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金形式，每 年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金凈收益的 90%。 解 析：證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。在證券市場起中 介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。(3)向存券銀行提供當(dāng)?shù)氐氖袌鲂畔?。反之，公司資產(chǎn)減少，每股價值下降。這種股票并非沒有價值，而是不在票面上標(biāo)明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若 干分之幾。托管銀行主要負(fù)責(zé)： (1) ADR 所代表的基礎(chǔ)證券的保管 。 3 證券市場中介機(jī)構(gòu)是指（ A ）。 3 目前，最大的衍生交易品種為（ A ）。 解 析：我國《公司法》第一百二十九條規(guī)定，股票由法定代表人 (董事長 )簽名，公司蓋章。 解 析： QFII 制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。 C.持有與監(jiān)管的關(guān)系 解 析：基金持有人和基金托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。 融工具 解 析：利率是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。 1 以下不可能成為詢價對象的是（ D ）。分派現(xiàn)金股息，既可以滿足股東預(yù)期的現(xiàn)金收益目的，又有助于提高股票的市場價格，以吸引更多的投資者。 無國籍債券是指（ C ）。 下列關(guān)于股票的清算價值的說法，正確的是（ C ）。 1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（ D ）。2% %。4 。 5 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括（ C ）。 A. 5 50、 中國存托憑證 (CDR)是指（ A ）。 。 4 《基金法》對基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項不屬于規(guī)定的禁止性行為的是（ D ）。 3 國際債 券的記價貨幣通常是（ B ），以便在國際資本市場籌集資金。美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日行。 解 析：根據(jù)中國保監(jiān)會《保險資產(chǎn)管理公司管理暫行規(guī)定》 (2022 年 6 月 1 日起實(shí)施 )，目 前國內(nèi)主要保險公司均發(fā)起設(shè)立了保險資產(chǎn)管理公司，對保險資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。 2 《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人由 （ D ）擔(dān)任。 1 我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有（ C ） 。 1 負(fù)債基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是（ C ）。 我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是（ C ）。 解 析 ：金融期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。 解 析：中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心于 1994年 4 月 成立，中國人民銀行為交易中心的主管部門?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。 優(yōu)先股股 東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股的（ D ）清償。 解 析：債券票面收益率又稱名義收益率或票息率，是債券票面上的固定利率，即年利 息收入與債券面額之比率。 解 析：美國債券是指在美國發(fā)行的外國債券，亦稱為揚(yáng)基債券，是非美國居民在美國國內(nèi)市場發(fā)行的，吸收美元資金的債券。 2 國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券稱為（ C ）。 2 法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（ D ）。 解 析：中國投資有限責(zé)任公司于2022 年 9 月 29 日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為
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