證券從業(yè)資格考試證券投資分析真題及答案-資料下載頁
2025-06-28 06:50本頁面
【正文】 11．圓弧形態(tài)出現(xiàn)較少，但是一旦出現(xiàn)則是絕好的機(jī)會，它的反轉(zhuǎn)深度和高度是不可測的。（ ） 12．有效市場假說表明，在有效率的市場中，投資者可以獲得超出風(fēng)險補(bǔ)償?shù)某~收益。（ ） 13．學(xué)術(shù)分析流派分析方法的重點是選擇價值被低估的股票并長期持有，哲學(xué)基礎(chǔ)是“效率市場理論”，投資目標(biāo)為“按照投資風(fēng)險水平選擇投資對象”。（ ?。 ?14．債券的預(yù)期貨幣收入的來源就是息票利息。（ ） 15．證券組合是指個人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種有價證券的總稱，通常包括各種類型的債券、股票及存款單。（ ?。 ?16．所謂市場組合，是指由風(fēng)險證券構(gòu)成，并且其成員證券的投資比例與整個市場上風(fēng)險證券的相對市值比例一致的證券組合。（ ） 17．詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)以及夏普指數(shù)均以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)，而資本資產(chǎn)定價模型隱含與現(xiàn)實環(huán)境相差較大的理論假設(shè)。這可能導(dǎo)致評價結(jié)果失真。（ ） 18．在美、英、日等資本市場發(fā)達(dá)的國家里，“證券分析師”一般是指在較寬泛的意義上參與證券投資決策過程的相關(guān)專業(yè)人員。（ ?。 ?19．目前，我國證券分析師的內(nèi)涵從橫向方面理解是：現(xiàn)行法律法規(guī)所界定的證券投資咨詢不限于二級市場上的投資分析和建議，還包括以一級市場上涉及上市公司的收購、兼并，重組等資本運營方面的財務(wù)顧問服務(wù)。（ ?。 ?20．證券分析師僅包括基于企業(yè)調(diào)研進(jìn)行單個證券分析評價的分析師。（ ） 21．證券分析師職業(yè)道德的十六字原則中的謹(jǐn)慎客觀原則，是指證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對客戶，與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對與投資分析、預(yù)測及咨詢服務(wù)相關(guān)的主要因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤。切實履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（ ） 22．指數(shù)型證券組合只是一種模擬證券市場組合的證券組合。（ ?。 ?23．構(gòu)建證券組合的原因是降低風(fēng)險，對資產(chǎn)進(jìn)行增值保值。（ ?。 ?24．收入型組合要實現(xiàn)的目標(biāo)是風(fēng)險最小、收入穩(wěn)定、股價增長較快。（ ?。 ?25．收入一增長型證券組合是在基本收入與資本增長之間求得某種平衡的一類證券組合。（ ） 26．投資者構(gòu)建證券組合時應(yīng)考慮所得稅對投資收益的影響。（ ?。 ?27．一般地，如果一個證券組合總是選擇多種低派息股票，那么這個組合屬于增長型證券組合。（ ） 28．證券組合的收益率等于各單個證券的收益率的移動平均。（ ?。 ?29．證券A和B組成的證券組合P中，相關(guān)系數(shù)決定組合線在A與B之間的彎曲程度。隨著AB間相關(guān)系數(shù)的增大，彎曲程度將增加。（ ） 30．不相關(guān)是一種中間狀態(tài)，比正完全相關(guān)彎曲程度小，比負(fù)完全相關(guān)彎曲程度大。（ ?。?1．證券A和B組成的證券組合P中，A、B完全正相關(guān)時，σp=|XAσA(1σA)σB|。（ ?。 ?32．當(dāng)證券不相關(guān)時，其組合線是一條直線。（ ） 33．如果允許賣空，3種證券組合的可行域不再是有限區(qū)域，而是包含該有限區(qū)域的一個無限區(qū)域。（ ） 34．β系數(shù)的絕對值越大(小)，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越小(大)。（ ） 35．AIMR在其章程中對證券分析師定義：“職業(yè)投資分析人是指從事作為投資決策過程的一部分，對財務(wù)、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行評價或應(yīng)用的個人”。此外還定義：“投資決策過程就是指財務(wù)分析、投資管理、證券分析或其他類似的專門實務(wù)?！保ā 。 ?36．證券分析師明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)或證券分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范的，應(yīng)予以拒絕，且如實告知客戶或投資者并提出改正建議。（ ） 37．價值發(fā)現(xiàn)型投資理念所依靠的工具不是市場分析和證券基本面的研究，而是大量的市場資金，其投資理念確立的主要成本是研究費用。（ ?。 ?38．價值發(fā)現(xiàn)型投資理念是一種投資風(fēng)險共擔(dān)型的投資理念。（ ?。 ?39．行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)的業(yè)績對證券價格的影響。 40．公司分析是基本分析的重點，無論什么樣的分析報告，最終都要落實在某個公司證券價格的走勢上。（ ） 41．股票在期初的內(nèi)在價值與該股票的投資者在未來時期是否中途轉(zhuǎn)讓無關(guān)。（ ） 42．當(dāng)市場利率下降時，票面利率較低的債券增值潛力很小。（ ?。 ?43．期貨市場價格的變動與現(xiàn)貨價格的變動之間也并不總是一致的，影響期貨價格的因素比影響現(xiàn)貨價格的因素要多得多。（ ?。 ?44．對于發(fā)展中國家而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度越快越好。（ ?。 ?45．宏觀經(jīng)濟(jì)分析的總量分析法側(cè)重對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各組成部分及其對比關(guān)系變動規(guī)律的分析。（ ） 46．全國銀行間債券市場的回購交易是以國家主權(quán)級的債券作為質(zhì)押品的交易。其回購利率可以說是一種無風(fēng)險利率，可以準(zhǔn)確反映市場資金成本和短期收益水平，比較真實地反映了中國金融市場的資金供求情況。（ ?。 ?47．貨幣供給的減少，可減少投資成本，刺激投資增長和生產(chǎn)擴(kuò)大，從而增加社會總供給；反之，貨幣供給的增加將促使貸款利率上升，從而抑制社會總供給的增加。（ ） 48．我國個人收入分配實行以按勞分配為主體、多種分配方式并存的收人分配方式。（ ） 49．收入總量目標(biāo)著眼于處理各種收入的比例，以解決公共消費和私人消費、收入差距等問題。（ ?。 ?50．2002年3月17日，正式取消額度制，改用采取股票發(fā)行核準(zhǔn)制。（ ?。 ?51．中國證監(jiān)會于2001年4月4日公布的《上市公司行業(yè)分類指引》，當(dāng)公司沒有一類業(yè)務(wù)的營業(yè)收入比重大于或等于50%時，如果某類業(yè)務(wù)營業(yè)收入比重比其他業(yè)務(wù)收入比重均高出30%，則將該公司劃入此類業(yè)務(wù)相對應(yīng)的行業(yè)類別；否則，將其劃為綜合類。（ ?。 ?52．2001年4月4日公布的《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成12個門類。（ ?。 ?53．行業(yè)成熟先表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)組織上的成熟，即行業(yè)內(nèi)企業(yè)普遍采用的是適用的且至少有一定先進(jìn)性、穩(wěn)定性的技術(shù)。（ ?。 ?54．技術(shù)含量高的行業(yè)成熟期歷時相對較長，而公用事業(yè)行業(yè)成熟期持續(xù)的時間較短（ ?。 ?55．絕對衰退是指行業(yè)本身內(nèi)在的衰退規(guī)律起作用而發(fā)生的規(guī)模萎縮、功能衰退、產(chǎn)品老化。（ ?。 ?56．建立有效的股東大會制度是上市公司建立健全公司法人治理機(jī)制的關(guān)鍵。（ ?。 ?57．市場占有率是指一個公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個市場銷售總量的比例。（ ?。 ?58．增發(fā)新股后，公司凈資產(chǎn)增加，負(fù)債總額以及負(fù)債結(jié)構(gòu)都不會發(fā)生變化，因此公司的資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債比率都將降低。（ ） 59．公司投資于其他公司所得收益不是公司資本公積金的來源。（ ） 60．企業(yè)流動資產(chǎn)越多，短期債務(wù)越少，其償債能力越強(qiáng)。（ ?。?3 / 13
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