[其他資格考試]證券模擬題-資料下載頁
2025-01-09 14:13本頁面
【正文】 與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于 1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實(shí)物券欠庫。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 我國只有在賣出證券時才有零數(shù)委托。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 超過漲跌限制的委托，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行申報，但不可能成交。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 證券交易風(fēng)險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因 而造成損失的可能性。主觀原因造成的風(fēng)險主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風(fēng)險主要是指因證券市場不可預(yù)見的、客觀因素的變化所帶來的風(fēng)險。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，向社會公眾發(fā)行地部分不少于公司擬發(fā)行股本總額地 30％，擬發(fā)行股本超過 4億地，可酌情降低向社會公眾發(fā)行部分地比 例。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 外資股只有發(fā)行行為要受到境外募集行為發(fā)生地有關(guān)法律的約束。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 在不影響信息披 露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引征的方法，對股票上市公告書各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)技術(shù)處理。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 在發(fā)行新股招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露最近五年關(guān)聯(lián)交易對其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響，包括在營業(yè)收入和營業(yè)成本中所占的比例。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 上市輔導(dǎo)有效期為二年，即本次輔導(dǎo)期 選項(xiàng) : 滿后二年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以由主承銷機(jī)構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請。 A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 新股發(fā)行人報送的申請文件應(yīng)只要求在指定報 刊或網(wǎng)站披露的文件。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 新股發(fā)行采用競價確定法的，如果在發(fā)行底價上不能滿足本次發(fā)行股票的數(shù)量，則應(yīng)重新確定發(fā)行價。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金不得投資于商業(yè)銀行，證券公司等金融機(jī)構(gòu)。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)的決定之日起 6個月內(nèi)不得再次提出新股發(fā)行申請。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 在招股說明書中，發(fā)行人名稱冠有 “高科技 ”或 “科技 ”字樣的，應(yīng)說明冠以此名的依據(jù)。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 不允許金融類公司以外的上市公司將發(fā)行新股募集的資金投資于商業(yè)銀行、證券 公司等金融機(jī)構(gòu)。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 現(xiàn)金流量表反映了公司一定會計期間內(nèi)有關(guān)現(xiàn)金和現(xiàn)金等價物的流入和流出。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 如果公司存在著資金、資產(chǎn)被控股股東占用，或有明顯損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易，就不滿足公募增發(fā)的條件。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 金融債券的期限可以是一年以下也可以是一年以上。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 債券償還日期可分為期滿償還，期中償還和延期償還三種。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，公司凈資產(chǎn)總值應(yīng)不低于2億人民幣。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。 選項(xiàng) : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤
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