20xx年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案-資料下載頁
2025-06-28 07:04本頁面
【正文】 債權管理都在證券公司自營帳戶內進行 C、 在證券交易所的回購交易中一般無須申報帳號 D、 以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S) E、 交易所回購交易到期反向成交時無須再行申報 acd4根據規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及 ( )?！ 、 證券回購的券種 B、 證券回購的交易時 間 C、 以券融資方在回購期間存放的標準券數量 D、 以資融券方在初始交易前須存入的資金數量 E、 以資融券方在初始交易前存放的標準券數量 bcde4上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購外，還有 ( )?！ 、 63天國債回購 B、 28天國債回購 C、 14天國債回購 D、 91天國債回購 E、 182天國債回購 ac4證券回購二次清算的步驟包括 ( )?！ 、 回購初始交易當日的清算 B、 回購初始交易次日的清算 C、 回購到期日的清算 D、 回購到期日的清算 E、 回購到期日前一日的清算 abd4下列屬于證券營業(yè)部業(yè)務管理內容的有 ( )?！ 、 營業(yè)場所管理 B、 業(yè)務操作規(guī)程及客戶管理與服務 C、 資金管理 D、 業(yè)務差錯的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案 E、 財務管理及會計核算制度 all 4下列 是證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應當向中國證監(jiān)會提交的材料( )?！ 、 開業(yè)申請報告和籌建情況報告 B、 具有證券業(yè)務資格的會計師事物所出具的證券運營資金審驗報告 C、 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書 D、 營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料 E、 公司“經營證券業(yè)務許可證”正、副本及復印件 acde4證券營業(yè)部只能從事 ( )?！ 、 證券的代理買賣 B、 證券的自營業(yè)務 C、 代理還本付息、分紅派息 D、 證券的代保管、簽證 E、 代理登記開戶 all 50、證券服務部管理規(guī)章制度包括 ( )?！ 、 人事管理制度 B、 設備管理制度 C、 安全管理制度 D、 計算機信息管系統(tǒng)理制度 E、 稽核管理制度及其他管理制度 多選題參考答案： ABCDE ABCD ABE BCDE ACDE ABCDE ABCDE ABCDE ABCDE AB 1ABCDE 1ABCE 1ABCDE 1ABC 1BCDE 1 ABCDE 1 ABCDE 1ABCDE 1ABCE ABCDE 2AD 2BCDE 2ABCD 2BCDE 2BE 2ABCDE 2ABD 2ABCD 2 AE ABCD 3ABCD 3AC 3ABD 3BCD 3 ABCDE 3BD 3AB 3ABD 3 ABDE ABCD 4 BCD 4BCE 4BCE 4ACD 4BCDE 4AC 4ABD 4ABCDE 4ACDE 50、 ABCDE三、判斷題(40*) 證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定價格?！ ≌_答案：Y 在交易日日終，登記結算公司根據交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收?！ ≌_答案：N 凡是我國境內和境外法人都可以開立B股賬戶?！ ≌_答案：N 差額結算是證券清算、交割、交收業(yè)務應遵循的兩條原則之一. 正確答案：Y 對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市?！ ≌_答案：Y 深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度?！ ≌_答案：Y 上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱?！ ≌_答案：Y 差額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率?！ ≌_答案：Y 如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其托管的證券經營機構查詢。 正確答案：Y 證券管理機關工作人員可以開立股票賬戶。 正確答案：N 1對股票上市的股份公司，其經營狀況必須依法及時向社會公開?！ ≌_答案：Y 1上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制?！ ≌_答案：N 1固定收益平臺的交易時間為9:30~11:30,13:00~15:00?！ ≌_答案：N 1機房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于30平方米. 正確答案：Y 1公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化. 正確答案：Y 1采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高?！ ≌_答案：Y 1在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時，可以不需要先到證券登記機構開立證券帳戶?！ ≌_答案：N 1在我國，證券登記結算機構的自有資金不得少于2億元人民幣。 正確答案：Y 1證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務。 正確答案：Y 委托人在得到證券經紀商同意后可以透支. 正確答案：N 2證券營業(yè)部在經紀業(yè)務中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風險?！ ≌_答案：N 2申請設立證券營業(yè)部，籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準籌建之日起6個月內完成籌建工作。 正確答案：Y 2證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算，這一過程不涉及投資者現(xiàn)金的存取。 正確答案：Y 2我國目前廣泛采用的網上發(fā)行方式是網上競價發(fā)行。 正確答案：N 2網上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權?！ ≌_答案：Y 2證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理?！ ≌_答案：Y 2在法定監(jiān)護人的代理或允許下，未成年人可以開設證券帳戶?！ ≌_答案：Y 2從一定意義上來說，證券自營業(yè)務的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的?！ ≌_答案：N 2我國設立證券登記結算機構，自由資金應不少于5億元?！ ≌_答案：N 加強監(jiān)管是禁止內幕交易的主要措施之一. 正確答案：Y 3債券質押式回購交易實行國債回購按席位進行申報，企業(yè)債回購按證券賬戶申報?！ ≌_答案：N 3 與經紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性。 正確答案：N 3深圳證券登記結算機構給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費?！ ≌_答案：N 3證券交易風險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風險主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失。客觀原因引起的風險主要是指因證券市場不可預見的、客觀因素的變化所帶來的風險?！ ≌_答案：Y 3基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣?！ ≌_答案：Y 3對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%?！ ≌_答案：N 3證券營業(yè)部遠程終端中斷可請遠程終端客戶改用柜臺委托?！ ≌_答案：N 3從基本特征看，代辦股份轉讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。 正確答案：Y 3資金透支是交割中的禁止行為. 正確答案：N 風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足?！ ≌_答案：N
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