【正文】 案】 ABD 【解析】 C 項委托人的義務(wù)為了解交易風(fēng)險，明確買賣方式。在提出買賣委托之前，委托人應(yīng)對自己準(zhǔn)備買入或賣出的證券價格變化情況有較充分的了解，正確選擇委托買賣價格、委托方式和委托期限等。 76.【答案】 ACD 【解析】 B 項應(yīng)為 “最近一個會計年度的財 務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告 ”。 77.【答案】 ABD 【解析】根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，中國結(jié)算公司上海、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)為投資者開立證券賬戶。其中，開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外 B 股結(jié)算會員。 78.【答案】 ABCD 【解析】因法院判決申請證券非交易過戶，申請人應(yīng)提交下列材料 :法院判決書、協(xié)助執(zhí)行通知書、 出讓人和受讓人身份證及復(fù)印件、證券賬戶卡等合法憑證和填妥的證券非交易過戶申請表。 79.【答案】 AC 【解析】審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查委托買賣是否屬于全權(quán)委托，包括對買賣證券的品種、數(shù)量、價格的決定是否作全權(quán)委托；其次要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù)；再次是審查是否采用信用交易方式。對全權(quán)委托、記名證券未辦妥過戶手續(xù)或采用信用交易方式的委托，證券營業(yè)部一律不得受理。 時代學(xué)習(xí)社區(qū)(． Nowxue。 ) 80.【答案】 AD 【解析】連續(xù)競價時，成交 價格的確定原則為 :① 最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價； ② 買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價； ③ 賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價。 81.【答案】 BCD 【解析】 B 項交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額； C 項交易商當(dāng)日買人的固定收益證券當(dāng) 13 可以賣出； D 項在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為 元，申報數(shù)量 單位為手 (1 手為 1000 元面值 )。 82.【答案】 ACD 【解析】 B 項屬于提高差錯或糾紛處理效率的措施。 83.【答案】 ABCD 【解析】客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存人交易結(jié)算資金，可以通過存管銀行提供的電話銀行、網(wǎng)上銀行、柜面服務(wù)、多媒體自助終端等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、網(wǎng)上交易、自助委托等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。 84.【答案】 ABCD 【解析】委托指令的基本要素包括 :證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。 85.【答案】 ABC 【解析】 D 項最后交易日應(yīng)為 T+3 日，而 T+6 日為權(quán)益登記日。 86.【答案】 ABCD 【解析】除 ABCD 四項外，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單的內(nèi)容還包括 :① 可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率； ② 最小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量； ③ 證券交易所要求提供的其他信息。 87.【答案】 ABCD 【解析】推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點的作用包括 :① 可以發(fā)揮證券公司的中介機構(gòu)作用，在對擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等方面提供專業(yè)服 務(wù)； ②可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓； ③ 可以為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序； ④ 可以依托代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)，降低市場運行成本和風(fēng)險，減輕市場參與者的費用負(fù)擔(dān)。 88.【答案】 ABCD 【解析】除 ABCD 四項外，權(quán)證交易禁止的事項還有 :① 禁止任何人通過操縱權(quán)證價格影響其對應(yīng)的標(biāo)的證券價格； ② 禁止任何人直接操縱權(quán)證價格。 89.【答案】 ABD 【解析】 C 項由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為 “1 元 ”。 90.【答案】 ABCD 【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行除具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點 (經(jīng)濟性、高效性 )之外，還具有市場性、連續(xù)性的優(yōu)點。 來源 :時代學(xué)習(xí)社區(qū) 網(wǎng) 91.【答案】 BD 【解析】 A 項上海證券交易所申購單位為 1000 股，深圳證券交易所申購單位為 500 股；C 項申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。 92.【答案】 ABCD 【解析】合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括 :① 在證券交易所掛牌交易的股 票； ② 在證券交易所掛牌交易的債券； ③ 證券投資基金； ④ 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證； ⑤ 中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。 93.【答案】 ABC 【解析】 D 項應(yīng)為 “定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試 ”。 94.【答案】 AB 【解析】中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。證券公司對會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機構(gòu)的稽核，應(yīng)視同為中國證監(jiān)會的檢查并 予以配合。 95.【答案】 BCD 【解析】在證券自營業(yè)務(wù)中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括 :① 加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理； ② 加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。 96.【答案】 BD 時代學(xué)習(xí)社區(qū) 論壇 【解析】 A 項屬于合規(guī)風(fēng)險； C 項屬于市場風(fēng)險。 97.【答案】 ABD 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告的內(nèi)容包括 :① 自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況； ② 涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策； ③ 自營風(fēng)險監(jiān)控報告； ④ 其他需要報告的事項。 98.【答案】 ABC 【解析】專設(shè)自營賬戶是證券公司完善內(nèi)部監(jiān)控機制的重要舉措，同時也為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計和檢查提供了有利條件，對于防范內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為的發(fā)生有重要作用。 99.【答案】 ABC 【解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集 合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。 100.【答案】 ABC 【解析】 D 項應(yīng)為資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行。 三、判斷題 (共 60 題，每小題 分，共 30 分。正確的用 A 表示，錯誤的用 B 表示，不選、錯選、放棄均不得分 ) 101.【答案】 B 【解析】我國過去是禁止信用交易的。 2022 年 10 月，十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過了《證券法》修訂案，取消了證券公司不得為客戶交 易融資融券的規(guī)定，目前我國存在融資融券交易試點，但還不能說信用交易以融券為主還是以融資為主。 102.【答案】 B 【解析】我國證券市場的投資者不僅僅是境內(nèi)的自然人和法人，還有境外的自然人和法人，但是對境外投資者的投資范圍有一定的限制。 103.【答案】 B 【解析】開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券。由于買賣證券要涉及貨幣資金的收入或付出，因此投資者還必須開立資金賬戶。 104.【答案】 B 【解析】證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時對會員和上市公司進行監(jiān)督，進行公開、公 正和及時的信息披露。 105.【答案】 B 【解析】只有會員才能在證券交易所中進行交易，因此， JSC 證券公司不能提前進入上交所交易。 106.【答案】 B 【解析】會員的交易席位經(jīng)批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓，而會員資格不能轉(zhuǎn)讓。 來源：時代學(xué)習(xí)社區(qū) 107.【答案】 B 【解析】指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱訂單驅(qū)動市場；報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱做市商市場。 108.【答案】 B 【解析】投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，證券經(jīng)紀(jì)商按活期存款利率定期計付利息并自動轉(zhuǎn)入投資者的資金賬 戶。 109.【答案】 B 【解析】在實際中， A 股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來買賣股票，也可以買賣債券和基金；基金賬戶也可以來買債券。 110.【答案】 B 【解析】同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面 :“前者 ”是指委托人本人必須與提供的身份證件上的姓名、性別、年齡一致，各類證件上記載的姓名、號碼必須一致；代理委托證件要與代理人出示的本人身份證件相符；如果是機構(gòu)投資者，那么經(jīng)辦人必須與法人代表的授權(quán)人一致；“后者 ”是指委 托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應(yīng)與證件一致等。 111.【答案】 A 【解析】如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。但是，如果受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。 112.【答案】 A 【解析】大宗交易的申報包括意向申報和成交申報 :前者包括證券代碼、證券賬號 、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容；后者包括證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。 113.【答案】 B 【解析】證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括 :交易過戶、分紅派息、非交易過戶和股票賬戶查詢掛失；但不包括股東名冊登錄。 114.【答案】 B 【解析】客戶開戶時審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險。 115.【答案】 B 【解析】題中證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營范圍應(yīng)以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限。 116.【答案】 B 【解析】根據(jù)《上海 證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過 100 萬股 (份 )，債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過 1 萬手，債券買斷式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過 5 萬手。 117.【答案】 B 【解析】固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?；詢價交易中，交易商須以實名方式申報。 118.【答案】 B 【解析】營業(yè)部使用有形席位人工報單，營業(yè)部報單員在電腦終端上看到委托的記錄后，須及時按電腦編排的先后順序?qū)⑽袃?nèi) 容逐一報給場內(nèi)交易員；場內(nèi)交易員須重復(fù)各項委托內(nèi)容。但場內(nèi)交易員不得接受客戶的直接報單委托。 119.【答案】 B 【解析】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以 20 萬元以上 50 萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款。 120.【答案】 B 【解析】在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù) 性停牌。 121.【答案】 B 【解析】深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日 10:30 復(fù)牌。若公告日為非交易日的，在公告后首個交易日開市時復(fù)牌。 122.【答案】 B 時代學(xué)習(xí)社區(qū) (． Nowxue。 ) 【解析】分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。 123.【答案】 B 【解析】股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的 5%。 124.【答案】 B 【解析】投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶；通過場外申購、贖回應(yīng)使用深 圳開放式基金賬戶。 125.【答案】 A 【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為 1000 股，申購數(shù)量不少于 1000 股，超過 1000 股的必須是 1000 股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者 萬股；深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為 500 股，每一證券賬戶申購委托不少于500 股，超過 500 股的必須是 500 股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過 999999500 股。 126.【答案】 B 【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，并不在證券交易所掛牌，而是通過 證券公司進行交易。 127.【答案】 A 【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項 :① 介紹業(yè)務(wù)的范圍； ② 執(zhí)行期貨保證金安全