【正文】 合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或27 / 62相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。（七）議事內(nèi)容與程序議事內(nèi)容及提案權(quán)（1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會召開事由范圍內(nèi)的事項。（2）基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額百分之十或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進行審核：a、關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。b、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。（4）單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額百分之十或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（5）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。議事程序在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或備案； 在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前十天公布提案，在所通知的表決截止日期后第二個工作日在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或備案后生效。28 / 62（七）表決基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：（1）特別決議對于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過。（2）一般決議對于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上（含百分之五十）通過。更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式或終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通過方為有效。其他事項均以一般決議通過方為有效?；鸱蓊~持有人大會采取記名方式進行投票表決。采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。（八）計票現(xiàn)場開會（1）基金份額持有人大會的主持人為召集人授權(quán)出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。（3）如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點；如果大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對大會主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，大會主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。通訊方式開會29 / 62在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權(quán) 3 名監(jiān)督員進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。（九）生效與公告基金份額持有人大會按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過的事項，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定?；鸱蓊~持有人大會決議應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后兩日內(nèi)，由基金份額持有人大會召集人在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機關(guān)、公證員姓名等一同公告。（十）法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。十一、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序（一）基金管理人和基金托管人的更換條件有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止，須更換基金管理人：（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；（2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任； （4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止，須更換基金托管人：（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。30 / 62（二）基金管理人和基金托管人的更換程序基金管理人的更換程序原基金管理人退任后，基金份額持有人大會需在六個月內(nèi)選任新基金管理人。在新基金管理人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金管理人。（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金管理人形成有效決議。（3）核準(zhǔn)并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起五日內(nèi)，由大會召集人報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，并應(yīng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后兩日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。（4）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。（5）審計并公告：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣?；鹜泄苋说母鼡Q程序原基金托管人退任后，基金份額持有人大會需在六個月內(nèi)選任新基金托管人。在新基金托管人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金托管人。（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金托管人形成有效決議。（3）核準(zhǔn)并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起五日內(nèi)，由大會召集人報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，并應(yīng)自中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)后兩內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。（4）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。（5）審計并公告：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案?；鸸芾砣伺c基金托管人同時更換 31 / 62（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人。 （2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行。 （3）公告：新任基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)后兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。十二、基金托管本基金財產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定訂立《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。十三、基金的銷售（一）本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)。（二）本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代銷機構(gòu)之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。銷售機構(gòu)應(yīng)嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。十四、基金份額的注冊登記（一）本基金基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。（二）本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，32 / 62保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）注冊登記機構(gòu)履行如下職責(zé)：保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；接受基金管理人的監(jiān)督；保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄十五年以上；對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但按照法律法規(guī)的規(guī)定進行披露的情形除外；按本基金合同及招募說明書的規(guī)定，為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù)；法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。（四）注冊登記機構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊登記費。十五、保本（一）保本投資本基金可控制符合條件的基金份額持有人的投資凈額損失風(fēng)險。在本基金募集期內(nèi)認購本基金的基金份額持有人、在本基金過渡期限定期限內(nèi)申購本基金的基金份額持有人以及從本基金上一個保本期默認選擇轉(zhuǎn)入當(dāng)期保本期的基金份額持有人持有本基金到當(dāng)期保本期到期的，如可贖回金額加上保本期內(nèi)的累計分紅金額高于或等于其投資凈額，基金管理人將按可贖回金額支付給基金份額持有人。如可贖回金額加上保本期內(nèi)的累計分紅金額低于其投資凈額，擔(dān)保人應(yīng)保證向符合上述條件的本基金份額持有人承擔(dān)上述差額部分的償付并及時清償?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)代表基金份額持有人要求基金擔(dān)保人履行保證擔(dān)保義務(wù)。但上述基金份額持有人未持有到期而贖回的，贖回部分不適用本條款；基金份額持有人在保本期申購的基金份額也不適用本條款。（二）適用保本條款的情形在本基金募集期內(nèi)認購本基金的基金份額持有人、在本基金過渡期限定期限內(nèi)申購33 / 62本基金的基金份額持有人以及從本基金上一個保本期默認選擇轉(zhuǎn)入當(dāng)期保本期的基金份額持有人持有到當(dāng)期保本期到期的基金份額（進行基金份額折算的，指折算后對應(yīng)的基金份額） 。本基金保本期到期時，基金份額持有人可以做出如下選擇，其投資凈額在保本期到期時都適用保本條款：（1）保本期到期后贖回基金份額； （2）保本期到期后從本基金轉(zhuǎn)換到管理人管理的其他基金；（3）保本期到期后，本基金符合保本基金存續(xù)條件，基金份額持有人繼續(xù)持有本基金份額；（4）保本期到期后，本基金不符合保本基金存續(xù)條件，基金份額持有人將所持有本基金份額轉(zhuǎn)為變更后的“國泰金鹿價值成長混合證券投資基金”的基金份額。（三）不適用保本條款的情形在當(dāng)期保本期到期日符合條件的基金份額持有人的可贖回金額加上其在當(dāng)期保本期間的累計分紅金額，不低于基金份額持有人的投資凈額；基金份額持有人在當(dāng)期保本期開始后申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額；在本基金募集期間認購的基金份額持有人、在本基金過渡期限定期限內(nèi)申購本基金的基金份額持有人或者由本基金的上一個保本期到期時默認選擇轉(zhuǎn)入當(dāng)期保本期的基金份額持有人，在當(dāng)期保本期到期日（不包括到期日）前贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額；在保本期內(nèi)發(fā)生基金合同規(guī)定的基金合同終止的情形； 在保本期內(nèi)，本基金更換基金管理人，擔(dān)保人不同意擔(dān)保，且繼任基金管理人未提供他人擔(dān)保的情形；發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本基金投資虧損或?qū)е聯(lián)Ｈ藷o法履行保證義務(wù)；在擔(dān)保期間內(nèi)，基金份額持有人未按照《基金合同》的規(guī)定主張權(quán)利；34 / 62《基金合同》內(nèi)容的修改增加擔(dān)保人的擔(dān)保責(zé)任，但擔(dān)保人書面同意承擔(dān)增加后的擔(dān)保責(zé)任的除外。十六、擔(dān)保（一）為確保履行保本條款，保障基金份額持有人利益，本基金由中國建銀投資有限責(zé)任公司作為擔(dān)保人。由基金管理人代表基金與擔(dān)保人簽署擔(dān)保協(xié)議。（二）擔(dān)保人出具《國泰金鹿保