【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。 ASPO BSPV CDHI DKII該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:B特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。選擇特定目的機(jī)構(gòu)或受托人時(shí)．通常要求滿足所謂破產(chǎn)隔離條件，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響。50.配股的對(duì)象是（?。?A原有股東 B金融機(jī)構(gòu) C政府 D社會(huì)公眾 該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:A配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)。現(xiàn)實(shí)中，由于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。 二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選。錯(cuò)選均不得分。51.下列行為，可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的是（?。＂瘢稒C(jī)套利Ⅱ．套期保值Ⅲ．購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)Ⅳ．分散投資 AⅢ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:D風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有3種基本方法：保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分散化和套期保值。52.按募集方式的不同，可以將分級(jí)基金分為（?。?。Ⅰ．公募基金Ⅱ．私募基金Ⅲ．公司型基金Ⅳ．契約性基金 AⅠ、Ⅱ BⅢ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ DⅡ、Ⅳ 該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:A按募集方式的不同，可以將分級(jí)基金分為公募基金和私募基金兩種類(lèi)型。 53.下列選項(xiàng)中屬于我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和職能的有（?。?。Ⅰ．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市Ⅱ．證券的存管和過(guò)戶Ⅲ．證券持有人名冊(cè)登記Ⅳ．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ 該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:AⅠ項(xiàng)“接受上市申請(qǐng)，安排證券上市”屬于證券交易所的職能。 54.下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（?。?。Ⅰ．自營(yíng)業(yè)務(wù)證券公司自主買(mǎi)賣(mài)證券，所以具有確定的收益Ⅱ．證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有股票、債券、權(quán)證等Ⅲ．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險(xiǎn)性Ⅳ．自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:C收益的不確定性是自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。55.下列選項(xiàng)中，（?。儆诮鹑谖C(jī)的特征。Ⅰ．經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減Ⅱ．企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條Ⅲ．地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯Ⅳ．整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:B金融危機(jī)的特征是人們基于經(jīng)濟(jì)未來(lái)將更加悲觀的預(yù)期，整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值，經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉、失業(yè)率提高、社會(huì)普遍經(jīng)濟(jì)蕭條的現(xiàn)象，甚至有時(shí)候伴隨著社會(huì)動(dòng)蕩或國(guó)家政治層面的動(dòng)蕩。56.下列關(guān)于交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易的說(shuō)法中，正確的是（?。＂瘢患?jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券Ⅱ．當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出Ⅲ．交易商申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額Ⅳ．交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ 該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣(mài)出。 57.下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（?。?。Ⅰ．在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額Ⅱ．票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較?、螅泵娼痤~定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)Ⅳ．債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅳ該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:AⅠ項(xiàng)，在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額；Ⅱ項(xiàng)，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高；Ⅲ項(xiàng)，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購(gòu)，但使小額投資者無(wú)法參與。58.下列關(guān)于全國(guó)性社會(huì)保障基金的說(shuō)法中，正確的是（?。?。Ⅰ．全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向國(guó)債市場(chǎng)Ⅱ．全國(guó)性社會(huì)保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金Ⅲ．在大多數(shù)國(guó)家，社?；鹬缓珖?guó)性社會(huì)保障基金Ⅳ．全國(guó)性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:B在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次： ①國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金。②由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來(lái)源不一樣，且最終用途不一樣，這兩 種形式的社?；鸸芾矸绞揭嗤耆煌?。全國(guó)性的社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金 的安全性和流動(dòng)性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國(guó)債市場(chǎng)。 59.目前，我國(guó)上海證券交易所公布的指數(shù)包括（?。?。Ⅰ．上證50指數(shù)Ⅱ．國(guó)債指數(shù)Ⅲ．中小板綜指Ⅳ．基金指數(shù) AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅢ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:C上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類(lèi)別。60.金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個(gè)時(shí)期固定資產(chǎn)（?。┑慕灰?。Ⅰ．所有權(quán)Ⅱ．占有權(quán)Ⅲ．使用權(quán)Ⅳ．收益權(quán) AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:C金融租賃指由出租人根據(jù)承租人的請(qǐng)求，按雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣(mài)人，購(gòu)買(mǎi)承租人指定的固定資產(chǎn)，在出租人擁有該固定資產(chǎn)所有權(quán)的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個(gè)時(shí)期的該固定資產(chǎn)的占有、使用和收益權(quán)讓渡給承租人。61.下列屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（?。?。Ⅰ．建立“防火墻”制度Ⅱ．加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制Ⅲ．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度Ⅳ．建立健全客戶賬戶管理制度 AⅠ、Ⅱ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:D建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容，而非“自營(yíng)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。其他三項(xiàng)均屬于“自營(yíng)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。62.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括（　）。Ⅰ．財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100％，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10％Ⅱ．財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前l(fā)年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期Ⅲ．近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄Ⅳ．申請(qǐng)前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:B財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期。63.下列關(guān)于證券賬戶的說(shuō)法中，不正確的是（?。?。Ⅰ．人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱B股賬戶Ⅱ．B股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶Ⅲ．證券賬戶按交易場(chǎng)所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶Ⅳ．基金賬戶只能用來(lái)買(mǎi)基金 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:B人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱A股賬戶；A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶；基金賬戶除用于買(mǎi)賣(mài)上市基金外，還可購(gòu)買(mǎi)上市國(guó)債等債券。 64.下列關(guān)于交易單元的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（?。?。Ⅰ．深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或l個(gè)以上的交易單元Ⅱ．會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，可以用同一個(gè)交易單元進(jìn)行Ⅲ．會(huì)員可以通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)Ⅳ．深圳證券交易所會(huì)員可以自由將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ 該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:A會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過(guò)專用的交易單元進(jìn)行；會(huì)員不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)；經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。 65. 在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有（?。＂瘢弦荒甓茸C券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平Ⅱ．最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在C類(lèi)以上(含C類(lèi))Ⅲ．上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名Ⅳ．上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名 AⅡ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅢ、Ⅳ 該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:B按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》，在證券公司住所地 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別 在C類(lèi)以上(含C類(lèi))，或者最近3年分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別均在B類(lèi)以上(含B類(lèi))，且有1年為A類(lèi)。 66.下列關(guān)于深圳證券交易所交易單元的說(shuō)法中，正確的有（?。＂瘢畷?huì)員使用交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)時(shí)是不收取費(fèi)用的Ⅱ．會(huì)員可以根據(jù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元Ⅲ．交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易Ⅳ．交易所可以為交易單元設(shè)立大宗交易的交易權(quán)限 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:A會(huì)員使用交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)時(shí)要向交易所交納單元使用費(fèi)、流速費(fèi)和流量費(fèi)等。67.下列關(guān)于10年期國(guó)債期貨合約的說(shuō)法中，正確的是（?。?。Ⅰ．上市的10年期國(guó)債期