【正文】 。深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式同購(gòu)有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)品種。78. CD全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。回購(gòu)利率由交易雙方自行確定。回購(gòu)期間，交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券。79. ABCD申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買人價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。80. ABCD委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價(jià)格。81. ABC臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。82. ABCD證券、保險(xiǎn)、銀行、信托實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。83. AB投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。84. AB股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。85. BC定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)有：第一，批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性；第二，指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低。86. ACD對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須即時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。87. BD證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定；有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等；對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。88. ABCD任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20％，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的200％。89. ABC證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。90. 30ABC禁止內(nèi)幕交易的主要措施：加強(qiáng)自律管理；加強(qiáng)監(jiān)管。91. ACD集合資產(chǎn)管理合同不包括客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。92. AC金融期貨和金融期權(quán)是以衍生工具為基礎(chǔ)變量。93. BD目前我國(guó)的信用交易只有融資融券交易。94. ABC最低結(jié)算備付金限額＝上月證券買入金額/上月交易天數(shù)*最低結(jié)算備付金比例95. ABC證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理。96. AB一個(gè)自然人只能開立一個(gè)上海A股賬戶，可以開立多個(gè)深圳A股賬戶。97. AC金融期權(quán)的基本類型是買入期權(quán)和賣出期權(quán)。98. AC公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。在實(shí)踐中，公正原則也體現(xiàn)在很多方面。例如，公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)，公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為等等。99. BCD場(chǎng)外交易市場(chǎng)不僅僅發(fā)生在投資者和證券公司之間，也發(fā)生在機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間。100. CD固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。三、判斷題(，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。)101. B投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在T日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。T+2日起，投資者可在場(chǎng)外轉(zhuǎn)人方的基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)人基金份額。102. A影響正常的證券交易價(jià)格或者交易量屬于操縱市場(chǎng)行為。103. B中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。104. B目前，印花費(fèi)有證券交易賣方支付。105. B清算與交收的原則：凈額清算原則；共同對(duì)手方制度；銀貨對(duì)付原則；分級(jí)結(jié)算原則。106. A證券公司的融資融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。107. B證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。108. A如果股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的掛牌公司申請(qǐng)股票上市，則終止其在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的交易。109. A就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券，如投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)上與對(duì)方直接交易；二是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。110. A證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。111. A深圳證券交易所的開盤集合競(jìng)價(jià)原則，如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇離前收盤價(jià)最近的價(jià)位作為開盤價(jià)。112. A上海A股開戶費(fèi)用為個(gè)人40元，機(jī)構(gòu)400元。113. A按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份。114. A債券交易是以債券為對(duì)象的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。115. B經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司116. B目前，我國(guó)權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易。117. B自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。118. A權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算；無保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所。119. B專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，以及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金公司向證券公司租用的A股席位。120. A證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。121. B新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。起步于沈陽(yáng)。122. B只有正常交易日才會(huì)發(fā)布相關(guān)信息。123. A上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和股票簡(jiǎn)稱，上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。124. B除交易所批準(zhǔn)外，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用，席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。125. BB股交易為0、001美元。126. A證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。127. B證券公司不得直接指導(dǎo)客戶進(jìn)行證券買賣。128. B業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。129. A證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。130. B證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個(gè)月。131. BT日收市后，證券交易所將交易成交數(shù)據(jù)傳給登記結(jié)算公司而不是交易所會(huì)員。132. B目前我國(guó)實(shí)行第三方存管制度。133. B配股權(quán)證分配方案由董事會(huì)提出，股東大會(huì)通過。134. B集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人至少每三個(gè)月向委托人提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。135. A內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。136. A客戶信用資金賬戶，是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。137. B較嚴(yán)格的信息披露是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。138. B投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。139. B國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)(現(xiàn)為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì))備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施。140. A投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。141. A股份轉(zhuǎn)讓通過集合競(jìng)價(jià)配對(duì)成交。142. B證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。143. B無形席位不需要場(chǎng)內(nèi)交易元。144. B持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％。145. B在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)進(jìn)入集合競(jìng)價(jià)。146. B證券交易的清算，具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。147. B中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。148. B我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，A股投資者需要先開立證券賬戶，在開立資金賬戶。149. A所謂證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。150. BB股除息報(bào)價(jià)為最后交易日收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利。151. B深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。投資者要賣出證券，必須到證券托管營(yíng)業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買入就在哪里賣出)。152. B無漲跌幅限制的證券不是10%，同時(shí)ST,*ST股票是5%。153. B非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。154. A深圳證券交易所規(guī)定，申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。155. B證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣的活動(dòng)。證券市場(chǎng)包括交易所市場(chǎng)海外場(chǎng)外市場(chǎng)。156. A權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。157. A提高差錯(cuò)的處理效率是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。158. B限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。159. B競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。160. B證券交易所只是證券交易的場(chǎng)所，并不代表投資者持有的證券。（更多更好最新資料 ）41 / 41