證券交易輔導資料-資料下載頁
2025-06-29 05:03本頁面
【正文】 最低備付不足結(jié)算賬戶的撤消第七章輔導：A股、基金、債券等品種的清算和交收第二節(jié) 我國A股、基金、債券等品種的清算和交收一、上海市場A股、基金、債券等品種的清算與交收（重點掌握，同學們要熟悉，其他交易品種的結(jié)算應對比此節(jié)內(nèi)容學習，掌握各品種結(jié)算的差異性）中國結(jié)算上海分公司同結(jié)算參與人之間的資金交收流程資金交收資金劃撥二、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收三、合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法第七章輔導：B股的清算與交收第三節(jié) 我國B股的清算與交收一、上海市場B股清算與交收凈額交收逐項交收具體程序二、深圳市場B股清算與交收第七章輔導：回購交易清算與交收第四節(jié) 我國債券市場回購交易的清算與交收一、質(zhì)押式回購的清算與交收證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收全國銀行間市場債券回購的清算與交收二、買斷式回購的清算與交收開立交收賬戶買斷式回購交易初始結(jié)算初始結(jié)算的待交收管理買斷式回購到期購回結(jié)算履約金返還第七章輔導：開放式指數(shù)基金的清算與交收第五節(jié) 我國交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收交收賬戶ETF認購的清算與交收基金認購方式網(wǎng)上現(xiàn)金認購資金結(jié)算流程網(wǎng)下現(xiàn)金認購組合證券認購ETF發(fā)售失敗的協(xié)助工作三、ETF二級市場交易的清算與交收清算交收四、風險管理結(jié)算資格管理證券待交收管理其他風險管理措施第七章輔導：權(quán)證的清算與交收第六節(jié) 我國權(quán)證的清算與交收一、結(jié)算參與人申請參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務直接參與結(jié)算代理結(jié)算擔保結(jié)算二、權(quán)證結(jié)算總體框架清算交收三、違約處理資金交收違約處理證券交收違約處理待處分權(quán)證處置第七章輔導：融資融券業(yè)務的清算與交收第七節(jié) 融資融券業(yè)務的清算與交收（2007年教材新增部分）一、 資金清算與交收二、 證券清算與交收三、 證券劃轉(zhuǎn)指令處理四、 交收違約處理第七章輔導：營業(yè)部與投資者間的資金結(jié)算第八節(jié) 證券營業(yè)部與投資者之間的資金結(jié)算一、證券營業(yè)部自辦出納的結(jié)算程序二、銀行代理出納的結(jié)算程序三、客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式下的資金結(jié)算程序第八章輔導：證券營業(yè)部的場所與經(jīng)紀業(yè)務管理第一節(jié) 證券營業(yè)部的場所與經(jīng)紀業(yè)務管理一、營業(yè)場所管理營業(yè)部是證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務的主要經(jīng)營場所。營業(yè)部的管理申請設立營業(yè)部的證券公司具備條件營業(yè)部的業(yè)務范圍營業(yè)部的變更事項管理營業(yè)部的終止證券服務部的管理證券營業(yè)場所設立及變更的審核程序二、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的內(nèi)部控制與管理營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程三、客戶管理與服務客戶管理客戶服務四、業(yè)務差錯的處理業(yè)務差錯的種類業(yè)務差錯的處理原則五、交易系統(tǒng)故障業(yè)務操作應急方案（一）業(yè)務應急方案的指導原則業(yè)務應急的日常準備營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應急處理第八章輔導：證券營業(yè)部的技術管理第二節(jié) 證券營業(yè)部的技術管理一、信息系統(tǒng)設備管理管理體系硬件設施軟件環(huán)境數(shù)據(jù)處理技術事故的防范與處理二、其他設備管理營業(yè)場地管理通訊設備管理其他設備管理三、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制與技術操作規(guī)程信息系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容與要求信息系統(tǒng)技術操作規(guī)程四、信息系統(tǒng)故障應急方案（一） 信息系統(tǒng)技術故障應急準備（二） 信息系統(tǒng)常見故障及應急處理*五、證券公司集中交易安全管理（2007年教材新增部分）（一）證券公司集中交易系統(tǒng)的特征（考點）客戶數(shù)據(jù)集中化委托處理集中化清算、交收處理集中化權(quán)限管理集中化運行管理集中化（二）證券公司集中交易系統(tǒng)的管理管理組織體系機房及運行環(huán)境網(wǎng)絡和通信系統(tǒng)建設運行管理災難備份應急恢復與事故處理第八章輔導：證券營業(yè)部的財務管理第三節(jié) 證券營業(yè)部的財務管理一、財務會計系統(tǒng)內(nèi)部控制財務管理內(nèi)部控制會計系統(tǒng)內(nèi)部控制二、營業(yè)部財務管理的基本要求三、營業(yè)部財務管理的主要內(nèi)容計劃控制管理資金管理資產(chǎn)管理成本費用管理收入管理業(yè)績評估報告及評價管理四、資金管理財務管理是有關資金籌集、投放和分配的管理工作。財務管理的對象是資金及其流轉(zhuǎn)，因此，資金管理是財務管理的重要內(nèi)容。（一） 營業(yè)部資金管理的基本要求（二） 自有資金管理（三） 客戶交易結(jié)算資金管理（重點掌握）五、固定資產(chǎn)管理（一） 固定資產(chǎn)的定義及分類（二）固定資產(chǎn)的管理原則（二） 固定資產(chǎn)的核算與管理六、長期待攤費用管理（一） 長期待攤費用的定義（二） 長期待攤費用的核算與管理七、成本費用管理成本費用的定義與分類成本費用的核算與管理八、收入及利潤分配管理（一） 收入及利潤的定義和分類（二） 收入的核算與管理（三） 利潤分配的管理九、財務報告及財務評價（一） 財務報告（二） 財務評價19 / 19
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