【正文】 身份證號(hào)： 已閱讀北京川泰信達(dá)投資管理中心（有限合伙）申請(qǐng)材料，充分了解該基金產(chǎn)品的相關(guān)信息?，F(xiàn)申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)基金份額￥ 萬(wàn)元（大寫： ）。并確認(rèn)同意對(duì)應(yīng)應(yīng)獲取的預(yù)期固定收益為　 　%/年。 住所： 郵編: 　　　　　　 　　　　 聯(lián)系電話： 電子郵件：　　　　　　　　　　　　　　　 指定銀行帳號(hào)： 所屬開(kāi)戶行：　　　　　　　　　　　　　 出資人簽名(蓋章)： 附件5：基金份額贖回申請(qǐng)表本人 身份證號(hào)： 已與北京川泰信達(dá)投資管理中心（有限合伙）簽訂合伙協(xié)議，充分了解該基金關(guān)于贖回的相關(guān)條款，并確認(rèn)同意按合伙協(xié)議約定的計(jì)算方式計(jì)算贖回份額?，F(xiàn)申請(qǐng)贖回基金份額￥ 萬(wàn)元（大寫： ）。住所： 　　　　　　　　　　　　　　　　郵編： 聯(lián)系電話： 　　　　　　　　　　　　　　　電子郵件：指定銀行帳號(hào)： 　　　　　　　　　　　　　所屬開(kāi)戶行： 　　　　　　　　　　　　　 出資人簽名(蓋章)： 附件6基金預(yù)警線及止損線設(shè)置基金成立后接受預(yù)警線及止損線約束。設(shè)定基金成立時(shí)基金單位凈值為1元，基金單位的認(rèn)購(gòu)份數(shù)=基金成立規(guī)模/1元，基金運(yùn)營(yíng)期間基金凈值=當(dāng)期基金資產(chǎn)凈值/基金單位的認(rèn)購(gòu)份數(shù)。當(dāng)基金凈值觸及預(yù)警線時(shí)，風(fēng)控員向基金管理公司管理層提示投資風(fēng)險(xiǎn)，基金管理公司自行決定是否追加資金或現(xiàn)金等價(jià)物。當(dāng)基金凈值觸及并跌破第一處置線時(shí)，風(fēng)控員在當(dāng)日17點(diǎn)前以錄音電話、紙制匯報(bào)或傳真的形式向基金管理公司管理層提示投資風(fēng)險(xiǎn)，基金管理公司自行決定是否追加資金或現(xiàn)金等價(jià)物。當(dāng)基金凈值觸及并跌破止損線時(shí)，風(fēng)控員在當(dāng)日17點(diǎn)前以錄音電話、紙制匯報(bào)或傳真的形式向基金管理公司管理層提示投資風(fēng)險(xiǎn)，基金管理公司應(yīng)在次日追加資金或現(xiàn)金等價(jià)物至基金單位凈值大于或等于1元。若基金管理公司未能在約定時(shí)間及時(shí)足額的追加資金或現(xiàn)金等價(jià)物，則第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)立即要求執(zhí)行事務(wù)合伙人以現(xiàn)金執(zhí)行差額補(bǔ)償協(xié)議，并停止到期的固定收益產(chǎn)品進(jìn)行再投資，以備分配客戶本金及預(yù)期固定收益，直至基金資產(chǎn)全部變現(xiàn)。附件7基金估值辦法基金管理公司指定風(fēng)險(xiǎn)控制人員每日監(jiān)控基金投資的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并每日評(píng)估基金凈值?；鸱忾]期結(jié)束后每季度末將由專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司本季度的基金凈值評(píng)估報(bào)告進(jìn)行復(fù)核，并出具復(fù)核報(bào)告?；鸸芾砉緦⒚?jī)芍芟蛲顿Y者發(fā)送基金凈值報(bào)告，每季度結(jié)束15個(gè)工作日內(nèi)向投資者發(fā)送審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的當(dāng)期基金凈值評(píng)估復(fù)核報(bào)告。除設(shè)監(jiān)管行外，基金管理公司引入非監(jiān)管行的第三方機(jī)構(gòu)，包括但不限于銀行、信托公司等金融機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)及投資運(yùn)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)管，并監(jiān)管基金凈值與基金預(yù)警線、第一處置線及止損線?；鸸芾砉炯暗谌奖O(jiān)管機(jī)構(gòu)均采用相同的基金估值辦法，基金具體估值辦法如下： 估值流程 基金成立起每個(gè)交易日（T）由基金管理公司指定風(fēng)險(xiǎn)控制人員進(jìn)行估值。 T日上午12點(diǎn)前基金管理公司將T1日的估值結(jié)果發(fā)送第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)，第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)復(fù)核確認(rèn)后由基金管理公司保管估值報(bào)告。二、信托單位凈值的計(jì)算基金單位凈值=基金財(cái)產(chǎn)凈值/基金單位總份數(shù)基金單位凈值的計(jì)算結(jié)果以元為單位，采用四舍五入的方法精確到小數(shù)點(diǎn)后4位（），由此產(chǎn)生的損益歸入基金財(cái)產(chǎn)。三、估值原則交易性金融財(cái)產(chǎn)和可供出售金融財(cái)產(chǎn)按其公允價(jià)值估值。保管費(fèi)、基金管理費(fèi)以及其他費(fèi)用于實(shí)際發(fā)生時(shí)確認(rèn)。 估值方法銀行存款以本金列示，逐日計(jì)提利息；股票估值方法：(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值；(2)未上市股票的估值：①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股以及非公開(kāi)發(fā)行限售股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值；②首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值；③首次發(fā)行未上市的股票，按成本計(jì)量；(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值；若收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零；(4)在任何情況下，如采用本項(xiàng)第(1)－(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果按本?xiàng)第(1)－(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，可根據(jù)具體情況，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；(5)國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。債券估值辦法：（1）交易所債券估值①證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值；②證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息(自債券計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日債券收盤凈價(jià)估值；③未上市債券按其成本價(jià)估值；（2）銀行間債券估值①銀行間市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近銀行間交易日的收盤價(jià)估值；②未上市債券按其成本價(jià)估值；(3)在任何情況下，如采用本項(xiàng)第(1)－(2)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)－(2)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，可根據(jù)具體情況，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；(4)國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。場(chǎng)內(nèi)購(gòu)入的封閉式基金、ETF、LOF等基金，以估值日證券交易所掛牌的該證券收盤價(jià)估值，估值日無(wú)交易的，以最近一交易日收盤價(jià)計(jì)算。貨幣市場(chǎng)基金按成本估值，每天按前一日公布的萬(wàn)份收益計(jì)提收益。追加投資用現(xiàn)金等價(jià)物估值，如現(xiàn)金等價(jià)物為股票、債券等資產(chǎn)估值方法參照25條相關(guān)規(guī)定，若追加資產(chǎn)為固定資產(chǎn)則采取第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告所評(píng)估的價(jià)值。如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品估值違反產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)投資人利益時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)立即通知基金管理公司，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。固定收益類金融產(chǎn)品估值，按照該金融產(chǎn)品應(yīng)收利息(自產(chǎn)品計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。附件8 他人代為出資認(rèn)購(gòu)基金份額免責(zé)聲明 本人/機(jī)構(gòu) ，身份證號(hào)/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào) ，申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)北京川泰信達(dá)投資管理中心（有限合伙）基金份額，因 原因，由 ，賬號(hào)： 代為出資認(rèn)購(gòu)基金份額。基金收益人： 　 ，基金收益賬戶： 。由此產(chǎn)生的一切法律問(wèn)題由本人承擔(dān)，與北京川泰信達(dá)投資管理中心（有限合伙）無(wú)關(guān)。特此聲明！ 投資人： 日 期：29 / 30