證券從業(yè)資格考試(交易基礎(chǔ))試題-資料下載頁(yè)
2025-01-11 04:59本頁(yè)面
【正文】 應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的 (.B )收取手續(xù)費(fèi)。 ‰ ‰ ‰ ‰ 解 析：提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的 2‰收取手續(xù)費(fèi)。 2 下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ A ）。 5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大 會(huì) 、基金托管人都不召集的，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 ，由基金托管人召集 解 析：代表基金份額 l0%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額 l0%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，所以 A 項(xiàng)錯(cuò)誤。 2 在股份有限公司中，簽署公司股票是（ D ）的職權(quán)。 解 析：我國(guó)《公司法》第一百二十九條規(guī)定，股票由法定代表人 (董事長(zhǎng) )簽名，公司蓋章。 2 證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的（ B ），供委托人使用。 解 析：證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用?？蛻舻淖C券買賣委托不論是否成立，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限保存于證券公司。 2 若期貨交易保證金為合約金額的 6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ C ） 倍。A. B. C. D. 解 析：金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額的 5%，則期貨交易者可以控制 20 倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，即 1/6%≈ (倍 )。 由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ C ）。 解 析：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是指基金的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而 現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎洝⒇泿刨H值的影響導(dǎo)致購(gòu)買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降，給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。 3 目前，最大的衍生交易品種為（ A ）。 解 析：自 1981 年美國(guó)所羅門兄弟公司為 IBM 和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來(lái)，互換市場(chǎng)的發(fā)展非常迅猛。目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。3 在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的 美式招標(biāo)，則（ D ）。 是不相同的 解 析：荷蘭式招標(biāo)以價(jià)格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的 。美式招標(biāo)同樣以價(jià)格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的。 3 證券投資基金管理人與托管人 之間是（ B ）關(guān)系。 來(lái)源：考試 大的美女編輯們 解 析：管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。 3 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指（ A ）。 供政策的監(jiān)管部門 解 析：證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中 介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。 3 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（ C ）。 解 析：金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融工具相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。 3 下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是（ C ）。 ADR 持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用 于再投資或匯回 ADR 發(fā)行國(guó) ADR 的注冊(cè)和過(guò)戶 ADR 所代表的基礎(chǔ)證券 解 析：在 ADR 的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行。托管銀行主要負(fù)責(zé)： (1) ADR 所代表的基礎(chǔ)證券的保管 。(2)根據(jù)存券銀行的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于投資或匯回 ADR發(fā)行國(guó) 。(3)向存券銀行提供當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)信息。 3 指數(shù)型 ETF 能否成功發(fā)行與（ B ）的選擇有密切關(guān)系。 解 析：指 數(shù)型 ETF 能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切的關(guān)系?；A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動(dòng)性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過(guò)于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。 3 無(wú)面額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值（ A ）。 解 析：無(wú)面額股票是指股票票面不記載金額的股票 .只記載股數(shù)以及占總股本的比例，又被稱為比例股票或股份股票。這種股票并非沒(méi)有價(jià)值，而是不在票面上標(biāo)明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若 干分之幾。因此，無(wú)面額股票的價(jià)值將隨股份公司資產(chǎn)的增減而相應(yīng)增減，公司資產(chǎn)增加，每股價(jià)值上升 。反之，公司資產(chǎn)減少，每股價(jià)值下降。 3 國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股，叫做（ B ）。 解
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