【正文】 金融風險的特征包括（?。＂瘢_定性Ⅱ．周期性Ⅲ．可管理性Ⅳ．擴散性 AⅠ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:D金融風險的特征包括：①隱蔽性。②擴散性。③加速性。④不確定性。⑤可管理性。⑥周期性。86.下列關于證券投資基金業(yè)務的說法中，正確的有（　）。Ⅰ．證券投資基金業(yè)務包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務Ⅱ．除基金管理公司外，其他金融機構經授權也可以依法募集基金Ⅲ．基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進行投資管理Ⅳ．基金管理公司應當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務 AⅡ、Ⅳ BⅠ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ DⅠ、Ⅱ 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構不得從事基金的募集活動。基金管理公司應當按照基金合同的約定，對基金進行投資管理及基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務。87.按照證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業(yè)務的是（?。?。Ⅰ．向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務Ⅱ．發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告Ⅲ．根據中國證券業(yè)協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項Ⅳ．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜 AⅠ、Ⅱ、Ⅳ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告屬于主辦業(yè)務。88.社?；鹄硎聲苯舆\作的社?；鸬耐顿Y范圍限于（　）。Ⅰ．銀行存款Ⅱ．股票Ⅲ．債券Ⅳ．在一級市場購買國債 AⅡ、Ⅲ BⅠ、Ⅲ CⅡ、Ⅳ DⅠ、Ⅳ 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:D社?；鹄硎聲苯舆\作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資須委托社?；鹜顿Y管理人管理和運作并委托社?；鹜泄苋送泄堋?9.金融衍生工具市場的作用包括（?。＂瘢龠M了資本壟斷的形成Ⅱ．促進了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高Ⅲ．完善了現代金融市場的組織體系Ⅳ．提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:D金融衍生工具市場的作用包括：①金融衍生工具市場的發(fā)展對完善 國家金融市場體系，提高金融運作效率，維護金融安全有重要意義；②金融衍生產品交易是現代金融市場的重要內容，金融衍生工具市場提供的金融衍生產品合約和 交易平臺，推動了現代金融市場的發(fā)展，對提高金融競爭力有重要的意義；③金融衍生工具市場特有功能與提供的金融衍生產品是金融市場風險管理的基礎和手段， 對國內金融機構分散金融風險，提高風險管理能力，減緩國際金融風險的沖擊有重要意義。總之，金融衍生產品的發(fā)展，完善了現代金融市場的組織體系，提供了抵 抗金融風險的市場基礎和手段．促進了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高。90.下列關于股票交易特別處理的說法中，錯誤的是（?。瘢善睂嵤┨貏e處理后，漲幅限制為10％，跌幅限制為5％Ⅱ．股票實施特別處理后，漲幅限制為5％，跌幅限制為10％Ⅲ．股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5％Ⅳ．股票實施特別處理后，漲跌幅限制為l0％ AⅠ、Ⅳ BⅡ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:C股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5％。 91.下列選項中，屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是（?。?。Ⅰ．信息披露的監(jiān)管Ⅱ．公司治理監(jiān)管Ⅲ．并購重組的監(jiān)管Ⅳ．內幕交易行為的監(jiān)管 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:A對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內容。而對內幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。92.我國發(fā)行的國際債券品種主要有（?。?。Ⅰ．政府債券Ⅱ．金融債券Ⅲ．可轉換公司債券Ⅳ．熊貓債券 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:A我國發(fā)行的國際債券品種主要有政府債券、金融債券和可轉換公司債券。93.下列關于新股網上競價發(fā)行方式的說法中，（?。┎皇侨毕荨＂瘢黾影l(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源Ⅱ．股份容易被機構大資金操縱，增加中小投資者的投資風險Ⅲ．借助證券交易所遍布全國各地的交易網絡進行Ⅳ．將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅡ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B新股網上競價發(fā)行缺陷是：股份容易被機構大資金操縱，增加中小投資者的投資風險；在理性投資觀念缺失相對嚴重的情況下。廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現盲目性。94.下列關于股票性質的說法中，正確的是（　）。Ⅰ．股票是有價證券、要式證券Ⅱ．股票是證權證券、資本證券Ⅲ．股票是綜合權利證券Ⅳ．股票是物權證券、債權證券 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:A股票具有以下性質：股票是有價證券；股票是要式證券；股票是證權證券；股票是資本證券；股票是綜合權利證券。股票既不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。 95.基金招募說明書說明了基金的（　）。Ⅰ．投資目標Ⅱ．銷售渠道Ⅲ．申購和贖回方式Ⅳ．收益分配方式 AⅠ、Ⅱ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:D基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。該說明書旨在充分披露可能對投資人做出投資判斷產生重大影響的一切信息，包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價格、費用種類及比率、基金的投資目標、基金的會計核算原則、收益分配方式等。96.下列關于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，正確的是（?。＂瘢煞萦邢薰镜膬糍Y產不低于人民幣1億元Ⅱ．所籌資金用途符合國家產業(yè)政策Ⅲ．最近3年平均可分配凈利潤足以支付債券1年的利息Ⅳ．最近3年沒有重大違法違規(guī)行為 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:C根據《中華人民共和國證券法》第16條和2008年1月2日發(fā) 布的《國家發(fā)展和改革委員會關于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關事項的通知》規(guī)定，公開發(fā)行企業(yè)債券，股份有限公司的凈資產額不得低于人民幣 3000萬元，有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產額不得低于人民幣6000萬元。 97.下列關于國際債券的說法中，不正確的是（?。＂瘢畾W洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷Ⅱ．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多Ⅲ．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異Ⅳ．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:CⅠ、Ⅳ兩項，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構 承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。Ⅲ項，在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國 的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。98.目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（　）。Ⅰ．上海銀行間同業(yè)拆放利率Ⅱ．國債回購利率(7天)Ⅲ．1年期定期存款利率Ⅳ．深圳銀行間同業(yè)拆放利率 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:A目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(含隔夜、1周、3個月期等品種)、國債回購利率(7天)、1年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協商確定付息頻率、利率重置期限、計息方式等合約條款。99.基金托管人的職責包括（?。?。Ⅰ．按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶Ⅱ．對所托管的不同基金財產分別設置賬戶Ⅲ．安全保管基金財產Ⅳ．辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:D《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行下 列職責：安全保管基金財產；按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；保存基金托管業(yè) 務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披 露事項；對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；按照規(guī)定召集基金份額持有 人大會，按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。100.我國于2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列關于該比例要求的說法中，不正確的是（?。?。Ⅰ．投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的20％Ⅱ．投資于未上市企業(yè)股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的10％Ⅲ．投資于不動產的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產的l0％Ⅳ．保險公司對其他企業(yè)實現控股的股權投資，累計投資成本可以超過其凈資產 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х該問題分值: 1答案:C根據我國《保險資金運用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險公司投資于未上市企業(yè)股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的5％；投資于不動產的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的10％；保險公司對其他企業(yè)實現控股的股權投資，累計投資成本不得超過其凈資產。深色：已答題 淺色：未答題 整理分享