【正文】 　　B、 T日下午收市后約半小時，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細包　　C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細包　　D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息　　E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進行對賬和處理　　標準答案： a, b, e　　1 上海證券交易所國債實物券交易有關(guān)確定有 ( )　　A、 對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“先入庫，后賣出”的制度　　B、 若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差　　C、 對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”　　D、 超過上述期限，證券登記結(jié)算機構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強制補倉　　E、 若標準券不足，扣收相應(yīng)價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補足實物券庫存，交作“賣空”處理　　標準答案： a, b, c, d, e　三、判斷題　　13 證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。( )　　標準答案： 錯誤　　13 目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )　　標準答案： 錯誤　　13 債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。( )　　標準答案： 正確　　13 對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。( )　　標準答案： 正確　　13 存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。( )　　標準答案： 錯誤　　13 可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。( )　　標準答案： 正確　　13 在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準設(shè)立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。( )　　標準答案： 錯誤　　13 從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。( )　　標準答案： 正確　　13 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。( )　　標準答案： 正確　　1 證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進行監(jiān)督。( )　　標準答案： 錯誤　　14 在我國，證券的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。( )　　標準答案： 錯誤　　14受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。( )　　標準答案： 正確　　14 證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)。( )　　標準答案： 正確　　14 證券經(jīng)紀商可以為客戶申購。( )　　標準答案： 錯誤　　14 證券經(jīng)紀商經(jīng)批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。( )　　標準答案： 錯誤　　14 如證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。( )　　標準答案： 正確　　14 股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。( )　　標準答案： 正確　　14 證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。( )　　標準答案： 正確　　14 證券管理機關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。( )　　標準答案： 錯誤　　150、 與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進入流通市場。( )　　標準答案： 正確　　15 深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。( )　　標準答案： 正確　　151000元面值的債券稱為1手。( )　　標準答案： 正確　　15 我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。( )　　標準答案： 錯誤　　15 市價委托是我國當(dāng)前普遍采用的委托方式。( )　　標準答案： 錯誤　　15 。( )　　標準答案： 正確　　15 委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。( )　　標準答案： 錯誤　　15 在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。( )　　標準答案： 正確　　15 證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為最大成交量原則。( )　　標準答案： 錯誤　　15 集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。( )　　標準答案： 錯誤　　160、 集合競價在每個交易日上午9時開始。( )　　標準答案： 錯誤　　16 新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。( )　　標準答案： 正確　　16 在連續(xù)競價中，若新進入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。( )　　標準答案： 正確　　16 競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。( )　　標準答案： 錯誤　　16 目前，B股交易實行T+3回轉(zhuǎn)交易。( )　　標準答案： 錯誤　　16 網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。( )　　標準答案： 正確　　16 采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。( )　　標準答案： 錯誤　　16 在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。( )　　標準答案： 正確　　16 未托管的實物股票，配股權(quán)證由包銷商認購。( )　　標準答案： 正確　　16 在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。( )　　標準答案： 錯誤　　170、 %計收。( )　　標準答案： 錯誤　　17 只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。( )　　標準答案： 錯誤　　17 證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。( )　　標準答案： 正確　　17 證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。( )　　標準答案： 錯誤　　17 發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。( )　　標準答案： 正確　　17 證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。( )　　標準答案： 錯誤　　17 證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。( )　　標準答案： 錯誤　　17 證券交易所會員應(yīng)按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。( )　　標準答案： 錯誤　　17 證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。( )　　標準答案： 正確　　17 證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。( )　　標準答案： 錯誤　　180、 從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。( )　　標準答案： 正確　　18 我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式。( )　　標準答案： 正確　　18 銀行代理出納清算的特點是證券公司當(dāng)會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。( )　　標準答案： 正確　　18 特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進行交割。( )　　標準答案： 錯誤　　18 我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。( )　　標準答案： 錯誤　　18 在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，%罰款。( )　　標準答案： 正確　　18 在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫。( )　　標準答案： 錯誤　　18 國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。( )　　標準答案： 錯誤　　18 證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。( )　　標準答案： 正確　　18 每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。( )　　標準答案： 正確　　190、 用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。( )　　標準答案： 錯誤　　19 標準券是一種虛擬的回購綜合債券。( )　　標準答案： 正確　　19 證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。( )　　標準答案： 錯誤　　19 證券營業(yè)部應(yīng)將其“證券營業(yè)許可證”副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。( )　　標準答案： 錯誤　　19 證券營業(yè)部申請設(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。( )　　標準答案： 錯誤　　19 證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。( )　　標準答案： 正確　　19 證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。( )　　標準答案： 錯誤　　19 目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )　　標準答案： 錯誤　　19 債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。( )　　標準答案： 正確　　19 對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市?！　藴蚀鸢福?正確　　200、 存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。( )　　標準答案： 錯誤證券從業(yè)資格培訓(xùn)：