【正文】 對上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為177。10% ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　1 證券交易所依法履行管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進(jìn)行交易，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》與《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)》，依法履行自律性管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理?！　?2 股份轉(zhuǎn)讓公司可以同時(shí)委托多家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。　　12 股份轉(zhuǎn)讓中申報(bào)買入股份，不足1手，只能一次性申報(bào)賣出。股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的土10%。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　12 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓和交易所市場的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結(jié)算。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　12 通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開放式基金，T日即可通過轉(zhuǎn)入方證券業(yè)務(wù)部申請賣出基金份額。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開放式基金，T日晚，中國結(jié)算深圳分公司向轉(zhuǎn)出方證券營業(yè)部發(fā)送轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，并向轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部發(fā)送已確認(rèn)的轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，自T+I日始，投資者可通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申請賣出基金份額?！　?2 我國開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　12 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行屬于定價(jià)發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有競價(jià)發(fā)行的特征。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　12 證券公司自營買賣的主要對象是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等上市證券。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　12 上市公司某位經(jīng)理離職屬于內(nèi)幕信息之一。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。據(jù)此，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動被列為內(nèi)幕信息。　　12 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過10% ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外?！　? 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)?！　?3 證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13 證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13 同一高級管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，不可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。　　13 管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　13 證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會計(jì)核算業(yè)務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起3日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案?！　?3 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　1 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。　　14 獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)批準(zhǔn)的證券公司，向公司登記機(jī)關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記后方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，取得證監(jiān)會換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。　　14 客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，為客戶開立實(shí)名信用證券賬戶，客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金必須為現(xiàn)金。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應(yīng)為符合交易所和證券公司的規(guī)定?！　?4 客戶融券賣出后，可通過買券還券的方式向證券公司償還融人證券。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 當(dāng)融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按50%計(jì)算。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算?！　?4 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票數(shù)量變動的應(yīng)履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　14 標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理次日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。　　14 商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，不得在場外進(jìn)行。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　150、 債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行質(zhì)押庫制度。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 深圳證券交易所規(guī)定。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：深圳證券交易所規(guī)定，交易單位為合計(jì)面額1000元(即1手)及其整數(shù)倍?！　?5 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合證券。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 參與全國銀行間債券回購的非金融機(jī)構(gòu)可以直接進(jìn)行現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)，也可以委托結(jié)算代理人開展業(yè)務(wù)。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：參與全國銀行間債券回購的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)?！　?5 買斷式回購發(fā)生違約的，對違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。 ( )　　15 國債買斷式回購交易按照“一次成交、一次清算”原則進(jìn)行。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進(jìn)行?！　?5 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時(shí)，需要再行申報(bào)。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報(bào)操作類似股票交易，成交后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交收。到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收?！　?5 上海證券交易所可根據(jù)市場情況，終止某券種的國債買斷式回購交易。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　160、 在每月前5個(gè)營業(yè)日內(nèi)，中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：在每月前3個(gè)營業(yè)日內(nèi)，中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整42環(huán)球網(wǎng)?！袊殬I(yè)教育領(lǐng)導(dǎo)者品牌