[其他資格考試]證券交易復(fù)習(xí)題-資料下載頁
2025-01-08 19:39本頁面
【正文】 據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。109. 權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+（標的證券當日漲幅價格標的證券前一日收盤價）125%(非110%)行權(quán)比例。110. 在中小企業(yè)板上市的公司在連續(xù)20個交易日內(nèi)，公司每股每日收盤價均低于每股面值，則對此公司實行退市風(fēng)險警示(非暫停上市)。111. 證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險承擔能力。112. 證券交易委托指令通過證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。113. 交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)。114. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。115. 按照上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅。116. 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)(非證券登記結(jié)算機構(gòu))與單個客戶三方簽署。117. 根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀商處開立(證券賬戶)后，才能開立證券交易(結(jié)算資金賬戶)。辦理資金帳戶時需出示本人同名證券賬戶卡及其復(fù)印件。書上無原話。118. 證券交易使證券的流動性(非收益性)特征顯示出來，從而更有利于證券發(fā)行的順利進行。119. 采用凈額清算方式的主要目的是簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。貨銀對付原則才是為了防止買空賣空行為的發(fā)行。120. 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者。121. 市價委托的缺點是只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。122. 同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不能自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交。123. 證券公司在受理客戶買賣委托時，因?qū)徍藨{證不慎而造成的風(fēng)險是由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴、或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶產(chǎn)生風(fēng)險，屬于管理風(fēng)險之一。124. 在保證當日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。125. ()美元。126. 股票分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。127. 每一筆質(zhì)押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是融資方和融券方。兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。書上無原話。128. 上海證券交易所在國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與上海證券交易所買斷式回購交易。129. 在全國銀行間市場，商業(yè)銀行（非證券公司）應(yīng)通過其準備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進行債券交易的資金結(jié)算。130. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶；在商業(yè)銀行開立融資專用資金帳戶和客戶信用交易擔保資金帳戶。后面一句不能少131. 證券交易使證券的流動性特征顯示出來，促進了證券發(fā)行的順利進行。132. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點是：業(yè)務(wù)對象的廣泛性。證券經(jīng)紀商的中介性?？蛻糁噶畹臋?quán)威性。客戶資料的保密性。133. 證券營業(yè)部負責人應(yīng)當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)連續(xù)不少于10個工作日。134. 網(wǎng)上競價發(fā)行屬于網(wǎng)上發(fā)行，整個過程安全、高效。135. 進行上海證券交易所買斷式回購申報時，融資方申報“買入”，融券方申報“賣出”。不要弄反136. 證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。137. 證券交易所特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所(非證監(jiān)會)可以責令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。138. 在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當有效申購總量大于(非小于)該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按事先規(guī)定的申購單位股數(shù)確定為一個申報號，連續(xù)排號，然后通過遙號抽簽，確定可購得股票的認購者。139. 我國證券交易所市場指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所(非證監(jiān)會)規(guī)定。140. 在LOF(上市型開放式基金)發(fā)行結(jié)束后，投資者可以在證券交易所買賣該基金，但不可以通過證券交易所系統(tǒng)進行基金的申購和贖回。 錯誤 基金在交易所上市后，投資者可選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額。141. 證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本(非凈資產(chǎn))為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。142. 全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。143. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，投資者可以自由地選擇證券經(jīng)紀商作為代理自己買賣證券的受托人。144. 證券登記結(jié)算機構(gòu)負責證券賬戶的設(shè)立、上市證券交易的結(jié)算等業(yè)務(wù)。145. 客戶融券賣出時，融券保證金比例也是不低于50%。146. 上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間。
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