【正文】 通股份。未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則投資者必須開(kāi)立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)。法人投資者在開(kāi)立股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)時(shí)，需提交法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)、法定代表人身份證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和經(jīng)辦人身份證。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺(tái)委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。證券公司不得自營(yíng)所主（代）辦公司的股份。根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類(lèi)轉(zhuǎn)讓。股東權(quán)益為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師不予確認(rèn)的部分后為正值；凈利潤(rùn)為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為正值。股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；之后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)配對(duì)成交。股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等于100股。漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%四、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)2006年1月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，一可以發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用，在對(duì)擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對(duì)掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等提供專(zhuān)業(yè)報(bào)務(wù)；二是可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點(diǎn)體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)蝗强梢詾橥顿Y者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序；四可以依托代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本和風(fēng)險(xiǎn)，減輕市場(chǎng)參與者的費(fèi)用負(fù)擔(dān)。股份報(bào)價(jià)和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的區(qū)別：⑴掛牌公司屬性不同。⑵轉(zhuǎn)讓方式不同。股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)⑶信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的信息披露基本參照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的公司并非是上市公司，其信息披露標(biāo)準(zhǔn)要低于上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。⑷結(jié)算方式不同。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和交易所市場(chǎng)的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多邊凈額結(jié)算，通過(guò)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和代理證券公司完成股份和資金的交收。股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓、信息披露和終止掛牌等幾個(gè)方面。第五節(jié)　期貨交易的中間介紹 一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，但可以從事金融期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，稱(chēng)為“介紹經(jīng)紀(jì)商”。IB】在我國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年4月20日發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，其目的就是為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展。所謂證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。二、資格條件與業(yè)務(wù)范圍（一）資格條件證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合條件【7】申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料【9】全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表（二）業(yè)務(wù)范圍證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：⑴協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；⑵提供期貨行情信息、交易設(shè)施；⑶其他證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代理期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。應(yīng)載明事項(xiàng)：⑴介紹業(yè)務(wù)的范圍；⑵執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；⑶介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則；⑷客戶(hù)投訴的接待處理方式；⑸報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；⑹違約責(zé)任；⑺其他。三、業(yè)務(wù)規(guī)則證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。公示信息：⑴受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；⑵從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；⑶期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式；⑷客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程；⑸交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式； ⑹其他。證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。第四章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)第一節(jié)　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn) 一、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的四層含義： ⑴從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元；凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。⑵自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司一種以盈利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為；⑶在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金；⑷自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行。證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象主要有兩大類(lèi)：一類(lèi)是上市證券，另一類(lèi)是非上市證券。非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)主要通過(guò)銀行間市場(chǎng)【債券，詢(xún)價(jià)交易】或證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)【非上市的債券】實(shí)現(xiàn)。證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中也可能有自營(yíng)買(mǎi)入行為，如在股票承銷(xiāo)中采用包銷(xiāo)方式發(fā)行股票時(shí)，若未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買(mǎi)入；配股過(guò)程中，投資者未配部分，如協(xié)議中要求包銷(xiāo)，也必須由證券公司購(gòu)入。二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（一）決策的自主性交易行為的自主性選擇交易方式的自主性選擇交易品種、價(jià)格的自主性（二）交易的風(fēng)險(xiǎn)性買(mǎi)賣(mài)的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)（三）收益的不穩(wěn)定性（因?yàn)橛酗L(fēng)險(xiǎn)性存在） 收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差第二節(jié)　證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理 證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完善的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)責(zé)任追究制定。一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。董事會(huì)——最高決策機(jī)構(gòu)；投資決策機(jī)構(gòu)——最高管理機(jī)構(gòu)；自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)——執(zhí)行機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理應(yīng)通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)格的賬戶(hù)管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶(hù)的管理，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項(xiàng)目集中度控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂频仍瓌t。建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門(mén)及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)；應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制，明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)；交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審核，并強(qiáng)制留痕。自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門(mén)指定專(zhuān)人完成。三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（一）自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)。從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。這是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。所謂自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指這種風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。投資決策或操作失誤，管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)（二）自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制①自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%；②證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%；③持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%；④持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；⑤違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制①建立防火墻制度。嚴(yán)格分離②應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制。③應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過(guò)程事后可查證。④證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控⑤通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。⑥建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制缺陷的糾正與處理機(jī)制。⑦建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度。⑧稽核部門(mén)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。⑨加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。（三）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告制度，自覺(jué)接受外部監(jiān)督。明確自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告負(fù)責(zé)部門(mén)、報(bào)告流程和責(zé)任人。第三節(jié)　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為一、禁止內(nèi)幕交易（一）內(nèi)幕交易所謂內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括以下行為：⑴內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。⑵內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。⑶非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：⑴發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；⑵持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；⑶發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；⑷由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑸證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑹保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑺國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。（二）內(nèi)幕信息所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。公司分配股利或者增資的計(jì)劃。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。其他二、禁止操縱市場(chǎng) 所謂操縱市場(chǎng)，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。具體操縱行為包括： ⑴單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；⑵與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；⑶在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；⑷以其他手段操縱證券市場(chǎng)。三、其他禁止的行為⑴假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)；⑵違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券；⑶違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；⑷將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用；⑸將自營(yíng)賬戶(hù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；⑹其他。第四節(jié)　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任一、監(jiān)管措施（一）專(zhuān)設(shè)賬戶(hù)、單獨(dú)管理自2008年6月1日起，施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。（二）證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表。（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。（四）證券交易所的監(jiān)管（五）禁止內(nèi)幕交易的主要措施加強(qiáng)自律管理⑴在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序；⑵為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離；⑶嚴(yán)格保密紀(jì)律【不泄露、不利用、不打聽(tīng)】；⑷加強(qiáng)員工內(nèi)部管理加強(qiáng)監(jiān)管二、法律責(zé)任（一）《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定【3】（二）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以1倍以上5倍以下罰款；不足10萬(wàn)的，處以10萬(wàn)以上30萬(wàn)以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N(xiāo)其相關(guān)業(yè)務(wù)許可。直接負(fù)責(zé)的主管和直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬(wàn)以上10萬(wàn)以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證交所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以1倍以上5倍以下罰款；不足3萬(wàn)的，處以3萬(wàn)以上30萬(wàn)以下罰款。直接負(fù)責(zé)的主管和直接責(zé)任人員，單處或并處警告， 3萬(wàn)以上10萬(wàn)以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。（三）《證券法》的有關(guān)規(guī)定【4】（四）《刑法》的有關(guān)規(guī)定【3】第五章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第一節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類(lèi)及