[其他資格考試]證券模擬題-資料下載頁
2025-01-09 14:13本頁面
【正文】 與法人股不同，轉配股可以進入流通市場。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 證券專營機構從事證券自營業(yè)務必須具有不低于 1000萬元人民幣的凈資產。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 在特殊情況下，交易所有權允許國債實物券欠庫。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 我國只有在賣出證券時才有零數委托。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 超過漲跌限制的委托，證券經營機構可以進行申報，但不可能成交。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 證券交易風險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因 而造成損失的可能性。主觀原因造成的風險主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風險主要是指因證券市場不可預見的、客觀因素的變化所帶來的風險。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，向社會公眾發(fā)行地部分不少于公司擬發(fā)行股本總額地 30％，擬發(fā)行股本超過 4億地，可酌情降低向社會公眾發(fā)行部分地比 例。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 外資股只有發(fā)行行為要受到境外募集行為發(fā)生地有關法律的約束。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 在不影響信息披 露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引征的方法，對股票上市公告書各相關部分的內容進行適當技術處理。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 在發(fā)行新股招股說明書中，發(fā)行人應披露最近五年關聯(lián)交易對其財務狀況和經營成果的影響，包括在營業(yè)收入和營業(yè)成本中所占的比例。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 上市輔導有效期為二年，即本次輔導期 選項 : 滿后二年內，擬發(fā)行公司可以由主承銷機構提出股票發(fā)行上市申請。 A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 新股發(fā)行人報送的申請文件應只要求在指定報 刊或網站披露的文件。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 新股發(fā)行采用競價確定法的，如果在發(fā)行底價上不能滿足本次發(fā)行股票的數量，則應重新確定發(fā)行價。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金不得投資于商業(yè)銀行，證券公司等金融機構。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會做出不予核準的決定之日起 6個月內不得再次提出新股發(fā)行申請。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 在招股說明書中，發(fā)行人名稱冠有 “高科技 ”或 “科技 ”字樣的，應說明冠以此名的依據。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 不允許金融類公司以外的上市公司將發(fā)行新股募集的資金投資于商業(yè)銀行、證券 公司等金融機構。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 現(xiàn)金流量表反映了公司一定會計期間內有關現(xiàn)金和現(xiàn)金等價物的流入和流出。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 如果公司存在著資金、資產被控股股東占用，或有明顯損害公司利益的重大關聯(lián)交易，就不滿足公募增發(fā)的條件。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 金融債券的期限可以是一年以下也可以是一年以上。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 債券償還日期可分為期滿償還，期中償還和延期償還三種。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 已設立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內上市外資股時，公司凈資產總值應不低于2億人民幣。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤
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