【正文】 　　B、 T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包　　C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包　　D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，并反饋信息　　E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e　　1 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有 ( )　　A、 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣(mài)出”的制度　　B、 若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差　　C、 對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以?xún)?nèi)的“錢(qián)貨兩清”　　D、 超過(guò)上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)　　E、 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣(mài)空”處理　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e　三、判斷題　　13 證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　13 目前我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　13 債券凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13 對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13 存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　13 可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13 在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　13 從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　1 證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　14 在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)兩種。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　14受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶(hù)申購(gòu)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　14 證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶(hù)委托。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　14 如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 股票賬戶(hù)既可以用于買(mǎi)賣(mài)股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 證券交易所管理人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開(kāi)立股票賬戶(hù)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　150、 與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　151000元面值的債券稱(chēng)為1手。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 我國(guó)在賣(mài)出和買(mǎi)入證券時(shí)都有零數(shù)委托。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　15 市價(jià)委托是我國(guó)當(dāng)前普遍采用的委托方式。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　15 。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 委托方式有口頭委托、書(shū)面委托、電話(huà)等。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　15 在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷(xiāo)委托。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為最大成交量原則。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　15 集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　160、 集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開(kāi)始。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　16 新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　16 在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，若新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)賣(mài)委托能成交，其成交價(jià)取賣(mài)方叫價(jià)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　16 競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　16 目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　16 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　16 采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)和印花稅。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　16 在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議辦理。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　16 未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　16 在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　170、 %計(jì)收。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　17 只有綜合類(lèi)證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　17 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)交易量較小，比較分散。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　17 證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　17 發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　17 證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　17 證券公司自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其總資產(chǎn)的80%。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　17 證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　17 證券公司在取得資格證書(shū)前從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒(méi)收非法所得及相應(yīng)的罰款。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　17 證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　180、 從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先清算后交割、交收。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　18 我國(guó)證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　18 銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　18 特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以?xún)?nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　18 我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　18 在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，%罰款。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　18 在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　18 國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過(guò)戶(hù)屬交易性過(guò)戶(hù)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　18 證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　18 每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　190、 用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　19 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　19 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　19 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　19 證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　19 證券服務(wù)部不得為客戶(hù)直接辦理開(kāi)戶(hù)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　19 證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　19 目前我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　19 債券凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　19 對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市?！　?biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　200、 存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤證券從業(yè)資格培訓(xùn)：