【正文】 股、發(fā)起人股、董事、監(jiān)事、高級管理人員持股原則上由上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利。2A、“時間優(yōu)先原則”中的時間概念是指證券營業(yè)部受理委托的時間。2D、證券交易所會員證券商辦理席位申請后，需由證券交易所會員大會批準。2B、證券交易的根源是證券流動性的內(nèi)在要求。2B、債券回購交易的開展會提高國債的收益率。2E、依照有關(guān)規(guī)定，認股權(quán)證的交易可以在場內(nèi)和場外市場進行。2D、根據(jù)對于證券交易委托指令的有效期的現(xiàn)行規(guī)定，投資者可以在委托單上注明三日內(nèi)有效，不用每天委托。2E、在新股上網(wǎng)定價發(fā)行中，投資者在申購日用同一個股票帳戶多次申購的，除第一次申購?fù)饩鶠闊o效申購。2A、在回購價的清算中，深圳交易所和上海交易所對“一年的天數(shù)”的規(guī)定是，上海為365天，深圳為360天。A、證券公司在受理委托之前必須進行同一性審查，也就是指委托人與委托單之間的一致性的審查。3E、上海證券交易所B股交易是以1000元人民幣面值為一個交易單位。3D、在一次新股競價發(fā)行中，投資者甲乙丙三人分別進行了競價申購。甲在上午10點以20元價位申報，乙在下午1點以19元價位申報，丙在下午2點以19元價位申報。根據(jù)新股競價發(fā)行的成交原則，他們?nèi)税锤們r成功的可能性大小排列為乙、丙、甲。3D、在分紅派息程序中，如果股權(quán)登記日為R日，則除權(quán)除息日為R十1 日。3E、按照滬、深兩地證券交易所對回購交易最小報價變動單位的規(guī)定，；。3D、在銀行代理出納的情況下，投資者要想從自己在證券營業(yè)部開立的資金帳戶上取出現(xiàn)金需要到證券營業(yè)部的資金柜臺辦理。3D、證券公司在接受投資者委托之前必須進行驗證，其中對投資主體的合法性審查包括合法交易身份審查、股東身份審查和代理人身份審查。3D、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中，由交易所代承銷商或上市公司向證券經(jīng)營機構(gòu)按認購總額3‰劃付手續(xù)費。3C、在滬市采取市值配售發(fā)行方式發(fā)行某只新股的前一天，某投資者有深市股票市值43000元左右，滬市股票市值98000元左右，他參與市值配售可得到14個申購配號。3E、根據(jù)證券交易所管理辦法，證券交易所于每年6月30日和12月31日向證監(jiān)會報送各家會員截止該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。B、新中國證券交易市場最先試辦的業(yè)務(wù)是股票柜臺買賣。4B、網(wǎng)上定價發(fā)行的特點是抽簽決定、價高者得、申購限量。4C、某證券經(jīng)營機構(gòu)某日自營與代理共買入10000股股票A，價款15萬元，賣出5000股股票A，價款7萬元，賣出5000股股票B，價款12萬元，則該證券經(jīng)營機構(gòu)對證券交易所的清算中應(yīng)收4萬元，收5000股股票A，付5000股股票B。4D、對內(nèi)部職工股分派現(xiàn)金紅利，深圳交易所的規(guī)定是由發(fā)行承銷商負責(zé)派發(fā)。4E、某證券經(jīng)營機構(gòu)于1999年7月31日取得自營資格，根據(jù)規(guī)定，為保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，該機構(gòu)需于2000年4月31日前向證監(jiān)會申請并報送有關(guān)資料。4A、在債券的交易報價方式中，以不含有自然增長的票面利息的價格報價被稱為全價交易。4E、某證券兼營機構(gòu)要申請自營資格，其凈證券運營資金應(yīng)不低于1000萬元。4A、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價。這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的收益與成本。4E、深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為100手及其整數(shù)倍為交易單位。4A、標準券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成。50、D、按照A股配股權(quán)證的規(guī)定，未托管的實物股票的配股權(quán)證退回股票發(fā)行人處理。5D、按照深圳證券交易所的配股操作規(guī)定，認購配股在申報后可以撤單。5E、《證券投資基金管理暫行辦法》頒布后，在滬、深證券交易所買賣證券投資基金（新基金）需要交納的費用為印花稅和傭金。5E、已上市股票，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，管理層有可能采取的處理措施包括暫停交易和終止上市交易。5A、深圳證券交易所的托管證券公司制度的特點是自動托管；隨處通買；哪買哪賣；轉(zhuǎn)托不限。5D、上海和深圳向結(jié)算會員傳送T日清算數(shù)據(jù)的時間都是T日收市后。5E、證券公司關(guān)于設(shè)立證券服務(wù)部的申請如果未獲復(fù)審?fù)ㄟ^，證券公司將會被告知原因，且兩年內(nèi)不得重新申請。5B、某證券公司在同證券登記結(jié)算公司的結(jié)算中因透支沒有及時補足而被罰款。這種行為所承擔的風(fēng)險屬于法律風(fēng)險。5A、網(wǎng)上定價發(fā)行與競價發(fā)行的區(qū)別是指發(fā)行價格和認購成功者的確認方式不同。5A、證券公司的承銷業(yè)務(wù)包括發(fā)行承銷和配股承銷。60、E、證券服務(wù)部可以為客戶辦理開戶、辦理柜臺委托和交割。6A、系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險和政治風(fēng)險。6E、按照對于證券營業(yè)部技術(shù)人員的管理規(guī)定：證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的10％。6D、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)除包括交易數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)外，還包括客戶檔案和員工檔案。6E、根據(jù)風(fēng)險準備金制度的規(guī)定，證券公司應(yīng)按稅后利潤的10％提取一般風(fēng)險準備。6A、國債回購交易、外匯期貨交易和股指期貨交易均屬于證券交易活動。6E、我國禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資。6D、發(fā)行日交收是指買賣雙方同意等證券發(fā)行以后再辦交收事宜，適用于上市公司分割股份并通知原股東更換新股，和上市公司增資發(fā)行新股等情況。6A、網(wǎng)上委托是指證券公司通過互聯(lián)網(wǎng)，向在本機構(gòu)開戶的投資者提供用于下達證券交易指令、查詢證券余額和資金余額的一種新服務(wù)方式。6E、繼承、贈與、財產(chǎn)分割和法院判決等行為均會造成記名證券的非交易性過戶。70、B、我國目前采取T＋1交收方式的證券有A股、B股、債券和基金。一、單選題答案1答案：C2答案：B3答案：B4答案：C5答案：D 6答案：C7答案：A8答案：D9答案：B10答案：D11答案：D12答案：C 13答案：B14答案：A15答案：B16答案：C17答案：D18答案：B19答案：B20答案：C21答案：B22答案：B23答案：C24答案：A25答案：B26答案：A27答案：B28答案：C29答案：A30答案：C31答案：D32答案：B33答案：B34答案：D35答案：C36答案：A37答案：C38答案：D39答案：B40答案：C41答案：D42答案：B43答案：D44答案：B45答案：C46答案：B47答案：D48答案：B49答案：A50答案：D51答案：C52答案：C53答案：A54答案：A 55答案：C56答案：C57答案：D58答案：B59答案：D60答案；B61答案：C62答案；D63答案：D64答案：C65答案：A66答案：C67答案：A68答案：C69答案：D70答案：A二、多選題答案1答案：ABCD2答案：ABCD 3答案：CD4答案：ABCD5答案：AC，6答案：ABCD7答案：ABCD8答案：ABC9答案：ABCDE10答案：ABCD11答案：ABCD12答案：BC13答案：ABCD14答案：ABC15答案：ABCD16答案：ABC17答案：ACD18答案：ABC19答案：ACD20答案：ABCD21答案：BCD22答案：ABC23答案：ABD24答案：ABC25答案：AB26答案：AC27答案：ABCE28答案：ADC29答案：ABC30答案：BC31答案：ABCD32答案：ABCE33答案：ABCD34答案：ABC35答案：ABCD36答案：ACD37答案：BC38答案：ABCDE39答案：ABD40答案：ABCDE41答案：BCD42答案：BC43答案：ABD44答案：ABCDE45答案：ADC46答案：ABCO47答案：ABD48答案：AC49答案：ABCD50答案：ABCDE51答案：ABCD52答案：AD53答案：ABCD54答案：ABD55答案：ACD56答案：ABCDE57答案：ABD58答案：ABCD59答案：ABC60答案：ABC三、選擇題答案：錯錯對對錯對錯對對錯1對1錯1對1錯1錯1對1錯1對1錯錯2對2錯2錯2對2錯2對2錯2對2錯錯3對3對3對3錯3錯3對3錯3錯3對錯4錯4對4錯4對4錯4對4對4錯4對50、對5錯5錯5對5對5錯5錯5錯5對5對60、錯6對6對6錯6對6錯6對6對6錯6對70、錯30 /