【導(dǎo)讀】機(jī)、公務(wù)員、各類(lèi)資格考試，及軟件，電子書(shū)，教程下載等頻道。建站以來(lái)，大家網(wǎng)奇跡般的保持強(qiáng)勁的。知識(shí)點(diǎn)101：證券交易的概念及原則。證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的活動(dòng)。流動(dòng)，是因?yàn)樗赡軒?lái)一定得收益。19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式開(kāi)業(yè)。7月1日，《證券法》開(kāi)始實(shí)施。2020年4月啟動(dòng)股權(quán)分置試點(diǎn)改革。2020年1月1日，新修訂。信息公開(kāi)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。金數(shù)量、交易能力可能不同，但不能因此而給予不公平的待遇或歧視。在證券交易所進(jìn)行，稱(chēng)為上市交易;在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行，常見(jiàn)形式是柜臺(tái)交。賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑧公布市場(chǎng)信息。其設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。由中國(guó)結(jié)算公司受理。投資者下達(dá)買(mǎi)賣(mài)的指令稱(chēng)為“委托”，□根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分：整數(shù)委托和

　　

【正文】 金。（ 3）基金 300萬(wàn)份或金額 300萬(wàn)元。（ 4）國(guó)債及債券回購(gòu) 1萬(wàn)手或 1000萬(wàn)。（ 5）其他債券 1000手或 100萬(wàn)。（記憶方法：公司債 100萬(wàn)，股票基金是 300萬(wàn)，國(guó)債 1000萬(wàn)） 上海，交易時(shí)間為 9： 3011： 13： 0015： 15:0015:30對(duì)成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。申報(bào)包括意向申報(bào)（ 當(dāng)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)參與者進(jìn)行成交申報(bào)）和成交申報(bào)。無(wú)漲跌幅限制證券大宗交易在前收盤(pán)價(jià)的上下 30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 （ 09年新增內(nèi)容） 2020年，深證啟動(dòng)總額和協(xié)議平臺(tái)取代原有大宗交易系統(tǒng)。 □通過(guò)該協(xié)議平臺(tái)可進(jìn)行：（ 1）權(quán)益類(lèi)證券，包括 A 股、 B 股、基金等（ 2）債券類(lèi)（ 3）專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易。 □深圳，符合以下條件，采用大宗交易：（ 1） A 股單筆同上海。（ 2） B 股單筆 5萬(wàn)股或金額不低于 30萬(wàn)港元。（ 3）基金同上海。（ 4）債券、債券質(zhì)押回購(gòu) 5000張（ 500手）或 50萬(wàn)。（ 5）多只 A 股 500萬(wàn)且單只 20萬(wàn)股（相當(dāng)于 100萬(wàn)元以上）（ 6）多只基金 500萬(wàn)且單只 100萬(wàn)（ 7）多只債券 500萬(wàn)且單只 （相當(dāng) 150萬(wàn)）。 協(xié)議平臺(tái)按不同業(yè)務(wù)分別確認(rèn)成交：（ 1）權(quán)益類(lèi)、債券（除公司債外），成交確認(rèn)時(shí)間按為15： 0015： 30。（ 2）公司債、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，成交確認(rèn)時(shí)間為 9： 1511： 13： 0015：30。 知識(shí)點(diǎn) 402（ P150157）：特別處理、交易事項(xiàng)。 證券的回轉(zhuǎn)交易是買(mǎi)入的證券在交收前全部或部分賣(mài)出（使交收前再度進(jìn)行交易成為可能）。我國(guó)，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易 。B 股實(shí)行次一交易日回轉(zhuǎn)交易。深圳專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。 “警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理 ”，股票冠以 “*ST”，日漲跌幅 5%。 □需出現(xiàn)以下情形：（ 1） 2年連續(xù)虧損或追溯后導(dǎo)致 2年虧損 。（其他答案一目了然）。 其他特別處理冠以 “ST”，特別處理不是對(duì)上市公司的處罰，只是對(duì)目前狀況的一種揭示，提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。 □須出現(xiàn)以下情形（不要同 *ST 搞混）：（ 1）最近 1年 股東權(quán)益為負(fù)或年報(bào)被出具否定意見(jiàn)。（ 2） *ST 后可撤銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)警示，但最近 1年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)。（ 3）受災(zāi) 3個(gè)月內(nèi)無(wú)法恢復(fù)。（ 4）主要銀行賬戶(hù)被凍結(jié)（ 5）董事會(huì)無(wú)法形成決議。 □中小板出現(xiàn)下列情形，實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：（ 1）最近 1個(gè)年度股東權(quán)益為負(fù)或年報(bào)被出具否定意見(jiàn)（ 2）最近 1年對(duì)外擔(dān)保超 1億且占凈資產(chǎn)值的 100%以上（ 3）最近 1年違規(guī)為關(guān)聯(lián)方提供資金超過(guò) 2020萬(wàn)或站凈資產(chǎn)值的 50%以上。（ 5）受到公開(kāi)譴責(zé)后， 2年內(nèi)再次受到譴責(zé)（ 6）連續(xù) 20個(gè)交易日，股票收盤(pán)價(jià)低于每股面值（ 7）連續(xù) 120個(gè)交易 日，累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。 （中小板之后內(nèi)容不管） 上交所收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日最后一筆交易前 1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。深證以最后 3分鐘集合競(jìng)價(jià)結(jié)果作為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。 對(duì)于開(kāi)市停牌申報(bào)：證券開(kāi)市停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 。停牌期間，可繼續(xù)申報(bào)，也可撤銷(xiāo)申報(bào) 。復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。 □除權(quán)價(jià) =（前收盤(pán)價(jià) 現(xiàn)金紅利 +配股價(jià)格 *流通股份變動(dòng)比例） /（ 1+流通股份變動(dòng)比例）。例如：某公司 10元派發(fā)現(xiàn)金紅利 ，同時(shí)按 10配 5的比例配股，配股價(jià) ，若公司股票除權(quán)除息日前收盤(pán)價(jià)為 ，則除權(quán)報(bào)價(jià) =（ +*） /=。 在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例作相應(yīng)調(diào)整。標(biāo)的證券出息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格調(diào)整。 異常情況的，交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。比如，無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)總數(shù) 10%，或行情中斷營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)總數(shù) 10%的，可以實(shí)行臨時(shí)停市。交易所主機(jī)在停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，恢復(fù)后實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。 知識(shí)點(diǎn) 403（ P158159）：固定收益證券綜合電子平臺(tái)。 上交所 2020年開(kāi)發(fā)固定收益證券綜合電子平臺(tái)，主要進(jìn)行固定收益證券（債券）的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶(hù)之間的交易兩種。 □交易商有兩種：第一，交易商，是特殊機(jī)構(gòu)投資者。第二，一級(jí)交易商，是持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢(xún)價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商（類(lèi)似做市商）。一級(jí)交易商進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每個(gè)交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不超過(guò) 60分鐘，雙邊報(bào)價(jià)應(yīng)是確定報(bào)價(jià)，其價(jià)差小于 10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于 5000手。交易時(shí)間為 9： 3011： 30， 13： 0014： 00。交易采用報(bào)價(jià)交易和詢(xún)價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中可以 匿名，詢(xún)價(jià)中必須實(shí)名方式申報(bào)。 知識(shí)點(diǎn) 404（ P160162）：交易信息。 □（可改成多選題）交易所每日都要發(fā)布：證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開(kāi)信息。還要編制：日?qǐng)?bào)表（當(dāng)日不發(fā)布）、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，及時(shí)公布。 虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)、虛擬匹配量都是集合競(jìng)價(jià)時(shí)當(dāng)時(shí)時(shí)點(diǎn)立即執(zhí)行的價(jià)格和量。 □（可改成多選題）交易所編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)和分類(lèi)指數(shù)。 □對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)下列情形之一的，將公布交易金額最大的 5家營(yíng)業(yè)部的信息：（ 1）日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅度偏離值（ =單只股票漲跌幅 對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)漲 跌幅）超過(guò) 7%的前三只股票。（ 2）日價(jià)格振幅（ =（當(dāng)日最高價(jià) 最低價(jià)） /當(dāng)日最低價(jià)（不是昨日收盤(pán)價(jià)））超過(guò) 15%的前三只股票。（ 3）日換手率超過(guò) 20%的前三只股票。 首次公開(kāi)發(fā)行的股票和基金、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，直接公布交易金額最大 5家營(yíng)業(yè)部信息。 □出現(xiàn)以下情形之一的，屬于異常波動(dòng)，公布交易金額最大 5家營(yíng)業(yè)部信息：（ 1）連續(xù) 3個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)漲跌幅度偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù) 20%。（ 2） ST 類(lèi)連續(xù) 3個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)漲跌幅度偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù) 15%.（ 3）連續(xù) 3個(gè) 交易日內(nèi)日均換手率與前 5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到 30倍，且 3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá) 20%。對(duì)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的三種情況不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。 上交所對(duì)違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌， □公布信息：（ 1）成交金額最大的 5價(jià)營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)和買(mǎi)入、賣(mài)出數(shù)量和金額。（ 2）股份統(tǒng)計(jì)信息。 證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱(chēng)為 “機(jī)構(gòu)專(zhuān)用 ”。 知識(shí)點(diǎn) 405（ P163164）：交易行為監(jiān)督。 證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。上交所重點(diǎn)監(jiān)控：（答案一目了然）。 □對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，交易所采取措施：（ 1）口頭 或書(shū)面警示（ 2）約見(jiàn)談話(huà)（ 3）要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾（ 4）限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易（ 5）申請(qǐng)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)（ 6）上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。對(duì)（ 4）項(xiàng)有異議的，可提出復(fù)核申請(qǐng)。 □限制證券賬戶(hù)的措施：限制買(mǎi)入指定證券或全部交易品種（但允許賣(mài)出） 。限制賣(mài)出（但允許買(mǎi)入） 。限制買(mǎi)賣(mài)。 知識(shí)點(diǎn) 406（ P165166）：合格境外機(jī)構(gòu)投資者 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行（ 1個(gè)）作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司（可分別在上海和深圳委托 3個(gè)）辦理境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)合格投資者實(shí)施監(jiān)督管理，國(guó) 家外匯管理局對(duì)合格投資者實(shí)施外匯管理。 境外投資者的境內(nèi)投資應(yīng)遵循：（ 1）單個(gè)境外投資者持一家上市股票不超過(guò)總股份的 10%。（ 2）所有境外投資者持一家上市股票總和不超過(guò)總股份的 20%。但戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。 上海所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易 A 股數(shù)額達(dá)到總股本的 16%及其后每增加2%時(shí)，要公開(kāi)該持股信息。若比例超出， 5個(gè)交易日減持到以下。 2020證券從業(yè)資格考試《證券交易》重要知識(shí)點(diǎn)總結(jié) 20200523 16:35 來(lái)源： 大家網(wǎng) 評(píng)論： 0 點(diǎn)擊： 169 大家網(wǎng)是致力于提供在線(xiàn)學(xué)習(xí)交流、相關(guān)資訊和服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)媒體平臺(tái)，擁有強(qiáng)大的外語(yǔ)、財(cái)會(huì)、計(jì)算機(jī)、公務(wù)員、各類(lèi)資格考試，及軟件，電子書(shū)，教程下載 等頻道。建站以來(lái)，大家網(wǎng)奇跡般的保持強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭，以出色的品牌形象與公信力贏得越來(lái)越多大家網(wǎng)友的信任與支持，正朝著中國(guó)最大的學(xué)習(xí)門(mén)戶(hù)方向邁進(jìn)！ 第 五 章 知識(shí)點(diǎn) 501（ 167169）：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司用自有資金和依法籌集 的（不要少了依法籌集）資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的自營(yíng)賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的行為 □： 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)要經(jīng)證件會(huì)批準(zhǔn)，其注冊(cè)資本最低限額 1億，凈資本 5000萬(wàn)。 證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。 使用自有或依法籌集的資金。 必須在自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)中進(jìn)行，只能買(mǎi)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的有價(jià)證券。 □一類(lèi)是公開(kāi)發(fā)行的證券。這是主要對(duì)象。二類(lèi)是認(rèn)可的其他證券。主要是非上市證券，通過(guò)銀行間市場(chǎng)（債券）和證券公司的柜臺(tái)實(shí)現(xiàn)。三類(lèi)，在證券承銷(xiāo)過(guò)程中發(fā)生的自營(yíng)買(mǎi)入。 □柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交 易品種較單一，一般僅為非上市的債券，交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單，費(fèi)時(shí)少。 □證券自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)根本區(qū)別是證券公司為盈利而自己買(mǎi)賣(mài)證券。具體表現(xiàn)在：（ 1）決策的自主性，包括：交易行為的自主性 。選擇交易方式的自主性 。選擇交易品種、價(jià)格的自主性。（ 2）交易的風(fēng)險(xiǎn)性 。證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)性。（ 3）收益的不確定性。自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差。 知識(shí)點(diǎn) 502（ 169174）：自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理。 證券公司應(yīng)建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提 下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。 建立相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。原則上按 “董事會(huì) —投資決策機(jī)構(gòu) —自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén) ”的三級(jí)體制設(shè)立。董事會(huì)是自營(yíng)的最高決策機(jī)構(gòu)，主要確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為執(zhí)行機(jī)構(gòu)。自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等重大決策應(yīng)集體決策并存檔。 自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理重點(diǎn)主要有：（ 1）自營(yíng)業(yè)務(wù)必須通過(guò)專(zhuān)用的自營(yíng)席位，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶(hù)借他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、 賬外自營(yíng) 。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金。（ 2）自營(yíng)總規(guī)?？刂疲Y產(chǎn)配置比例控制，項(xiàng)目集中度控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂频仍瓌t。自營(yíng)業(yè)務(wù)從證券池內(nèi)選擇投資，建立止盈止損機(jī)制。（其他答案一目了然） □自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要有： 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。指市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。這是自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（不要同管理風(fēng)險(xiǎn)搞混）。指由于決策失誤、內(nèi)控不善等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范：規(guī)定，（ 1）自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及衍生品合計(jì)額不超過(guò)凈資 本的 100%。（ 2）自營(yíng)固定收益類(lèi)證券合計(jì)額不超過(guò) 500%。（ 3）持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不超過(guò) 30%。（ 4）持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不超過(guò) 5%（包銷(xiāo)導(dǎo)致的 除外）。計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算。 內(nèi)部控制：（答案一目了然）。 信息報(bào)告： □自營(yíng)報(bào)告的內(nèi)容包括：（ 1）自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)、席位（ 2）涉及的重大決策。（ 3）自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。 知識(shí)點(diǎn) 503（ 174177）：禁止內(nèi)幕交易和禁止操縱市場(chǎng)（內(nèi)容同基礎(chǔ)中的內(nèi)容）。 □操縱市場(chǎng)行為包括（ 1分多選題）（選項(xiàng)中有交易價(jià)格和數(shù)量）： 單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或信息優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量 。 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式，影響證券交易價(jià)格或交易量 。 在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，影響證券交易價(jià)格或交易量 。 其他手段。 □內(nèi)幕交易行為主體包括： 發(fā)行人的高級(jí)管理人員 持有公司 5%以上股份的股東及其高級(jí)管理人員 發(fā)行人控股的公司及其高管人員 由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員 發(fā)行服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員 證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴?證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。 □下列信息皆屬內(nèi)幕信息（重大事項(xiàng)都是）：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30%。公司的董事、 1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。 內(nèi)幕交易行為主體知悉內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券等。 其他禁止的行為： 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng) 委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券 違規(guī)購(gòu)買(mǎi)本公司利害關(guān)系人發(fā)行的證券 自營(yíng)賬戶(hù)借給他人 自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 知識(shí)點(diǎn) 504（ 178182）：自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管和法律責(zé)任 2020年《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)開(kāi)戶(hù)之日起 3個(gè)交易日?qǐng)?bào)證券交易所。證券公司每月（次月 5日前報(bào)送）、每半年（ 30日內(nèi)）、每年（ 30日內(nèi)）報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。自營(yíng)原始資料保存 20年。 □加強(qiáng)自律管理：（答案一目了然）。 法律責(zé)任：（建議內(nèi)幕信息和操縱市場(chǎng)外，均放棄） □證券法規(guī)定