證券交易真題及答案-資料下載頁
2025-06-28 05:40本頁面
【正文】 有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí) 5．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng) 39．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（ ）。 A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人 40．針對證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。 A．資本充實(shí)率 B．資產(chǎn)負(fù)債率 C．資金周轉(zhuǎn)率 D．資產(chǎn)速動比率41．三級清算模式包含（ ）。 A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．異地資金集中清算中心 C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．投資者 42．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。 A．發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行 B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動 C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定 D．發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定 43．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從（）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。 A．制度 B．監(jiān)察 C．自律管理 D．崗位責(zé)任制 44．證券交易所對于不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予（） 處分或處罰。 A．警告 B．罰款 C．通報(bào) D．暫停參加場內(nèi)交易 E．取消會員資格 45．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（ ） A．如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查 B．足額交存交易資金 C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D．接受交易結(jié)果 E．履行交割清算義務(wù) 46．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（ ）等方面內(nèi)容。 A．制度建設(shè) B．內(nèi)部監(jiān)查 C．行業(yè)檢查 D．崗位責(zé)任制 47．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ）。 A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．基本風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn) 48．目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（ ）。 A．18天回購 B．63天回購 C．273天回購 D．4天回購 49．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。 A．事先預(yù)警 B．實(shí)時監(jiān)控 C．事后監(jiān)查 D．行業(yè)檢查 50．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。 A．業(yè)務(wù)對象的同一性 B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性 51．在受理委托時，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對（ ） A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡 52．目前，深圳證券交易所推出的回購品種比上海證券交易所品種多，它們是（ ）。 A．18天回購 B．63天回購 C．273天回購 D．4天回購 53．證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（ ）。 A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價(jià)格的自主性 54．證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（ ）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。 A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者 D．資金需求者 55．證券公司自營買賣上市證券具有（ ）的特點(diǎn)。 A．吞吐量大 B．流動性強(qiáng) C．高收益 D．高風(fēng)險(xiǎn) 56．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（ ） A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．購買力風(fēng)險(xiǎn) C．政治風(fēng)險(xiǎn) D．信用風(fēng)險(xiǎn) 57．證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（ ）。 A．客戶需求調(diào)查 B．對客戶的一般化服務(wù) C．對客戶的個性化服務(wù) D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新 58．證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（）。 A．公開 B．充分 C．公平 D．公正 5．及時 59．上市公司年度報(bào)告中的公司簡況主要包括（ ） A．公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼 B．公司法定代表人 C．公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真 D．公司股票上市地、股票簡稱、股票代碼 E．公司法定中、英文名稱及縮寫 60．證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（ ）。 A．流動性 B．投資性 C．收益性 D．風(fēng)險(xiǎn)性 E．安全性 第二部分：多選題 （1）BCD （2）ABCDE （3）BCD （4）AC （5）BCD （6）AC （7）ADE （8）ABCD （9）ACD （10）AB （11）ABCD （12）AD （13）ABCD （14）ABCD （15）BE （16）AB （17）ABCD （18）ACD （19）AC （20）ABCD （21）ABCD （22）BD （23）ABCE （24）CD （25）ABCE （26）BDE （27）AC （28）ACD （29）ABCD （30）AC （31）ABD （32）BC （33）AB （34）ABE （35）ABCDE （36）ACD （37）AE （38）ABCE （39）AC （40）ABCD （41）ABCD （42）ABCD （43）ABC （44）ABCDE （45）ABDE （46）ABC （47）ACD （48）BCD （49）ABC （50）BCD （51）BCD （52）BCD （53）ABCD （54）BCD （55）ABCD （56）ABC （57）BCD （58）ACD （59）ABCDE （60）ACD10 / 10
電大資料相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1