證券交易與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)-資料下載頁
2025-05-28 00:41本頁面
【正文】 格境外機構(gòu)投資者（QFII）的結(jié)算方法：P264交易日（T日）閉市后①結(jié)算公司根據(jù)托管人所托管的合格投資者T日數(shù)據(jù)，計算、確定托管人的交收責(zé)任；②當(dāng)晚對托管人所托管合格投資者的證券賬戶余額進行記增或記減處理；T+結(jié)算公司同托管人完成資金的最終交收。B股交收制度：P266267上海證券交易所對境內(nèi)凈額交收，對境外逐項交收；深圳證券交易所境內(nèi)外均凈額交收上海證券交易所B股凈額交收流程：P266T日交易結(jié)束后結(jié)算公司根據(jù)交易所的B股交易數(shù)據(jù)進行清算；結(jié)算公司向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書；各參與人可據(jù)此與其各營業(yè)部進行二級清算；凈額結(jié)算交易無需進行交收指令對盤，完成交易的結(jié)算參與人必須無條件履行交收責(zé)任。上海證券交易所B股逐項交收流程：P266T日交易結(jié)束后結(jié)算公司接受交易所的B股交易數(shù)據(jù)，進行清算；結(jié)算公司向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書；T+證券公司參與人向結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令；托管銀行參與人（最晚T+）向結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令；T+結(jié)算公司完成所有交收指令的預(yù)對盤；T+結(jié)算參與人將修改后的交收指令發(fā)送至結(jié)算公司（末匹配才需修改）；T+結(jié)算公司進行最終對盤處理；T+結(jié)算公司向結(jié)算參與人發(fā)送T+3對盤結(jié)果文件。B股的清算交收模式上海和深圳略有不同：P267上海市場允許托管行承擔(dān)交收責(zé)任；深圳市場不允許，必須由客戶委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任。深圳證券交易所B股清算交收流程：P268當(dāng)日（T日）收市后交易所將B股交易記錄傳送至結(jié)算公司，并轉(zhuǎn)化為一類交收指令；T+1日結(jié)算公司執(zhí)行一類指令對盤；T+2日結(jié)算公司執(zhí)行二類指令對盤；T+結(jié)算公司執(zhí)行試交收處理，列出結(jié)算會員于T+3日應(yīng)交收的資金凈額；T+資金應(yīng)付方結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)將應(yīng)付款項足額匯入結(jié)算公司指定賬戶。結(jié)算公司指令清算銀行將資金劃入應(yīng)收方結(jié)算會員賬戶；T+3日結(jié)算公司進行正式交收處理。國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為R+。P280有關(guān)ETF清算與交收的重要規(guī)則：P2832901. N+4日，中國結(jié)算上海分公司將實際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。2. 發(fā)行過程中申購資金凍結(jié)期間按企業(yè)活期存款利率計算的利息全部歸基金所有，在銀行按季結(jié)算后劃付給基金管理人。3. ETF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價交換原則，即ETF份額凈值與對應(yīng)組合證券的市值、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額之和相等。4. T+2日結(jié)算參與人仍末補足違約交收金額、利息和違約金的，中國結(jié)算上海分公司有權(quán)從T+3日起開始處置待處分證券及其權(quán)益。有關(guān)權(quán)證清算與交收的重要規(guī)則：P2832901. 對于權(quán)證的二級市場交易，上海和深圳市場均充當(dāng)“共同對手方”交收擔(dān)保，對于權(quán)證的行權(quán)，則均不充當(dāng)“共同對手方”。2. 上海實行“待交收”制度。3. 在權(quán)證二級市場交易的交收和行權(quán)交收過程中，上海和深圳市場均貫徹了“銀貨對付”原則。權(quán)證交易交收權(quán)證行權(quán)交收上海市場T日待交收T日日終T+1日日終交收深圳市場T+1日日終交收T+1日日終4. 權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金200萬元人民幣。5. 對于權(quán)證交易，中國結(jié)算深圳分公司作為共同對手方，實行T+1擔(dān)保交收；對于權(quán)證行權(quán)，實行T+1日非擔(dān)保全額逐筆交收。權(quán)證交易與行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T+.。融資融券清算與交收：P299300資金清算與交收1．交易日日終結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄進行資金凈額清算。2．在交收日最終交收時點，結(jié)算公司通過證券公司的信用交易資金交收賬戶完成相應(yīng)的資金交收證券清算與交收在交收日最終交收時點，結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。其它各種上限的規(guī)定股票上網(wǎng)發(fā)行上海深圳9999．9萬股（或99999000股）999999500股認購、申購贖回上交所開放式基金999999900元99999999元權(quán)證100萬份11 / 11
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