【導(dǎo)讀】有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。元和100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15．25元和500股、15．20元和1000股、15．15. 可以上漲或下跌10％，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。

　　

【正文】 主機(jī)不接受撤單申報(bào)。 （ ） 118. 對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參 與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購。 （ ） 119. 股 份 轉(zhuǎn) 讓 價(jià) 格 實(shí) 行 漲 跌 幅 限 制 ， 漲 跌 幅 比 例 限 制 為 前 一 轉(zhuǎn) 讓 日 轉(zhuǎn) 讓 價(jià) 格 的 5 ％。 （ ） 120. 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 （ ） 121. 投資者想申購 ETF 可以先按照清單買入一攬子股票，這個(gè)過程可以通過一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托實(shí)現(xiàn)。 （ ） 122. 分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。 （ ） 123. 自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照 “董事會(huì) ——投資決策機(jī)構(gòu) ——自營業(yè)務(wù)部門 ”的三級(jí)體制設(shè)立。 124. 自營業(yè)務(wù)可以使用他人名義進(jìn)行，并由公司內(nèi)部員工負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。 125. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的 30％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 126. 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至 少妥善保存 10年。 127. 證券的回 轉(zhuǎn)交易 是指投 資者買 入的證 券， 經(jīng)確認(rèn) 成交后 ，在交 收前全 部或部 分賣出。 （ ） 128. 技 術(shù) 性 停 牌 或 臨 時(shí) 停 市 前 證 券 交 易 所 交 易 主 機(jī) 已 經(jīng) 接 受 的 申 報(bào) 在 當(dāng) 日 無 效 。 （ ） 129. 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為委托人托管資產(chǎn)（每個(gè)合格投資者只能委托 1 個(gè)托管人，而且不可以更換托管人）。 （ ） 130. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰的條 件。 131. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的 15％。 132. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于 30 年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。 133. 證券公司將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。 （ ） 134. 證券公司 進(jìn)行證 券自營 買賣， 其收益 主要 來源于 低買高 賣的價(jià) 差，這 種收益 較穩(wěn)定。 （ ） 135. 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān)。 （ ） 136. 只有經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。 （ ） 137. 依據(jù)融資融券交易的一般規(guī)則，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無效申報(bào)。 （ ） 138. 客 戶 融 券 賣 出 后 ， 可 通 過 買 券 還 券 或 直 接 還 券 的 方 式 向 證 券 公 司 償 還 融 入 證 券 。 （ ） 139. 客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于 50%。 （ ） 140. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣 3 億元。 （ ） 141. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。 （ ） 142. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期 日在 3 年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動(dòng)性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。 （ ） 143. 因證券市場波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在 6 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并予調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。 （ ） 144. 上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用 1個(gè)專用交易單元。 （ ） 145. 證 券 公 司 對(duì) 客 戶 融 資 融 券 的 額 度 按 現(xiàn) 行 規(guī) 定 不 得 超 過 客 戶 提 交 保 證 金 的 3 倍。 （ ） 146. 標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 （ ） 147. 標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 （ ） 148. 客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有 2 個(gè)。 （ ） 149. 非固定授信方式是指客戶使用資金（證券）的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息（費(fèi)用）。 （ ） 150. 客戶只能開立 1 個(gè)信用資金賬戶。 （ ） 151. 投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購申報(bào)時(shí)，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報(bào)無效。 （ ） 152. 證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(hào)。 （ ） 153. 全國銀行間債券市場回購期限最短為 1 個(gè)月，最長為 1 年。 （ ） 154. 持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)達(dá)到該券種發(fā)行量的 20％的機(jī)構(gòu)投資者在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。 （ ） 155. 上海證券交易所的所有會(huì)員均可參與債券買斷式回購。 （ ） 156. 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定。 （ ） 157. 目前各國證券市場廣泛采用的交收方式是滾動(dòng)交收。 （ ） 158. 質(zhì)押式回購債券的到期購回金額 =購回價(jià)格成交金額247。 100。其中，購回價(jià)格 =100+成交年收益率 l00回購天數(shù)247。 360。 （ ） 159. 結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金。 （ ） 160. 證券交易的清算指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。 （ ） 《證券交易》 模擬試卷（二）參考答案 一 、 單項(xiàng)選擇題 1. D 2. D 3. C 4. D 5. A 6. A 7. A 8. B 9. B 10. A 11. B 12. C 13. C 14. C 15. D 16. D 17. B 18. B 19. D 20. D 21. C 22. C 23. D 24. C 25. C 26. D 27. C 28. C 29. D 30. C 31. B 32. B 33. D 34. C 35. C 36. B 37. A 38. C 39. C 40. C 41. A 42. A 43. C 44. A 45. B 46. B 47. A 48. B 49. A 50. C 51. D 52. D 53. A 54. C 55. A 56. D 57. D 58. D 59. C 60. A 二 、 多項(xiàng)選 擇題 61. ACD 62. ABC 63. AD 64. BCD 65. AC 66. ABC 67. ABCD 68. ACD 69. AC 70. BC 71. ABCD 72. AC 73. BC 74. ABD 75. ABCD 76. ABC 77. BCD 78. AB 79. BC 80. ABD 81. BCD 82. ABCD 83. ABCD 84. BCD 85. AB 86. ABD 87. ABD 88. ACD 89. ABD 90. BCD 91. ABCD 92. ABD 93. BD 94. BCD 95. BC 96. ABD 97. ABD 98. ACD 99. ABCD 100. ABC 三 、 判斷題 101. 102. √ 103. 104. 105. 106. √ 107. 108. √ 109. √ 110. 111. 112. √ 113. 114. 115. 116. √ 117. √ 118. √ 119. √ 120. 121. 122. √ 123. √ 124. 125. 126. 127. √ 128. 129. 130. √ 131. 132. 133. 134. 135. √ 136. √ 137. √ 138. √ 139. √ 140. √ 141. 142. 143. 144. √ 145. 146. √ 147. √ 148. 149. 150. √ 151. √ 152. 153. 154. √ 155. 156. √ 157. √ 158. √ 159. √ 160. √ 《證券交易》 模擬試卷（三） 一 、 單項(xiàng)選擇題 （本大題共 60 小題，每小題 0． 5分，共 30 分）以下各小題所給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的 選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。 1. 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為 （ ） 。 2. 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的 （ ） 進(jìn)行證券交易。 3. 20xx 年 10 月重新修訂后的 （ ） 取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。 A.《公司法》 B.《證券法》 C.《企業(yè)所得稅法》 D.《企業(yè)破產(chǎn)法》 4. 在訂單 匹配原則方面，各證券交易所普遍以 （ ） 原則作為第一優(yōu)先原則。 5. 某國債面值為 100 元，票面利息為 5％，起息日是 7 月 5 日，交易日是 l2 月 18 日，則已計(jì)息天數(shù)是 （ ） 天。 6. 上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等等，這體現(xiàn)了 （ ） 的要求。 7. 一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的 （ ） 。 （即 B 股） 8. 富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦和證券自營，其注冊資本最低限額為人民幣 （ ） 元。 萬 億 億 億 9. 在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的 （ ） ，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券 交易所手續(xù)費(fèi)等。 ‰ ‰ ． 5％ ‰ 10. 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 （ ） 的罰款。 倍以上 5 倍以下 萬元以上 30 萬元以下 萬元以上 l0 萬元以下 萬元以上 l0 萬元以下 11. （ ） 是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。 托買賣 12. 下列哪一項(xiàng)不屬于 境內(nèi)居民個(gè)人投資 B 股 時(shí)，不允許使用 （ ） 。 入 的外匯資金 13. 開立證券賬戶的基本原則是 （ ） 。 14. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，通過競價(jià)交易買入基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（ ） 。 股（份）或其整數(shù)倍 股（ 份）或其整數(shù)倍 股（份）或其整