【正文】 ，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日?！尽?31．證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過掛失程序重新補辦?！尽?32．上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。 33．在6個月的封閉期內(nèi)，基金不受理贖回?！尽?34．根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所對證券交易實行定期監(jiān)控?！尽?35．在我國，股票成交后，印花稅由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收并統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納?！尽?36．證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，直接將委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合?！尽?37．投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險?！尽?38．股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的，證券交易所負(fù)責(zé)將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)，并由公證機關(guān)進(jìn)行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢?！尽?39．證券公司根據(jù)上海證券交易所發(fā)回的成交回報數(shù)據(jù)確認(rèn)配股數(shù)據(jù)，若申報賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，且大于該賬戶的可配股數(shù)量的，配股申報無效?！尽?40．全國銀行間債券市場回購利率是逆回購方支付給正回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。 41．證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，決定證券交易的價格?！尽?42．證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，由會員高級管理人員擔(dān)任?！尽?43．特別會員可以申請終止會籍。【】 44．證券只能登記在證券持有人本人名下，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明?！尽?45．當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出?！尽?46．投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購和贖回；二是直接從事買賣交易?！尽?47．同一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購。【】 48．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票?！尽?49．基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回可按份額持有時問分段設(shè)置贖回費率?！尽?50．標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證無需停牌。已上市交易的權(quán)證，合格機構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。【】 51．發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?，如做回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資日后的一個交易日通知證券交易所。【】 52．在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管?！尽?53．投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間的特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立在投資者開立資金賬戶的基礎(chǔ)之上?！尽?54．證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托?！尽?55．投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立，也就形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系?！尽?56．證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行，同時承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險?！尽?57．對于融資融券業(yè)務(wù)中的重要環(huán)節(jié)，證券公司應(yīng)實行專人復(fù)核、審批，并根據(jù)實際需要進(jìn)行留痕?！尽?58．擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時，由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。【】 59．債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)是一種以債券為標(biāo)的物的拆借資金的信用行為，是證券市場的一種重要的中長期融資方式?！尽?60．上海證券交易所與深圳證券交易所分別于1993年、1994年開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易?！尽縖page]三、判斷題 1．B【答案解析】：上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括：上證綜合指數(shù)，上證A股、B股指數(shù)，新上證綜指，上證180指數(shù)，上證50指數(shù)，上證紅利指數(shù)，上證基金指數(shù)，上證國債指數(shù)，上證企債指數(shù)，工業(yè)類指數(shù)，商業(yè)類指數(shù)，地產(chǎn)類指數(shù)，公用事業(yè)類指數(shù)，綜合類指數(shù)。 2．B【答案解析】：根據(jù)營業(yè)部前后臺崗位分離的制度，證券公司營業(yè)部的電腦管理、會計核算人員，不得兼辦清算業(yè)務(wù)。 3．A【答案解析】：根據(jù)證券公司營業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理的要求，資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。 4．B【答案解析】：根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險監(jiān)控等實行集中管理；對風(fēng)險程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進(jìn)行管理；對重要業(yè)務(wù)必須實行實時復(fù)核、審核及總部審批制。 5．A【答案解析】：證券的其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與撤銷、權(quán)證行權(quán)等引起的變更登記。證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在證券持有人名冊中予以相應(yīng)標(biāo)識。 6．B【答案解析】：印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和8股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。2008年9月19日開始，證券交易印花稅只對出讓方按10‰的稅率征收，對受讓方不再征收。 7．A【答案解析】：參與者交易單元是指交易參與人據(jù)此可以參與上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受上海證券交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。因此，交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元實現(xiàn)。 8．A【答案解析】：根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。 9．B【答案解析】：自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身的名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。 10．B【答案解析】：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。 11．B【答案解析】：董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)。投資決策機構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。 12．A【答案解析】：證券內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究其刑事責(zé)任。 13．A【答案解析】：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的要求，投資者在使用非柜臺委托方式進(jìn)行證券交易時，對于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。 14．B【答案解析】：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司選擇的客戶的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合客戶在其營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易半年以上。 15．A【答案解析】：甲方(客戶)從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶，作為乙方(證券公司)“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方(客戶)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方(客戶)只能開立1個信用資金賬戶。 16．A【答案解析】：融資融券業(yè)務(wù)合同約定的財產(chǎn)信托關(guān)系有：信托目的、信托財產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財產(chǎn)的管理、信托財產(chǎn)的處分、信托的終止。自證券公司與客戶簽訂合同之日起，客戶對證券公司“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)證券和資金設(shè)定的信托成立。信托成立日為信托生效日。 17．B【答案解析】：董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)。投資決策機構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。 18．A【答案解析】：1984年4月1日，上海證券交易所實行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給營業(yè)部，營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領(lǐng)到股息。19．B【答案解析】：對于合格境外機構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上?；蛏钲诜止疽罁?jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶，由托管人及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。 20．B【答案解析】：全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易成交前，參與者可對報價內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。交易一經(jīng)確認(rèn)成交，則參與者不得擅自進(jìn)行修改或撤銷。 21．B【答案解析】：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 22．A【答案解析】：證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。 23．B【答案解析】：上海證券交易所實行全面指定交易制度，未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，不計息。 24．A【答案解析】：可流通股份所派生的紅股可上市交易，非流通股份所派生的紅股隨原股鎖定不流通。 25．B【答案解析】：嚴(yán)格來說，開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種。它只是在原有的通過基金管理人及其代銷機構(gòu)辦理認(rèn)購、申購與贖回之外，為投資者推出的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 26．B【答案解析】：中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。 27．B【答案解析】：中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，被深圳證券交易所退市風(fēng)險警示后，首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)的，深圳證券交易所暫停其股票上市。暫停上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負(fù)的，深圳證券交易所終止其股票上市。 28．B【答案解析】：固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。 29．B【答案解析】：根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少3年強制離崗一次。 30．A【答案解析】：略 31．A【答案解析】：如果證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過掛失程序重新補辦。 32．A【答案解析】：略 33．B【答案解析】：基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。題干中“在6個月的封閉期內(nèi)”說法是錯誤的。 34．B【答案解析】：根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。 35．B【答案解析】：為保證稅源、簡化繳款手續(xù)，我國印花稅繳納現(xiàn)行的做法是由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收。然后在證券公司同登記結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算，最后由登記結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。 36．B【答案解析】：證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對投資者身份的真實性和合法性進(jìn)行審查。審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。 37．A【答案解析】：投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。 38．B【答案解析】：股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的，證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)，并由公證機關(guān)進(jìn)行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。 39．A【答案解析】：上海證券交易所配股操作規(guī)定，每日交易結(jié)束后，證券公司根據(jù)上海證券交易所發(fā)回的成交回報數(shù)據(jù)確認(rèn)配股數(shù)據(jù)，若申報賬戶的配股數(shù)量小于或等于證券公司的可配股總量，且小于或等于該賬戶的可配股數(shù)量的，則按申報數(shù)量予以確認(rèn)，否則配股申報無效。故題目所述正確。 40．B【答案解析】：全國銀行間債券市場回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。 41．B【答案解析】：證券交易場所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價格。 42．A【答案解析】：證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。 43．A【答案解析】：特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。特別會員可以申請終止會籍。 44．B【答案解析】：證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。 45．A【答案解析】：當(dāng)日行權(quán)申報指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。 46．A【答案解析】：略 47．A【答案解析】：除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購委托(深圳證券交易所包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購，其余申購由證券交易所交易系統(tǒng)自動剔除。 48．B【答案解析】：深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。49．B【答案解析】：基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。 50．B【答案解析】：標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌；標(biāo)的證券復(fù)牌的，權(quán)證復(fù)牌。已上市交易的權(quán)證，合格機構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。 51．B【答案解析】：發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?，如做回?fù)馨?