【正文】 資金金額 √　　D、委托人身份 √　　E、委托金額 √　　題目119：掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括( )?！　、主要項(xiàng)目的附注 √　　B、資產(chǎn)負(fù)債表 √　　C、現(xiàn)金流量表　　D、利潤(rùn)表 √　　題目120：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)是防止員工違規(guī)操作或失誤導(dǎo)致開戶、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯(cuò)，主要從下列(　　)方面著手?！　、嚴(yán)格內(nèi)部管理 √　　B、提高員工素質(zhì) √　　C、嚴(yán)格操作控制 √　　D、提高糾紛處理能力 √　　E、提高差錯(cuò)處理效率 √三、判斷題　　題目121：非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程?！　、錯(cuò)　　B、對(duì) √　　題目122：證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。 ( )　　A、對(duì)　　B、錯(cuò) √　　題目123：在買斷式回購(gòu)到期并完成清算交收前，雙方不得動(dòng)用履約金。( )　　A、錯(cuò)　　B、對(duì) √　　題目124：證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買人量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定?！　、錯(cuò)　　B、對(duì) √　　題目125：?jiǎn)我蛔C券的市場(chǎng)融資買人量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令?！　、錯(cuò)　　B、對(duì) √　　題目126：證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。　　A、錯(cuò) √　　B、對(duì)　　題目127：證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。　　A、錯(cuò)　　B、對(duì) √　　題目128：目前各國(guó)證券市場(chǎng)廣泛采用的交收方式是滾動(dòng)交收。 ( )　　A、錯(cuò) √　　B、對(duì)　　題目129：融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告?！　? )　　A、錯(cuò) √　　B、對(duì)　　題目130：客戶融資融券最長(zhǎng)不超過6個(gè)月，且融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。 ( )　　A、對(duì) √　　B、錯(cuò)　題目131：債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購(gòu)期內(nèi)可以動(dòng)用抵押債券。 ( )　　A、錯(cuò) √　　B、對(duì)　　題目132：經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。　　A、對(duì) √　　B、錯(cuò)　　題目133：證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依交易量而自主選擇。 ( )　　A、對(duì)　　B、錯(cuò) √　　題目134：現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金?！　、對(duì) √　　B、錯(cuò)　　題目135：?jiǎn)沃粯?biāo)的證券的融券余量降低至25%，以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布?！　、對(duì)　　B、錯(cuò) √題目136：證券公司可以通過廣播，電視等媒體來推廣其集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。　　A、錯(cuò) √　　B、對(duì)　　題目137：客戶從事融券交易的，可以選擇現(xiàn)金抵券的方式償還向證券公司融人的證券。 ( )　　A、對(duì)　　B、錯(cuò) √　　題目138：投資者只要開立了證券賬戶后就可以進(jìn)行證券的買賣交易?！　、對(duì)　　B、錯(cuò) √　　題目139：證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買人”予以申報(bào)。 ( )　　A、對(duì)　　B、錯(cuò) √　　題目140：在我國(guó)，證券交易所的組建和解散都是由國(guó)務(wù)院來決策和決定的?！　、錯(cuò) √　　B、對(duì)題目141：在滬、深證券交易所，客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券?！　、對(duì) √　　B、錯(cuò)　　題目142：投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券?！　、對(duì)　　B、錯(cuò) √　　題目143：ETF份額除可以在二級(jí)市場(chǎng)交易外，它的申購(gòu)、贖回必須用組合證券。 ( )　　A、錯(cuò)　　B、對(duì) √　　題目144：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。　　A、對(duì) √　　B、錯(cuò)　　題目145：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)?！　、錯(cuò)　　B、對(duì) √　　題目146：金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品?！　、對(duì)　　B、錯(cuò) √　　題目147：證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢?！　、對(duì)　　B、錯(cuò) √　　題目148：店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng)，二者可以等同?！　、錯(cuò) √　　B、對(duì)　　題目149：E1_F份額交易、申購(gòu)、贖回的資金清算凈額不可并人當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進(jìn)行資金交收。　　( )　　A、對(duì)　　B、錯(cuò) √　　題目150：配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)?！　、對(duì) √　　B、錯(cuò) 題目151：國(guó)債買斷式回購(gòu)交易主體僅限于A賬戶?！　、錯(cuò) √　　B、對(duì)　　題目152：經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立使投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間形成實(shí)質(zhì)上的委托代理關(guān)系?！　、錯(cuò) √　　B、對(duì)　　題目153：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。　　A、對(duì) √　　B、錯(cuò)　　題目154：按照深圳證券交易所規(guī)定，在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買人證券可以轉(zhuǎn)托管?！　、對(duì)　　B、錯(cuò) √　　題目155：根據(jù)證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理的要求，營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)要從資產(chǎn)負(fù)債率方面進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)和考核。 ( )　　A、對(duì)　　B、錯(cuò) √　　題目156：一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為。 ( )　　A、對(duì)　　B、錯(cuò) √　　題目157：目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種只有國(guó)債和特種金融債。( )　　A、錯(cuò) √　　B、對(duì)　　題目158：基金管理人既不可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，也不可按份額持有時(shí)間長(zhǎng)短設(shè)置贖回費(fèi)率?！　、錯(cuò) √　　B、對(duì)　　題目159：只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買炒賣股票的?！　、對(duì)　　B、錯(cuò) √　　題目160：非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息(費(fèi)用)?！　? )　　A、錯(cuò) √　　B、對(duì)題目161：掛盤基準(zhǔn)價(jià)是確定新上市合約第2天交易漲跌停板額的依據(jù)。( )　　A、錯(cuò) √　　B、對(duì)　　題目162：根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的相關(guān)規(guī)定，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃通常最多可以開立5個(gè)證券賬戶。 ( )　　A、錯(cuò) √　　B、對(duì)　　題目163：交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，并不代表整個(gè)交易過程的結(jié)束。　　A、對(duì)　　B、錯(cuò) √　　題目164：具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位可以辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)業(yè)務(wù)?！　、錯(cuò) √　　B、對(duì)　　題目165：將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶是按照賬戶用途來劃分的。 ( )　　A、對(duì) √　　B、錯(cuò)題目166：對(duì)經(jīng)紀(jì)融資回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國(guó)結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國(guó)結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系?！　、對(duì)　　B、錯(cuò) √　　題目167：證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是違法的，是市場(chǎng)操縱行為之一。 ( )　　A、錯(cuò) √　　B、對(duì)　　題目168：目前我國(guó)證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制度。 ( )　　A、錯(cuò)　　B、對(duì) √　　題目169：如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(gòu)的情況，則透支申購(gòu)的部分確認(rèn)為無效申購(gòu)。 ( )　　A、對(duì) √　　B、錯(cuò)　　題目170：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)初始募集金額的10%?！　、對(duì)　　B、錯(cuò) √ 39 / 39