20xx年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案-資料下載頁(yè)
2025-06-28 07:04本頁(yè)面
【正文】 債權(quán)管理都在證券公司自營(yíng)帳戶(hù)內(nèi)進(jìn)行 C、 在證券交易所的回購(gòu)交易中一般無(wú)須申報(bào)帳號(hào) D、 以券融資方在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S) E、 交易所回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)無(wú)須再行申報(bào) acd4根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及 ( )?！ 、 證券回購(gòu)的券種 B、 證券回購(gòu)的交易時(shí) 間 C、 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D、 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量 E、 以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 bcde4上海證券交易所推出的回購(gòu)品種除了3天國(guó)債回購(gòu)和7天國(guó)債回購(gòu)?fù)?，還有 ( )?！ 、 63天國(guó)債回購(gòu) B、 28天國(guó)債回購(gòu) C、 14天國(guó)債回購(gòu) D、 91天國(guó)債回購(gòu) E、 182天國(guó)債回購(gòu) ac4證券回購(gòu)二次清算的步驟包括 ( )?！ 、 回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算 B、 回購(gòu)初始交易次日的清算 C、 回購(gòu)到期日的清算 D、 回購(gòu)到期日的清算 E、 回購(gòu)到期日前一日的清算 abd4下列屬于證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有 ( )?！ 、 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理 B、 業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶(hù)管理與服務(wù) C、 資金管理 D、 業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案 E、 財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度 all 4下列 是證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料( )?！ 、 開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告 B、 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的證券運(yùn)營(yíng)資金審驗(yàn)報(bào)告 C、 證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū) D、 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料 E、 公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件 acde4證券營(yíng)業(yè)部只能從事 ( )。 A、 證券的代理買(mǎi)賣(mài) B、 證券的自營(yíng)業(yè)務(wù) C、 代理還本付息、分紅派息 D、 證券的代保管、簽證 E、 代理登記開(kāi)戶(hù) all 50、證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 ( )?！ 、 人事管理制度 B、 設(shè)備管理制度 C、 安全管理制度 D、 計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度 E、 稽核管理制度及其他管理制度 多選題參考答案： ABCDE ABCD ABE BCDE ACDE ABCDE ABCDE ABCDE ABCDE AB 1ABCDE 1ABCE 1ABCDE 1ABC 1BCDE 1 ABCDE 1 ABCDE 1ABCDE 1ABCE ABCDE 2AD 2BCDE 2ABCD 2BCDE 2BE 2ABCDE 2ABD 2ABCD 2 AE ABCD 3ABCD 3AC 3ABD 3BCD 3 ABCDE 3BD 3AB 3ABD 3 ABDE ABCD 4 BCD 4BCE 4BCE 4ACD 4BCDE 4AC 4ABD 4ABCDE 4ACDE 50、 ABCDE三、判斷題(40*) 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格?！ ≌_答案：Y 在交易日日終，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶(hù)信息的成交記錄，完成證券交收?！ ≌_答案：N 凡是我國(guó)境內(nèi)和境外法人都可以開(kāi)立B股賬戶(hù)?！ ≌_答案：N 差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一. 正確答案：Y 對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市?！ ≌_答案：Y 深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。 正確答案：Y 上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專(zhuān)用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱(chēng)。 正確答案：Y 差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率。 正確答案：Y 如果深圳證券交易所的投資者需要查詢(xún)股票帳戶(hù)，可直接在其托管的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)查詢(xún)?！ ≌_答案：Y 證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開(kāi)立股票賬戶(hù)。 正確答案：N 1對(duì)股票上市的股份公司，其經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)?！ ≌_答案：Y 1上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期，采用T+0交收制。 正確答案：N 1固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9:30~11:30,13:00~15:00。 正確答案：N 1機(jī)房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于30平方米. 正確答案：Y 1公開(kāi)原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化. 正確答案：Y 1采用場(chǎng)外無(wú)形席位報(bào)盤(pán)方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤(pán)相比較，交易速度有了提高。 正確答案：Y 1在采用與儲(chǔ)蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購(gòu)新股時(shí)，可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券帳戶(hù)。 正確答案：N 1在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于2億元人民幣?！ ≌_答案：Y 1證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)?！ ≌_答案：Y 委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支. 正確答案：N 2證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶(hù)融資、融券而可能給其帶來(lái)的損失屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。 正確答案：N 2申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作?！ ≌_答案：Y 2證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算，這一過(guò)程不涉及投資者現(xiàn)金的存取?！ ≌_答案：Y 2我國(guó)目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行?！ ≌_答案：N 2網(wǎng)上定價(jià)市值配售中，投資者的申購(gòu)報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢(xún)價(jià)區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)方能最終確定其申購(gòu)權(quán)?！ ≌_答案：Y 2證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理?！ ≌_答案：Y 2在法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許下，未成年人可以開(kāi)設(shè)證券帳戶(hù)?！ ≌_答案：Y 2從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力是可以避免的?！ ≌_答案：N 2我國(guó)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自由資金應(yīng)不少于5億元?！ ≌_答案：N 加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一. 正確答案：Y 3債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)按席位進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)按證券賬戶(hù)申報(bào)?！ ≌_答案：N 3 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性?！ ≌_答案：N 3深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請(qǐng)人補(bǔ)辦新的證券賬戶(hù)卡時(shí)，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)?！ ≌_答案：N 3證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般是指證券公司在證券自營(yíng)或代理買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失。客觀原因引起的風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券市場(chǎng)不可預(yù)見(jiàn)的、客觀因素的變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。 正確答案：Y 3基金交易的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣?！ ≌_答案：Y 3對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)10%。 正確答案：N 3證券營(yíng)業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請(qǐng)遠(yuǎn)程終端客戶(hù)改用柜臺(tái)委托?！ ≌_答案：N 3從基本特征看，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易?！ ≌_答案：Y 3資金透支是交割中的禁止行為. 正確答案：N 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足?！ ≌_答案：N
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