證券投資基金從業(yè)考試證券投資基金真題-資料下載頁
2025-06-10 02:35本頁面
【正文】 證券 D. 基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款 E. 基金可以從事證券信用交易 答案：B C 93?；鹜泄苋讼蚧鸸芾砣撕椭袊?guó)證監(jiān)會(huì)提供的不定期報(bào)告有_________。 A. 臨時(shí)日?qǐng)?bào) B. 臨時(shí)周報(bào) C. 提示函 D. 其他臨時(shí)報(bào)告 E. 基金持倉(cāng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表 答案：A B C D 94。市場(chǎng)營(yíng)銷觀念的三個(gè)支柱是_________。 A. 客戶導(dǎo)向 B. 利潤(rùn) C. 全公司努力 D. 市場(chǎng)定位 E. 產(chǎn)品質(zhì)量 答案：A B C 95。市場(chǎng)營(yíng)銷控制包括估計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略和計(jì)劃的成果，并采取正確的行動(dòng)以保證實(shí)現(xiàn)目標(biāo)?？刂七^程包括四個(gè)步驟__________。 A. 管理部門先設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷目標(biāo)； B. 衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的業(yè)績(jī)； C. 估計(jì)希望業(yè)績(jī)和實(shí)際業(yè)績(jī)之間存在差異的原因； D. 最后管理部門采取正確的行動(dòng)，以此彌補(bǔ)目標(biāo)與業(yè)績(jī)之間的差距 E. 風(fēng)險(xiǎn)控制 答案：A B C D 96。證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特點(diǎn)是________。 A. 無形性 B. 專業(yè)性 C. 多樣性 D. 易消失性 E. 持久性 答案： A B C D 97?；鸪钟腥速M(fèi)用包括________。 A. 申購(gòu)費(fèi)用 B. 紅利再投資費(fèi)用 C. 轉(zhuǎn)換費(fèi) D. 贖回費(fèi) E. 托管費(fèi) 答案：A B C D 98。依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金單位資產(chǎn)凈值，是計(jì)算基金_____的基礎(chǔ)。 A. 申購(gòu)價(jià)格 B. 贖回價(jià)格 C. 交易價(jià)格 D. 營(yíng)業(yè)稅 E. 印花稅 答案：A B 99。目前，我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行_________。 A. 每日計(jì)提并累計(jì) B. 每周計(jì)提并累計(jì) C. 按周支付 D. 按月支付 E. 按年支付 答案：A D 100。對(duì)_______買賣基金的差價(jià)收入須征收營(yíng)業(yè)稅。 答案：A B 101。加強(qiáng)基金信息披露對(duì)實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的公平、公正、公開原則，推動(dòng)基金市場(chǎng)發(fā)展具有重要意義，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面_________。 A. 有利于完全消除證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B. 有利于投資者的價(jià)值判斷 C. 防止信息濫用 D. 有利于監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作 E. 有利于提高證券市場(chǎng)的效率 答案： B C D E 102?；鹦畔⑴稇?yīng)滿足以下要求________。 答案： B C D 103。上市公告書、年度報(bào)告、中期報(bào)告在編制完成后，應(yīng)放置于下列地點(diǎn)供公眾查閱________。 A. 基金管理人所在地 B. 基金托管人所在地 C. 上市交易的證券交易所 D. 有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn) E. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 答案： A B C D 104?；鸨O(jiān)管目標(biāo)中，保證市場(chǎng)公平的含義是________。 A. 恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等 B. 保證交易價(jià)格形成的公平性 C. 發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場(chǎng)和其他導(dǎo)致市場(chǎng)交易不公平的行為 D. 保證市場(chǎng)信息的即時(shí)公布、廣泛傳播和有效反映于市場(chǎng)價(jià)格中 E. 推進(jìn)市場(chǎng)的有效性和保證市場(chǎng)高透明度 答案： A B C 105。我國(guó)基金監(jiān)管的原則是_________。 A. 依法監(jiān)管原則 B. 自律性監(jiān)管為主，政府監(jiān)管為輔的原則 C. “三公”原則 監(jiān)管與自律并重原則 D. 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 答案：A C D E 106。證券交易所對(duì)基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為________。 A. 對(duì)基金從業(yè)人員資格的管理 B. 對(duì)基金上市的管理 C. 對(duì)基金投資行為的監(jiān)管 D. 對(duì)基金立法的管理 E. 對(duì)基金管理人違法行為進(jìn)行偵察和懲治 答案：B C 107。我國(guó)基金管理公司可以采取的組織形式包括________。 A. 無限責(zé)任公司 B. 有限合伙企業(yè) C. 有限責(zé)任公司 D. 股份有限公司 E. 無限合伙制 答案：C D 108?；鸸芾砉竟蓶|出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)符合以下條件________。 A. 實(shí)收資本不少于三億元 B. 經(jīng)營(yíng)狀況良好 C. 無不良記錄 D. 屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司 E. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件 答案：A B C E 109。我國(guó)對(duì)證券投資基金銷售的監(jiān)管主要內(nèi)容包括________。 A. 銷售業(yè)務(wù)資格監(jiān)管 B. 銷售員素質(zhì)監(jiān)管 C. 銷售行為監(jiān)管 D. 銷售業(yè)績(jī)監(jiān)管 E. 銷售效率監(jiān)管 答案：A C 110。目前，針對(duì)我國(guó)基金高管人員日常監(jiān)管的主要手段有_______。 答案：A B C D E 12第 12 頁 共 12
教學(xué)教案相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1