【正文】 I） 客戶提交的證券為非流通股、限售流通股或個(gè)人持有的解除限售存量股票；IV） 約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)所持有單一權(quán)益類證券與自營(yíng)持倉(cāng)中的同一權(quán)益類證券匯總數(shù)量占該股票總股本的比例達(dá)到一定比例時(shí)，客戶提交以此支證券為標(biāo)的證券的交易委托。A、只有Ⅰ和ⅡB、只有Ⅰ和ⅢC、ⅠⅡ和ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ為保證約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)的初始交易順利進(jìn)行，客戶應(yīng)保證在初始交易當(dāng)日的（ ）之前，普通證券賬戶中有足夠的證券。A、11:00B、14:30C、15:00D、17:00為保證約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)的購(gòu)回交易順利進(jìn)行，客戶應(yīng)保證在購(gòu)回交易日的（ ）之前，普通證券賬戶中有足夠的資金。A、11:00B、14:30C、15:00D、17:00股票前20個(gè)交易日收盤價(jià)均價(jià)為10元，則以100萬股A股票作為標(biāo)的證券的單筆交易可以融得的資金量為（ ）。A、300萬B、400萬C、500萬D、1000萬沿用上題對(duì)證券A的假設(shè)，如果客戶交易期限為36天，%，在購(gòu)回日，客戶需保證賬戶里有（ ）的資金，才可以保證購(gòu)回交易的正常進(jìn)行（暫不考慮手續(xù)費(fèi)）。A、547萬B、505萬C、1010萬D、1094萬以下不包含在約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)購(gòu)回交易金額內(nèi)的是：（ ）A、利息B、印花稅C、過戶費(fèi)D、營(yíng)業(yè)稅當(dāng)約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)的履約保障比例低于（ ）時(shí)，公司會(huì)通知客戶注意賬戶風(fēng)險(xiǎn)，并做好采取相應(yīng)履約保障措施的準(zhǔn)備。A、130%B、150%C、160%D、170%當(dāng)約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)的履約保障比例達(dá)到（ ）標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，為避免發(fā)生違約，客戶必須在（ ）交易日內(nèi)采取履約保障措施。A、低于130%，2個(gè)交易日B、低于130%，1個(gè)交易日C、低于150%，2個(gè)交易日D、低于150%，1個(gè)交易日1當(dāng)約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)的履約保障比例低于風(fēng)險(xiǎn)線時(shí)，客戶可以采取的履約保障措施有（ ）。I） 延期II） 追加補(bǔ)充交易，并與原交易合并計(jì)算履約保障比例III） 客戶新開一筆初始交易IV） 提前購(gòu)回A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ1當(dāng)約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)的履約保障比例低于風(fēng)險(xiǎn)線，客戶選擇新開交易與原交易聯(lián)合計(jì)算履約率的，應(yīng)保證合并計(jì)算后的履約保障比例不低于（ ）A、140%B、150%C、160%D、170%1以下選項(xiàng)中，對(duì)履約保障比例計(jì)算正確的是（ ）A、交易履約保障比例＝標(biāo)的證券市值/購(gòu)回交易金額B、交易履約保障比例＝標(biāo)的證券市值/初始交易金額C、交易履約保障比例＝（標(biāo)的證券市值折算率）/購(gòu)回交易金額D、交易履約保障比例＝（標(biāo)的證券市值折算率）/初始交易金額1以下何種情況為客戶違約（ ）。I） 初始交易日14：30前，客戶證券賬戶證券可用數(shù)量不足II） 購(gòu)回日14：30前，客戶資金賬戶資金余額不足，以及客戶資金賬戶或證券賬戶被凍結(jié)，導(dǎo)致客戶無法按約定購(gòu)回標(biāo)的證券III） 履約保障比例觸及風(fēng)險(xiǎn)線，客戶未按約定提前購(gòu)回，也未與我公司達(dá)成新的交易提供履約保障IV） 購(gòu)回期限達(dá)到交易所規(guī)定最長(zhǎng)期限（目前為一年），客戶未購(gòu)回標(biāo)的證券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ1約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)的合約期限要求為（ ）A、必須為一年B、最長(zhǎng)不超過一年C、最長(zhǎng)不超過一年D、不限制1約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)的交易時(shí)間如何規(guī)定（ ）I） 深交所約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)交易時(shí)間為每個(gè)交易日9:0011:13:0015:00II） 深交所約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)交易時(shí)間為每個(gè)交易日9:1511:13:0015:30III） 上交所約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)交易時(shí)間為每個(gè)交易日9:0011:13:0015:00IV） 上交所約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)交易時(shí)間為每個(gè)交易日9:1511:13:0015:30A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ1以下符合約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)的投資范圍的是（ ）I） 證券交易所的上市A股II） 證券交易所上市B股III） 創(chuàng)業(yè)板股票IV） 投資實(shí)業(yè)，補(bǔ)充短期資金缺口A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ1合約待購(gòu)回期間，公司根據(jù)合同約定要求客戶（持有上市公司股份5%以上股東，且購(gòu)回期限在六個(gè)月內(nèi)的情況除外，下同）提前購(gòu)回的，不收取提前購(gòu)回費(fèi)，客戶主動(dòng)提出的提前購(gòu)回須支付提前購(gòu)回費(fèi)用，提前購(gòu)回費(fèi)用計(jì)算方法為：（ ）。A、提前購(gòu)回費(fèi)=初始交易金額%B、提前購(gòu)回費(fèi)=初始交易金額%C、提前購(gòu)回費(fèi)=初始交易金額%D、提前購(gòu)回費(fèi)=初始交易金額%1以下可以提交為標(biāo)的證券的是（ ）A、限售股B、中投匯盈 C、H股D、經(jīng)公司認(rèn)可的證券交易所上市證券客戶申請(qǐng)?zhí)崆百?gòu)回的，應(yīng)至少在購(gòu)回日前（ ）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司提出申請(qǐng)，并臨柜辦理。A、1B、3C、5D、任意附件7：約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)征信表（個(gè)人）序號(hào)評(píng)分項(xiàng)目評(píng)分選項(xiàng)一基本情況選項(xiàng)1年齡1822歲　2330歲　3160歲　60歲以上　3教育程度大學(xué)本科或以上　大?！∑渌?職位負(fù)責(zé)人　其他　5工作年限10年以上　510年　5年以下　6是否投資生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)是　否二資產(chǎn)情況選項(xiàng)1年收入≥100萬元　50萬（含）100萬元　10萬（含）50萬元?。?0萬元以下　收入不穩(wěn)定　2金融資產(chǎn)≥1000萬元　500萬（含）1000萬元　100萬（含）500萬元　5萬（含）100萬元?。?0萬元以下　3證券賬戶資產(chǎn)占金融資產(chǎn)比例≥70%　50%（含）70%　30%（含）50%　10%（含）30%?。?0%　4金融資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比例≥50%　30%（含）50%　10%（含）30%?。?0%　三面談情況 選項(xiàng)　1資金用途用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)　其他　1客戶性格性格溫和，比較容易溝通　性格內(nèi)向，比較難于溝通　性格急躁，難于溝通3未決訴訟無　有　4是否有違約與不良記錄無　他處有， 我公司無　我公司有　四證券投資能力選項(xiàng)　1入市時(shí)間≥15年　10（含）15年　5（含）10年　1（含）5年1年以下　2資產(chǎn)總值在營(yíng)業(yè)部排名第10名（含）之內(nèi)　第1050名（含）　第50名100名（含）　第100名500名（含）　第500名之外　3一個(gè)月內(nèi)賬戶資產(chǎn)峰值≥1000萬元　500（含）萬元1000萬元　200（含）萬元500萬元?。?00萬元　五證券盈利能力 選項(xiàng)　1距今至少半年收益率≥50%　20%（含）50%　10%（含）20%　0%（含）10%0%以下　2距今至少半年相對(duì)盈利超過同期滬深300指數(shù)漲幅30%（含）以上　超過同期滬深300指數(shù)漲幅20%（含）30%　超過同期滬深300指數(shù)漲幅10%（含）20%　超過同期滬深300指數(shù)漲幅0%（含）10%　超過同期滬深300指數(shù)漲幅0%以下　附件8：約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)征信表（機(jī)構(gòu)）項(xiàng)目評(píng)分項(xiàng)目評(píng)分選項(xiàng)一基本情況選項(xiàng)1成立時(shí)間≥10年　5（含）10年　1（含）5年　1年以下　2注冊(cè)資本≥1000萬元　500萬元（含）1000萬元　100萬元（含）500萬元?。?00萬元　3企業(yè)規(guī)?！?00人　50（含）100人?。?0人　4是否為上市公司是　否　二財(cái)務(wù)情況選項(xiàng)1營(yíng)業(yè)收入≥1000萬元　500萬（含）1000萬元　100萬（含）500萬元　10萬（含）100萬元?。?0萬元　2稅后利潤(rùn)≥500萬元　200萬（含）500萬元　100萬（含）200萬元　10萬（含）100萬元　＜10萬元　3凈資產(chǎn)≥100萬元　50萬（含）100萬元　20萬（含）50萬元　100萬（含）20萬元?。?0萬元　4凈資產(chǎn)收益率（稅后利潤(rùn)/凈資產(chǎn)）≥20%　15%（含）20%　10%（含）15%　5%（含）10%?。?%　5資產(chǎn)負(fù)債率（負(fù)債總額/資產(chǎn)總額）≤20%　20%40%（含）　40%60%（含）　60%80%（含）　＞80%　三面談情況 選項(xiàng)1資金用途用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)　其他　2是否成立專門管理資金的機(jī)構(gòu)或部門是　否　3未決訴訟無　有　4是否有違約與不良記錄無　他處有， 我公司無　我公司有　四證券投資能力選項(xiàng)1入市時(shí)間≥15年　10（含）15年　5（含）10年　1（含）5年　1年以下　2資產(chǎn)總值在營(yíng)業(yè)部排名第10名（含）之內(nèi)　第1050名（含）　第50名100名（含）　第100名500名（含）　第500名之外　3一個(gè)月內(nèi)賬戶資產(chǎn)峰值≥1000萬元　500（含）萬元1000萬元　200（含）萬元500萬元　＜200萬元　五證券盈利能力 選項(xiàng)1距今至少半年收益率≥50%　20%（含）50%　10%（含）20%　0%（含）10%　0%以下　2距今至少半年相對(duì)盈利超過同期滬深300指數(shù)漲幅30%（含）以上　超過同期滬深300指數(shù)漲幅20%（含）30%　超過同期滬深300指數(shù)漲幅10%（含）20%　超過同期滬深300指數(shù)漲幅0%（含）10%　超過同期滬深300指數(shù)漲幅0%以下　 附件9：約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)盡職調(diào)查表（個(gè)人）一、基本情況職業(yè)□國(guó)家機(jī)關(guān)、黨群組織、企業(yè)、事業(yè)單位負(fù)責(zé)人；□專業(yè)技術(shù)人員；□辦事人員和有關(guān)人員；□商業(yè)、服務(wù)業(yè)人員；□農(nóng)、林、牧、漁、水利業(yè)生產(chǎn)人員；□生產(chǎn)、運(yùn)輸設(shè)備操作人員及有關(guān)人員；□軍人；□不便分類的其他從業(yè)人員就職單位名稱　婚否□已婚，配偶姓名： 聯(lián)系電話； □未婚；□其他是否有子女□有已成年子女，子女姓名： 聯(lián)系電話； □有未成年子女；□無戶籍地址　現(xiàn)住址　聯(lián)系方式聯(lián)系電話：（固話） （手機(jī)） 二、資產(chǎn)情況本人年收入□100萬以上；□50100萬；□1050萬；□10萬以下家庭年收入□200萬以上；□100200萬；□50100萬；□1050萬；□50萬以下個(gè)人負(fù)債□無；□有，金額為：_____________證券資產(chǎn)占金融資產(chǎn)比例□大于50%；□10%50%?！跣∮?0%參與的其他股權(quán)融資類業(yè)務(wù)□融資融券；□銀行質(zhì)押貸款；□銀行理財(cái)/信托產(chǎn)品；□自己尋找對(duì)手方進(jìn)行的大宗交易；□其他；□無三、參與約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)情況融得資金投向□生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；□投資股票；□其他用途（請(qǐng)說明）：____________資金使用期限□1年以上；□182天1年；□90天182天；□30天90天；□30天以下預(yù)計(jì)資金收益率□100%以上；□50%100%；□30%50%；□10%30%；□10%以下是否了解該業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)□是；□否四、其他情況銀行貸款情況授信銀行名稱： 貸款金額： 類型： 到期日： 年 月 日授信銀行名稱： 貸款金額： 類型： 到期日： 年 月 日授信銀行名稱： 貸款金額： 類型： 到期日： 年 月 日授信銀行名稱： 貸款金額： 類型： 到期日： 年 月 日附件10：約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)盡職調(diào)查表（機(jī)構(gòu)）一、基本情況公司所屬行業(yè)□農(nóng)、林、牧、漁業(yè) ??□采礦業(yè) ??□制造業(yè)□電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) □建筑業(yè) ??□交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) ??□信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè) ??□批發(fā)和零售業(yè) ??□住宿和餐飲業(yè) ??□金融業(yè) ??□1房地產(chǎn)業(yè)□1租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) ??□1科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè) ??□1水利、