【文章內(nèi)容簡介】 雙方的法律責(zé)任后方可與證券公司簽署網(wǎng)上委托協(xié)議。6E、根據(jù)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得受理末按程序或者違反有關(guān)規(guī)則的委托。下面四項中有三項都屬于不得受理的范圍，只有（ ）不屬于。A，經(jīng)投資者本人合法委托而代理使用其股東賬戶；B，電話委托無記錄；C，傳真委托無傳真件；D，不填委托單直接口頭委托。6E、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。A．3 B．5 C，7 D. 106D、交易的競價有三種可能結(jié)果，只有（ ）不是。A，全部成交。B，部分成交。C，不成交。D，拒絕受理.70、D、采用新股競價發(fā)行，投資人僅需支付的費(fèi)用是A，委托手續(xù)費(fèi)；B，傭金；C，過戶費(fèi)；D，印花稅。二、 多選題 （，共30分）B、證券交易場所的作用包括：A，為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格；B，實(shí)施公開、公正和及時的信息披露；C，提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)，D，為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件。E、我國證券交易所會員的權(quán)利包括：A，選舉權(quán)和被選舉權(quán)；B，參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)；C，對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督；D，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等D、哪些步驟完成后，投資者和證券經(jīng)紀(jì)商之間就建立了受法律約束和保護(hù)的委托關(guān)系。A，投資者開立股票帳戶B，投資者開立資金帳戶C，投資者填寫委托單D，證券經(jīng)紀(jì)商受理委托A、證券營業(yè)部的設(shè)備管理包括( )。A．營業(yè)場地管理 B．電腦管理C．通訊設(shè)備管理 D．其它設(shè)備管理E、某上市公司在發(fā)生重大事故而導(dǎo)致部分生產(chǎn)能力遭到破壞后，在向社會公開的資料中沒有提及此事，該公司違反了證券交易的( )原則。A．公開 B．公平C．公正 D．誠實(shí)信用A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素包括：A，委托人； B，交易所；C，代理人； D，交易對象；E，交易工具。A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是：A，為證券的發(fā)行和證券交易活動提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，B，不以營利為目的的法人；C，由證券交易所設(shè)立，并接受證券交易所對其業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督；D，為證券市場提供安全、公平、高效的服務(wù)。E、以下各種交易的證券適用于T+1交收方式的是( )。A．基金 B．國債回購C．國債 D．B股 E、以下行為中，哪些是證券經(jīng)紀(jì)商的禁止行為？A，發(fā)現(xiàn)某客戶的交易結(jié)算資金和證券長期不動，利用這些帳戶上的資金或股票做短期買進(jìn)賣出以博取短差；B，發(fā)現(xiàn)某客戶的交易結(jié)算資金和證券長期不動，將該帳戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物；C，在客戶的強(qiáng)烈要求下接受了代客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托；D，向客戶熱情推薦某只股票，并保證購買這只股票的交易收益，承諾賠償客戶因購買這只股票而產(chǎn)生的投資損失；E，不斷提醒客戶現(xiàn)在是該買進(jìn)或賣出的時候了，使客戶頻繁操作，以便證券經(jīng)紀(jì)商多獲取傭金。B、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括( )。A．道德品質(zhì)要求 B．知識結(jié)構(gòu)要求C．實(shí)際技能要求 D．身體素質(zhì)要求1A、以下對“證券賬戶”的解釋中正確的是：A，證券帳戶是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開立的帳戶；B，證券帳戶用來記載投資者所持有的證券種類、名稱、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動情況；C，證券賬戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力；D，證券帳戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件；E，證券帳戶是投資者盈利的保證。1D、以下費(fèi)用中可以歸入委托手續(xù)費(fèi)的有：A，過戶費(fèi)B，通訊費(fèi)C，交易證單費(fèi)D，折舊費(fèi)1B、投資者開設(shè)資金帳戶的作用是：A，用于證券交易的資金清算，B，記錄資金的幣種；C，記錄資金的余額D，記錄資金的變動情況1D、目前辦理資金存取的主要方式包括：A，證券營業(yè)部自設(shè)資金柜臺辦理客戶資金存取。B，證券營業(yè)部將資金柜臺或資金存取業(yè)務(wù)委托給銀行代理，證券營業(yè)部每日與代理銀行對賬并進(jìn)行相應(yīng)賬務(wù)核算。C，銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存??；D，通過因特網(wǎng)進(jìn)行電子商務(wù)轉(zhuǎn)帳存取1A、非柜臺委托的主要形式有：A，電話委托；B，函電委托；C，自助委托；D，網(wǎng)上委托。1E、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自律管理的內(nèi)容包括( )。A．不利用內(nèi)幕信息B．參與企業(yè)決策與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離C．嚴(yán)禁從業(yè)人員買賣股票D．根據(jù)信息公開披露前后的市場表現(xiàn)來觀察是否構(gòu)成內(nèi)幕交易1B、證券公司在接受投資者委托之前必須進(jìn)行驗證，其目的是完成對（ ）的審查。A，投資主體的合法性B，投資資金來源合法性C，程序合法性審查D，同一性審查1E、審單主要是審查委托單的合法性及一致性。對（ ）證券營業(yè)部一律不得受理。A，委托證券公司決定買賣股票的品種、數(shù)量、價格；B，記名證券尚未辦妥過戶手續(xù)；C，采用信用交易方式的委托；D，賣出委托價格明顯高于市價。1A、以下關(guān)于基金交易的說法正確的是( )，A．基金交易不征收印花稅；B．封閉式基金的基金持有者可隨時填單申購或贖回；C．開放式基金的賣出價和買入價是根據(jù)基金的“單位資產(chǎn)凈值”來確定的；D．開放式基金的賣出價減去首次認(rèn)購費(fèi)后便等于單位資產(chǎn)凈值，而單位資產(chǎn)凈值減贖回費(fèi)后便等于買入價。A、連續(xù)競價成交價的確定原則包括：A，買進(jìn)委托若不能成交則進(jìn)入買入委托隊列等待；B，若買進(jìn)委托限價高于或等于賣出委托隊列的最低賣出限價，則與賣出委托隊列順序成交，其成交價取賣方叫價；C，賣出委托若不能成交則進(jìn)入賣出委托隊列等待；D，若賣出委托限價低于或等于買入委托隊列的最高買入限價，則與買入委托隊列順序成交，其成交價取買方叫價。2B、對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括A，投資者的監(jiān)督；B，證券公司的自我監(jiān)督；C，證券交易所監(jiān)管；D，證券監(jiān)管部門的監(jiān)管；2E、證券交易所對會員的處罰有( )。A．罰款 B．暫停交易C．取消會員資格 D．撤銷席位2E、以下各項中屬于會員的權(quán)利的是( )。A．被選舉權(quán)；B．對其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督C．按規(guī)定向交易所退還席位D．監(jiān)督交易所事務(wù)2E、以下哪些是對B股交易的規(guī)定？A，投資者買賣B股必須委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可經(jīng)營B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司辦理。B，機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣B種股票時，只有授權(quán)代表才能發(fā)出委托買賣指令。C，境外委托買賣B股必須通過境外的證券代理商進(jìn)行。D，國內(nèi)公民尚不能開辦B股帳戶。2E、依據(jù)《關(guān)于重申對進(jìn)一步規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，我國目前證券回購交易券種可以是( )：A．國庫券B．經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券C．重點(diǎn)企業(yè)債券D．A股股票2A、以下關(guān)于場外交易市場的說法正確的是( )。A．場外交易市場包括柜臺市場但不限于柜臺市場；B．場外交易市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價要價競爭；C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者；D．場外交易場所是相對集中的。2E、以下哪些人不得開立股票帳戶？A，證券管理機(jī)關(guān)工作人員；B，證券交易所管理人員；C，證券業(yè)從業(yè)人員；D，未成年人經(jīng)由法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者；E，因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為市場禁入者且期限未滿者；2E、我國對回購交易的禁止行為的規(guī)定主要有：A．禁止任何金融機(jī)構(gòu)娜用個人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易或作其他用途；B、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易；C．禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資等長期性資金運(yùn)用；D．禁止非金融機(jī)構(gòu)從事回購交易。2D、證券公司可以利用中介機(jī)構(gòu)的身份對于可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)，通過交易的異常行為發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易。具體的審查把關(guān)內(nèi)容包括：A，對投資者對象的審查；B，對交易價格的判斷；C，對交易品種和數(shù)量的分析；D，對資金來源的調(diào)查。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。A．業(yè)務(wù)對象的特定性 B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的公開性3A、以下關(guān)于市值配售發(fā)行方式的說法正確的是( )。A．投資者每持有上市流通證券市值10，000元限申購新股1，000股，申購新股的數(shù)量應(yīng)為、1，000股的整數(shù)倍；B．投資者持有上市流通證券市值不足10，O00元的部分，不賦予申購權(quán)；C．每一股票賬戶最高申購量不得超過發(fā)行公司公開發(fā)行總量的千分之一；D．每一股票賬戶只能申購一次，重復(fù)的申購視為無效申購。3D、證券營業(yè)部在收到投資者委托后，應(yīng)對（ ）進(jìn)行審查，經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。A，委托人身份B，委托內(nèi)容C，委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量D，委托賣出的實(shí)際資金余額E，委托買入的實(shí)際資金余額3A、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括( )。A．交易過戶 B．分紅派息C．非交易過戶 D．股票賬戶查詢掛失3B、對證券營業(yè)部經(jīng)理人員素養(yǎng)的基本要求包括( )。A．道德素養(yǎng) B．知識專業(yè)素養(yǎng)C．組織管理素養(yǎng) D．身體素質(zhì)