【正文】 結(jié)合 5 關(guān)于折算率的說法正確的是（　?。?A、 是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的 C、 用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理 D、 上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率 E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化5 深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有（　?。?A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理 B、 T日下午收市后約半小時，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包 C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包 D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息 E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對賬和處理60、 上海證券交易所國債實物券交易有關(guān)確定有（　?。?A、 對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“先入庫，后賣出”的制度 B、 若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差 C、 對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清” D、 超過上述期限，證券登記結(jié)算機構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強制補倉 E、 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補足實物券庫存，交作“賣空”處理 三、判斷題 證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。 目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。 債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。 對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。 可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。 在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人 從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。 證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。 1在我國，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。 1受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。 1證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)。 1證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購。 1證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。 1如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 1股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。 1證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。 1證券管理機關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。 與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場。 2深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。 21000元面值的債券稱為1手。 2我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。 2市價委托是我國當(dāng)前普遍采用的委托方式。 2 2委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。 2在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。 2證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為最大成交量原則。 2集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。 集合競價在每個交易日上午9時開始。 3新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。 3在連續(xù)競價中，若新進(jìn)入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。 3競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。 3目前，B股交易實行T+3回轉(zhuǎn)交易。 3網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。 3采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。 3在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。 3未托管的實物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。 3在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。 %計收。 4只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營買賣。 4證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。 4證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。 4發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。 4證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。 4證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。 4證券交易所會員應(yīng)按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。 4證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。 4證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。 50、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。 5我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式。 5銀行代理出納清算的特點是證券公司當(dāng)會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。 5特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。 5我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。 5在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，%罰款。 5在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫。 5國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。 5證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。 5每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。 60、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。 6 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。 6 證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。 6 證券營業(yè)部應(yīng)將其“證券營業(yè)許可證”副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。 6 證券營業(yè)部申請設(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。 6 證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。 6 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。 6 證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。 6 證券自營的市場風(fēng)險是由于證券市場不可預(yù)見的、客觀因素的變化變化所帶來的風(fēng)險。 6 證券經(jīng)營的法律風(fēng)險是指由于有關(guān)法律的變動而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。 70、 證券公司代理業(yè)務(wù)因其無需提供資金，故沒有風(fēng)險。二是帶頭接受監(jiān)督。要如履薄冰，嚴(yán)于自律，自覺接受黨和人民群眾的監(jiān)督。無論什么情況下，都要把握自己，潔身自好，清廉自守。要正確對待接受黨組織和職工群眾的監(jiān)督，勇于接受職工群眾的監(jiān)督。黨組織和職工群眾的監(jiān)督是一種警戒，是一面鏡子，經(jīng)常想一想，照一照，檢查一下自己有什么不足和缺點，及時加以改進(jìn)和糾正，對自己的成長有好處。小洞不補，大洞吃苦。越是職位高權(quán)力大的干部，越要自覺監(jiān)督，任何人都沒有不受監(jiān)督的特權(quán)。要進(jìn)一步拓寬民主監(jiān)督渠道，充分發(fā)揮各種監(jiān)督的作用。四是帶頭警示行為。黨中央向全黨敲響了警鐘，表明了我們黨同腐敗現(xiàn)象作斗爭的堅定決心。我本人作為一名基層人員，通過學(xué)習(xí)，思想覺悟有了進(jìn)一步提高，認(rèn)真執(zhí)行黨的路線、方針、政策，決不能有任何偏離。31