[其他資格考試]證券交易復(fù)習(xí)題-資料下載頁
2025-01-08 19:39本頁面
【正文】 據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。109. 權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)）125%(非110%)行權(quán)比例。110. 在中小企業(yè)板上市的公司在連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)，公司每股每日收盤價(jià)均低于每股面值，則對(duì)此公司實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示(非暫停上市)。111. 證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。112. 證券交易委托指令通過證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。113. 交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。114. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。115. 按照上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅。116. 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)(非證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu))與單個(gè)客戶三方簽署。117. 根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開立(證券賬戶)后，才能開立證券交易(結(jié)算資金賬戶)。辦理資金帳戶時(shí)需出示本人同名證券賬戶卡及其復(fù)印件。書上無原話。118. 證券交易使證券的流動(dòng)性(非收益性)特征顯示出來，從而更有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。119. 采用凈額清算方式的主要目的是簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。貨銀對(duì)付原則才是為了防止買空賣空行為的發(fā)行。120. 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。121. 市價(jià)委托的缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。122. 同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，不能自行對(duì)沖成交，必須分別進(jìn)場申報(bào)競價(jià)成交。123. 證券公司在受理客戶買賣委托時(shí)，因?qū)徍藨{證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)是由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)、或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)之一。124. 在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請(qǐng)將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。125. ()美元。126. 股票分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。127. 每一筆質(zhì)押式證券回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是融資方和融券方。兩次交易契約行為是指開始時(shí)的初始交易及回購期滿時(shí)的回購交易。書上無原話。128. 上海證券交易所在國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營或代理參與上海證券交易所買斷式回購交易。129. 在全國銀行間市場，商業(yè)銀行（非證券公司）應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。130. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶；在商業(yè)銀行開立融資專用資金帳戶和客戶信用交易擔(dān)保資金帳戶。后面一句不能少131. 證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。132. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。證券經(jīng)紀(jì)商的中介性?？蛻糁噶畹臋?quán)威性?？蛻糍Y料的保密性。133. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。134. 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行屬于網(wǎng)上發(fā)行，整個(gè)過程安全、高效。135. 進(jìn)行上海證券交易所買斷式回購申報(bào)時(shí)，融資方申報(bào)“買入”，融券方申報(bào)“賣出”。不要弄反136. 證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。137. 證券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所(非證監(jiān)會(huì))可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。138. 在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量大于(非小于)該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按事先規(guī)定的申購單位股數(shù)確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后通過遙號(hào)抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。139. 我國證券交易所市場指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所(非證監(jiān)會(huì))規(guī)定。140. 在LOF(上市型開放式基金)發(fā)行結(jié)束后，投資者可以在證券交易所買賣該基金，但不可以通過證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行基金的申購和贖回。 錯(cuò)誤 基金在交易所上市后，投資者可選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額。141. 證券公司應(yīng)定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本(非凈資產(chǎn))為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。142. 全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。143. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者可以自由地選擇證券經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買賣證券的受托人。144. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的設(shè)立、上市證券交易的結(jié)算等業(yè)務(wù)。145. 客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例也是不低于50%。146. 上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。
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