[其他資格考試]2009年上半年證券交易考試全真模擬預(yù)測(cè)試題-資料下載頁(yè)
2025-01-08 19:39本頁(yè)面
【正文】 回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為。 ( T) 5每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。 ( T) 60、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。 ( F) 6 標(biāo)準(zhǔn)券 是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。 ( T) 6 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣 800 萬(wàn)元。 ( F) 6 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其 “ 證券營(yíng)業(yè)許可證 ” 副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。 ( F) 6 證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于 4 人。 ( F) 6 證券服務(wù)部不得為客戶(hù)直接辦理開(kāi)戶(hù)。 ( T) 66 證券從業(yè)人員 證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有 買(mǎi)賣(mài)股票 國(guó)債 基金。 (F ) 67 證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng) 買(mǎi)賣(mài) 。 (F ) 68 對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò) 10% 。( F) 69 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警 實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面 。 (F ) 70 以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為 。 ( T)
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