【文章內容簡介】 答案： a, b　　解　　析：政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本付息的債務憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”。故AB選項正確。央行票據(jù)是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構成政府債券發(fā)行的主體?！　? 權證根據(jù)不同的劃分標準有不同的分類，一般有( )　　　　　　　　、歐式權證　　標準答案： a, b, c, d　　6 合格境外投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內投資( )。　　　　　　、可轉換債券、企業(yè)債券　　　　標準答案： a, b, c, d　　解　　析：合格境外投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業(yè)債券、權證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉換債券發(fā)行的申購。故四個選項都正確?！　? 證券交易所的組織形式有( )　　　　　　　　　　標準答案： a, c　　6 關于指令驅動系統(tǒng)的特點，下列正確的有( )　　　　　　　　，與其他投資者不發(fā)生直接關系　　標準答案： a, c　　解　　析：指令驅動系統(tǒng)是一種競價市場，也成為“訂單驅動市場”。其特點有：(1)證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定。(2)投資者買賣證券的對手是其他投資者。故AC選項正確?！　? 在我國，證券交易所會員可享有( )權利。　　　　　　、表決權和決策權　　，享受證券交易所提供的服務　　標準答案： a, b, d　　解　　析：在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對會員權利的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會員大會。(2)有選舉權和被選舉權。(3)對證券交易所事務的提議權和表決權。(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務。(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督。(6)按規(guī)定轉讓交易席位等。故C選項錯誤。本題正確答案為ABD?！　? 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取( )措施?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, d　　6 深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為連續(xù)競價時間?！　?159:25　　:3011:30　　:0014:57　　:5715:00　　標準答案： b, c　　解　　析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9:159:25為開盤集合競價時間，9:3011:30，13:0014:57為連續(xù)競價時間，14:5715:00為收盤集合競價時間。故BC選項正確。　　6 深圳證券交易所交易證券的托管制度為( )　　　　　　　　　　標準答案： a, c, d　　70、 下列屬于按照賬戶用途劃分的證券賬戶的是( )　　　　　　　　　　標準答案： a, d　　解　　析：目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：(1)按照交易所劃分。(2)按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場所劃分可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。按證券賬戶的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶。本題正確答案為AD?！　? 退市風險警示的處理措施包括( )?！　　癝T”字樣　　“* ST”字樣　　%　　%　　標準答案： b, c　　7 證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在( )　　　　　　　　　　標準答案： a, d　　解　　析：證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當證券買賣的媒介。(2)提供咨詢服務。故AD選項正確。證券的存管和過戶是證券登記結算機構的職能。管理和公布市場信息是證券交易所的職能?！　? 以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的有( )　　　　(成交可能造成委托人損失)　　　　、交收　　標準答案： a, c, d　　7 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, d　　解　　析：股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)上定價發(fā)行。故AD選項正確。網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與網(wǎng)上定價市值配售都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式?！　? 網(wǎng)上競價發(fā)行具有( )優(yōu)點?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, b, c, d　　解　　析：網(wǎng)上競價發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點，即經(jīng)濟性與高效性，除此之外，還具有市場性與連續(xù)性的優(yōu)點。本題正確答案為ABCD。　　7 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有( )。　　　　+1日　　+6日　　+8日　　標準答案： a, c　　7 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取( )費用?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, b, c　　7 關于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點的說法正確的有( )?！　　　?，99元代表本次股東大會所有議案　　，申報股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過1億票的，應通過現(xiàn)場進行表決　　，多次申報的，以第一次申報為準　　標準答案： a, b, c, d　　解　　析：四個選項的內容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。　　7 出現(xiàn)( )情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報?！　　②H回　　、贖回　　、贖回　　、贖回　　標準答案： a, b, c, d　　解　　析：出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：(1)因異常情況無法進行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術故障及非交易所能夠控制的其他異常情況)。(2)基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回。(3)交易所認定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD?！　?0、 買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列( )規(guī)定?！　。湛梢再u出，但不得贖回　　，同日可以贖回，但不得賣出　　，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額　　，同日可以用于申購基金份額　　標準答案： a, b, c, d　　8 可轉換債券的初始價格可因( )情況進行調整?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, b, c, d　　8 在代辦股份轉讓業(yè)務中，主辦券商業(yè)務可以分為主辦業(yè)務與代辦業(yè)務，主辦業(yè)務的范圍包括( )?！　?，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書　　　　　　，真實、準確、完整、及時地披露信息　　標準答案： b, d　　解　　析：向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜是主辦券商業(yè)務中代辦業(yè)務的范圍。故 AC選項不正確。BD選項內容均符合《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法(試行)》對主辦券商主辦業(yè)務的規(guī)定。本題正確答案為BD?！　? 滿足以下( )條件的，股份轉讓公司的股份實行每周5次的轉讓方式?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, b, d　　8 主辦報價券商推薦中關村園科技區(qū)公司進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉讓的，須具備( )條件?！　　　　　。哂谐掷m(xù)經(jīng)營記錄　　，運作規(guī)范　　標準答案： a, b, c, d　　8 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供( )服務?！　　　　　　⒔灰自O施　　　　標準答案： a, c, d　　解　　析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD?！　? 證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券主要是通過( )實現(xiàn)的?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?b, c　　解　　析：證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券，主要是買賣已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺實現(xiàn)。故BC選項正確?！　? 關于證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有( )。　　%　　%　　%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外　　，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備　　標準答案： c, d　　解　　析：根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的10‰。故A選項錯誤。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項說法錯誤。其他選項的內容均符合《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券公司自營業(yè)務規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為CD。　　8 證券交易內幕信息的知情人包括( )?！　?、交易進行管理的其他人員　　、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服