【文章內容簡介】 的資產，或受發(fā)起人委托持有資產，并以該資產為基礎發(fā)行證券化產品的機構。 ASPO BSPV CDHI DKII該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B特定目的機構或特定目的受托人(SPV)是指接受發(fā)起人轉讓的資產，或受發(fā)起人委托持有資產，并以該資產為基礎發(fā)行證券化產品的機構。選擇特定目的機構或受托人時．通常要求滿足所謂破產隔離條件，即發(fā)起人破產對其不產生影響。50.配股的對象是（?。?。 A原有股東 B金融機構 C政府 D社會公眾 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:A配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權?，F實中，由于配股價通常低于市場價格，配股上市之后可能導致股價下跌。 二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選。錯選均不得分。51.下列行為，可以將風險轉移到其他主體的是（　）。Ⅰ．投機套利Ⅱ．套期保值Ⅲ．購買保險Ⅳ．分散投資 AⅢ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:D風險轉移有3種基本方法：保險、風險分散化和套期保值。52.按募集方式的不同，可以將分級基金分為（?。?。Ⅰ．公募基金Ⅱ．私募基金Ⅲ．公司型基金Ⅳ．契約性基金 AⅠ、Ⅱ BⅢ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ DⅡ、Ⅳ 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:A按募集方式的不同，可以將分級基金分為公募基金和私募基金兩種類型。 53.下列選項中屬于我國證券登記結算機構業(yè)務范圍和職能的有（?。＂瘢邮苌鲜猩暾?，安排證券上市Ⅱ．證券的存管和過戶Ⅲ．證券持有人名冊登記Ⅳ．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:AⅠ項“接受上市申請，安排證券上市”屬于證券交易所的職能。 54.下列關于證券公司自營業(yè)務的說法中，正確的是（　）。Ⅰ．自營業(yè)務證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益Ⅱ．證券自營買賣的對象有股票、債券、權證等Ⅲ．證券自營業(yè)務有交易的風險性Ⅳ．自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:C收益的不確定性是自營業(yè)務的特點之一。55.下列選項中，（?。儆诮鹑谖C的特征。Ⅰ．經濟總量與經濟規(guī)模出現較大幅度的縮減Ⅱ．企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經濟蕭條Ⅲ．地區(qū)性債務危機凸顯Ⅳ．整個區(qū)域內貨幣幣值出現較大幅度的貶值 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B金融危機的特征是人們基于經濟未來將更加悲觀的預期，整個區(qū)域內貨幣幣值出現較大幅度的貶值，經濟總量與經濟規(guī)模出現較大幅度的縮減，經濟增長受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉、失業(yè)率提高、社會普遍經濟蕭條的現象，甚至有時候伴隨著社會動蕩或國家政治層面的動蕩。56.下列關于交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易的說法中，正確的是（?。?。Ⅰ．一級交易商履行做市義務的，可在交易所規(guī)定的額度內申報賣出固定收益證券Ⅱ．當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出Ⅲ．交易商申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券賬戶內可交易余額Ⅳ．交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B當日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。 57.下列關于債券票面價值的說法中，錯誤的是（?。＂瘢趥钠泵鎯r值中，只需要規(guī)定債券的票面金額Ⅱ．票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較?、螅泵娼痤~定得較大，有利于小額投資者購買Ⅳ．債券票面金額的確定要根據債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:AⅠ項，在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額；Ⅱ項，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費用可能較高；Ⅲ項，票面金額定得較大，有利于少數大額投資者認購，但使小額投資者無法參與。58.下列關于全國性社會保障基金的說法中，正確的是（?。＂瘢珖陨鐣Ｕ匣鹬饕断驀鴤袌觫颍珖陨鐣Ｕ匣鹬饕糜谥Ц妒I(yè)救濟和退休金Ⅲ．在大多數國家，社保基金只含全國性社會保障基金Ⅳ．全國性社會保障基金是社會福利網的最后一道防線 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B在大多數國家，社?；鸱譃閮蓚€層次： ①國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金。②由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩 種形式的社?；鸸芾矸绞揭嗤耆煌Ｈ珖缘纳鐣Ｕ匣饘儆趪铱刂频呢斦杖?，主要用于支付失業(yè)救濟和退休金，是社會福利網的最后一道防線，對資金 的安全性和流動性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴格限制，主要投向國債市場。 59.目前，我國上海證券交易所公布的指數包括（?。＂瘢献C50指數Ⅱ．國債指數Ⅲ．中小板綜指Ⅳ．基金指數 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅢ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:C上海證券交易所目前系列指數包括成分指數、綜合指數、行業(yè)指數、策略指數、風格指數、主題指數、基金指數、債券指數、定制指數等類別。60.金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產（?。┑慕灰?。Ⅰ．所有權Ⅱ．占有權Ⅲ．使用權Ⅳ．收益權 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:C金融租賃指由出租人根據承租人的請求，按雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣人，購買承租人指定的固定資產，在出租人擁有該固定資產所有權的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個時期的該固定資產的占有、使用和收益權讓渡給承租人。61.下列屬于證券自營業(yè)務內部控制內容的是（?。?。Ⅰ．建立“防火墻”制度Ⅱ．加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制Ⅲ．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度Ⅳ．建立健全客戶賬戶管理制度 AⅠ、Ⅱ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:D建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經紀業(yè)務”內部控制的內容，而非“自營業(yè)務”內部控制的內容。其他三項均屬于“自營業(yè)務”內部控制的內容。62.企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券的條件包括（?。＂瘢攧展疽寻l(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的100％，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10％Ⅱ．財務公司設立2年以上，經營狀況良好，申請前l(fā)年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預期Ⅲ．近3年無重大違法違規(guī)記錄Ⅳ．申請前1年，不良資產率低于行業(yè)平均水平，資產損失準備撥備充足 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B財務公司設立1年以上，經營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預期。63.下列關于證券賬戶的說法中，不正確的是（?。?。Ⅰ．人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶Ⅱ．B股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶Ⅲ．證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶Ⅳ．基金賬戶只能用來買基金 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶；A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶；基金賬戶除用于買賣上市基金外，還可購買上市國債等債券。 64.下列關于交易單元的說法中，錯誤的是（　）。Ⅰ．深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業(yè)務需要向交易所申請設立1個或l個以上的交易單元Ⅱ．會員從事證券經紀、自營、融資融券等業(yè)務，可以用同一個交易單元進行Ⅲ．會員可以通過其他會員的網關進行交易申報Ⅳ．深圳證券交易所會員可以自由將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:A會員從事證券經紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行；會員不得通過其他會員的網關進行交易申報；經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用。 65. 在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，應符合的條件有（?。?。Ⅰ．上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司所在的轄區(qū)內證券公司的平均水平Ⅱ．最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)Ⅲ．上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名Ⅳ．上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名 AⅡ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅢ、Ⅳ 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B按照《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網點的規(guī)定》，在證券公司住所地 申請設立證券營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別 在C類以上(含C類)，或者最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。 66.下列關于深圳證券交易所交易單元的說法中，正確的有（?。?。Ⅰ．會員使用交易單元從事證券交易業(yè)務時是不收取費用的Ⅱ．會員可以根據需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元Ⅲ．交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易Ⅳ．交易所可以為交易單元設立大宗交易的交易權限 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:A會員使用交易單元從事證券交易業(yè)務時要向交易所交納單元使用費、流速費和流量費等。67.下列關于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是（　）。Ⅰ．上市的10年期國債期