【正文】 立 　　 B．保持客觀 　　 C．建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度 　　 D．建立和維護(hù)備選庫(kù)三、判斷題(共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分) 　　 1．證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。( ) 　　 2．封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司開(kāi)設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。( ) 　　 3．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。( )　　 4．JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。( ) 　　 5．自營(yíng)席位與代理席位可以是同一個(gè)席位。( )　　 6．金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。( ) 　　 7．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。( ) 　　 8．證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。( )　　 9．根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營(yíng)業(yè)部買人證券后，可以在國(guó)內(nèi)任一證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。( )　　 10．每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。( )　　 11．中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5％。( )　　 12．證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結(jié)算模式。( )　　 13．市價(jià)委托是我國(guó)法規(guī)規(guī)定的委托種類。( )　　 14．證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。( )　　 15．在我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營(yíng)收入。( )　　 16．根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點(diǎn)。( )　　 17．權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。( )　　 18．交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過(guò)協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。( )　　 19．委托柜臺(tái)核對(duì)委托單上的各項(xiàng)內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無(wú)法與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。( )　　 20．證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。( )　　 21．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。( )　　 22．在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。( )　　 23．上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。 ( )　　 24．投資者想申購(gòu)ETF可以先按照清單通過(guò)_級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。( )　　 25．深圳證券交易所開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)以金額申報(bào)，申報(bào)單位為1元人民幣。( )　　 26．未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。( )　　 27．投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。( )　　 28．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。( )　　 29．期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。( )　　 30．投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。31．權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。( )　　 32．證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。( )　　 33．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象可以是任何一種證券。( )　　 34．在證券自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。( )　　 35．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。( )　　 36．《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將給予警告或沒(méi)收非法所得的處罰。( )　　 37．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。( )　　 38．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。( )　　 39．證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書(shū)面代理推廣協(xié)議。( )　　 40．上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專用交易單元。( )　　 41．因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。( )　　 42．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。( )　　 43．證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。( )　　 44．融資保證金比例是指客戶融資賣出時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。( )　　 45．證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。( )　　 46．波動(dòng)幅度是指過(guò)去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。( )　　 47．對(duì)于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。( )　　 48．證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。( )　　 49．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。( )　　 50．目前，滬深證券交易所證券回購(gòu)交易僅為國(guó)債。( )　　 51．回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)數(shù)量限制。( )　　 52．債券回購(gòu)從性質(zhì)上看，屬于資本市場(chǎng)。( )　　 53．債券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(hào)。( )　　 54．買斷式回購(gòu)的完整合同應(yīng)包括買斷式回購(gòu)主協(xié)議、回購(gòu)合同和補(bǔ)充協(xié)議。( )　　 55．確認(rèn)結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是法人結(jié)算確認(rèn)書(shū)的主要內(nèi)容，是中國(guó)結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具體依據(jù)。( )　　 56．托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。( )　　 57．交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)結(jié)算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。( )　　 58．根據(jù)凈額清算原則，清算價(jià)款時(shí)，不同種類證券的買賣價(jià)款都可以合并計(jì)算。( )　　 59．在我國(guó)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為共同對(duì)手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的雙邊凈額結(jié)算。( )　　 60．結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。( )17 / 17