證券交易與證券經紀業(yè)務-資料下載頁
2025-05-28 00:41本頁面
【正文】 格境外機構投資者（QFII）的結算方法：P264交易日（T日）閉市后①結算公司根據托管人所托管的合格投資者T日數據，計算、確定托管人的交收責任；②當晚對托管人所托管合格投資者的證券賬戶余額進行記增或記減處理；T+結算公司同托管人完成資金的最終交收。B股交收制度：P266267上海證券交易所對境內凈額交收，對境外逐項交收；深圳證券交易所境內外均凈額交收上海證券交易所B股凈額交收流程：P266T日交易結束后結算公司根據交易所的B股交易數據進行清算；結算公司向相關參與人發(fā)送交收通知書；各參與人可據此與其各營業(yè)部進行二級清算；凈額結算交易無需進行交收指令對盤，完成交易的結算參與人必須無條件履行交收責任。上海證券交易所B股逐項交收流程：P266T日交易結束后結算公司接受交易所的B股交易數據，進行清算；結算公司向相關參與人發(fā)送交收通知書；T+證券公司參與人向結算公司發(fā)送結算交收指令；托管銀行參與人（最晚T+）向結算公司發(fā)送結算交收指令；T+結算公司完成所有交收指令的預對盤；T+結算參與人將修改后的交收指令發(fā)送至結算公司（末匹配才需修改）；T+結算公司進行最終對盤處理；T+結算公司向結算參與人發(fā)送T+3對盤結果文件。B股的清算交收模式上海和深圳略有不同：P267上海市場允許托管行承擔交收責任；深圳市場不允許，必須由客戶委托的證券公司承擔交收責任。深圳證券交易所B股清算交收流程：P268當日（T日）收市后交易所將B股交易記錄傳送至結算公司，并轉化為一類交收指令；T+1日結算公司執(zhí)行一類指令對盤；T+2日結算公司執(zhí)行二類指令對盤；T+結算公司執(zhí)行試交收處理，列出結算會員于T+3日應交收的資金凈額；T+資金應付方結算會員應當將應付款項足額匯入結算公司指定賬戶。結算公司指令清算銀行將資金劃入應收方結算會員賬戶；T+3日結算公司進行正式交收處理。國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為R+。P280有關ETF清算與交收的重要規(guī)則：P2832901. N+4日，中國結算上海分公司將實際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調人結算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調人可將該資金劃入預留銀行收款賬戶。2. 發(fā)行過程中申購資金凍結期間按企業(yè)活期存款利率計算的利息全部歸基金所有，在銀行按季結算后劃付給基金管理人。3. ETF份額與組合證券之間轉換遵循等價交換原則，即ETF份額凈值與對應組合證券的市值、現金替代、現金差額之和相等。4. T+2日結算參與人仍末補足違約交收金額、利息和違約金的，中國結算上海分公司有權從T+3日起開始處置待處分證券及其權益。有關權證清算與交收的重要規(guī)則：P2832901. 對于權證的二級市場交易，上海和深圳市場均充當“共同對手方”交收擔保，對于權證的行權，則均不充當“共同對手方”。2. 上海實行“待交收”制度。3. 在權證二級市場交易的交收和行權交收過程中，上海和深圳市場均貫徹了“銀貨對付”原則。權證交易交收權證行權交收上海市場T日待交收T日日終T+1日日終交收深圳市場T+1日日終交收T+1日日終4. 權證交收履約保證金賬戶開立后，結算參與人須繳納初始履約保證金200萬元人民幣。5. 對于權證交易，中國結算深圳分公司作為共同對手方，實行T+1擔保交收；對于權證行權，實行T+1日非擔保全額逐筆交收。權證交易與行權的證券、資金最終交收時點均為T+.。融資融券清算與交收：P299300資金清算與交收1．交易日日終結算公司根據交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄進行資金凈額清算。2．在交收日最終交收時點，結算公司通過證券公司的信用交易資金交收賬戶完成相應的資金交收證券清算與交收在交收日最終交收時點，結算公司根據交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。其它各種上限的規(guī)定股票上網發(fā)行上海深圳9999．9萬股（或99999000股）999999500股認購、申購贖回上交所開放式基金999999900元99999999元權證100萬份11 / 11
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