證券交易輔導(dǎo)資料-資料下載頁(yè)
2025-06-29 05:03本頁(yè)面
【正文】 最低備付不足結(jié)算賬戶的撤消第七章輔導(dǎo)：A股、基金、債券等品種的清算和交收第二節(jié) 我國(guó)A股、基金、債券等品種的清算和交收一、上海市場(chǎng)A股、基金、債券等品種的清算與交收（重點(diǎn)掌握，同學(xué)們要熟悉，其他交易品種的結(jié)算應(yīng)對(duì)比此節(jié)內(nèi)容學(xué)習(xí)，掌握各品種結(jié)算的差異性）中國(guó)結(jié)算上海分公司同結(jié)算參與人之間的資金交收流程資金交收資金劃撥二、深圳市場(chǎng)A股、基金、債券等品種的清算與交收三、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法第七章輔導(dǎo)：B股的清算與交收第三節(jié) 我國(guó)B股的清算與交收一、上海市場(chǎng)B股清算與交收凈額交收逐項(xiàng)交收具體程序二、深圳市場(chǎng)B股清算與交收第七章輔導(dǎo)：回購(gòu)交易清算與交收第四節(jié) 我國(guó)債券市場(chǎng)回購(gòu)交易的清算與交收一、質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的清算與交收二、買斷式回購(gòu)的清算與交收開(kāi)立交收賬戶買斷式回購(gòu)交易初始結(jié)算初始結(jié)算的待交收管理買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算履約金返還第七章輔導(dǎo)：開(kāi)放式指數(shù)基金的清算與交收第五節(jié) 我國(guó)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的清算與交收交收賬戶ETF認(rèn)購(gòu)的清算與交收基金認(rèn)購(gòu)方式網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)資金結(jié)算流程網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)組合證券認(rèn)購(gòu)ETF發(fā)售失敗的協(xié)助工作三、ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收清算交收四、風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)算資格管理證券待交收管理其他風(fēng)險(xiǎn)管理措施第七章輔導(dǎo)：權(quán)證的清算與交收第六節(jié) 我國(guó)權(quán)證的清算與交收一、結(jié)算參與人申請(qǐng)參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)直接參與結(jié)算代理結(jié)算擔(dān)保結(jié)算二、權(quán)證結(jié)算總體框架清算交收三、違約處理資金交收違約處理證券交收違約處理待處分權(quán)證處置第七章輔導(dǎo)：融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收第七節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收（2007年教材新增部分）一、 資金清算與交收二、 證券清算與交收三、 證券劃轉(zhuǎn)指令處理四、 交收違約處理第七章輔導(dǎo)：營(yíng)業(yè)部與投資者間的資金結(jié)算第八節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部與投資者之間的資金結(jié)算一、證券營(yíng)業(yè)部自辦出納的結(jié)算程序二、銀行代理出納的結(jié)算程序三、客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式下的資金結(jié)算程序第八章輔導(dǎo)：證券營(yíng)業(yè)部的場(chǎng)所與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理第一節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的場(chǎng)所與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。營(yíng)業(yè)部的管理申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的證券公司具備條件營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)范圍營(yíng)業(yè)部的變更事項(xiàng)管理營(yíng)業(yè)部的終止證券服務(wù)部的管理證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)立及變更的審核程序二、營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與管理營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程三、客戶管理與服務(wù)客戶管理客戶服務(wù)四、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理業(yè)務(wù)差錯(cuò)的種類業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則五、交易系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)操作應(yīng)急方案（一）業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障及其應(yīng)急處理第八章輔導(dǎo)：證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)管理第二節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)管理一、信息系統(tǒng)設(shè)備管理管理體系硬件設(shè)施軟件環(huán)境數(shù)據(jù)處理技術(shù)事故的防范與處理二、其他設(shè)備管理營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理通訊設(shè)備管理其他設(shè)備管理三、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制與技術(shù)操作規(guī)程信息系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容與要求信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程四、信息系統(tǒng)故障應(yīng)急方案（一） 信息系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備（二） 信息系統(tǒng)常見(jiàn)故障及應(yīng)急處理*五、證券公司集中交易安全管理（2007年教材新增部分）（一）證券公司集中交易系統(tǒng)的特征（考點(diǎn)）客戶數(shù)據(jù)集中化委托處理集中化清算、交收處理集中化權(quán)限管理集中化運(yùn)行管理集中化（二）證券公司集中交易系統(tǒng)的管理管理組織體系機(jī)房及運(yùn)行環(huán)境網(wǎng)絡(luò)和通信系統(tǒng)建設(shè)運(yùn)行管理災(zāi)難備份應(yīng)急恢復(fù)與事故處理第八章輔導(dǎo)：證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理第三節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理一、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制二、營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理的基本要求三、營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理的主要內(nèi)容計(jì)劃控制管理資金管理資產(chǎn)管理成本費(fèi)用管理收入管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告及評(píng)價(jià)管理四、資金管理財(cái)務(wù)管理是有關(guān)資金籌集、投放和分配的管理工作。財(cái)務(wù)管理的對(duì)象是資金及其流轉(zhuǎn)，因此，資金管理是財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容。（一） 營(yíng)業(yè)部資金管理的基本要求（二） 自有資金管理（三） 客戶交易結(jié)算資金管理（重點(diǎn)掌握）五、固定資產(chǎn)管理（一） 固定資產(chǎn)的定義及分類（二）固定資產(chǎn)的管理原則（二） 固定資產(chǎn)的核算與管理六、長(zhǎng)期待攤費(fèi)用管理（一） 長(zhǎng)期待攤費(fèi)用的定義（二） 長(zhǎng)期待攤費(fèi)用的核算與管理七、成本費(fèi)用管理成本費(fèi)用的定義與分類成本費(fèi)用的核算與管理八、收入及利潤(rùn)分配管理（一） 收入及利潤(rùn)的定義和分類（二） 收入的核算與管理（三） 利潤(rùn)分配的管理九、財(cái)務(wù)報(bào)告及財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)（一） 財(cái)務(wù)報(bào)告（二） 財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)19 / 19
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