【正文】 07715539059聯(lián)系人：林文濤（二）注冊(cè)登記人名稱: 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：北京西城區(qū)金融大街 27 號(hào)投資廣場(chǎng) 22 層法定代表人：陳耀先電話：01058598835 傳真：01058598907聯(lián)系人：任瑞新（三）律師事務(wù)所名稱：北京市金杜律師事務(wù)所地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路 39 號(hào)建外 SOHU A 座 31 層負(fù)責(zé)人：王玲電話：01058785588傳真：01058785599聯(lián)系人：宋萍萍34 / 110聯(lián)系電話：075522163333經(jīng)辦律師：靳慶軍、宋萍萍（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所　　名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路 568 號(hào) 辦公地址：上海市湖濱路 202 號(hào)普華永道中心 11 樓 法人代表：楊紹信 電話：（021）61238888 傳真：（021）61238800 聯(lián)系人： 陳兆欣 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：肖峰 陳玲六、基金的募集　　　 基金募集的依據(jù)　　本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2022】第 63 號(hào)文批準(zhǔn)募集。　　　 基金存續(xù)期間：不定期　　　 基金運(yùn)作方式：契約型開放式　　　 基金類型：混合型　　　 募集方式：募集期內(nèi)本基金管理人代銷網(wǎng)點(diǎn)和直銷中心將同時(shí)面向個(gè)人 投資者和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)售本基金。投資者僅可通過場(chǎng)外銷售渠道認(rèn)購(gòu)本基金：場(chǎng)外銷售渠道是指通過上海證券交易所開放式基金銷售系統(tǒng)之外的辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的本基金管理人的直銷中心和35 / 110代銷機(jī)構(gòu)（具體名單見基金份額發(fā)售公告）。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額?！　　?募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超過 3 個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售公告?！　　?募集對(duì)象：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買者除外）以及境外合格機(jī)構(gòu)投資者?！　　?募集場(chǎng)所：本基金通過銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。　　　 募集目標(biāo) 本基金的首發(fā)募集規(guī)模擬不超過 100 億份。本基金募集實(shí)行“ 先到先得”的銷售機(jī)制；超過設(shè)定募集規(guī)模的，將作為認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)失敗處理。基金管理人設(shè)置了 80億元的警戒線，當(dāng)?shù)?N 日累 計(jì)募集規(guī)模達(dá)到 80 億的警戒線時(shí)，基金管理人將于當(dāng)日上報(bào)監(jiān)管部門，當(dāng)晚即在基金管理人網(wǎng)站及代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)站發(fā)布提前結(jié)束募集公告，并在第 N+1 日通過指定披露媒體刊登提前結(jié)束募集公告，無(wú)論是否達(dá)到募集目標(biāo)，N+1 日當(dāng)天都為最后一個(gè)認(rèn)購(gòu)日。在 N+1 日累計(jì)募集規(guī)模超過目標(biāo)上限的情況下，則按當(dāng)日“先到先得”的銷售機(jī)制，超過設(shè)定募集規(guī)模的，將作為認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)失敗處理。極端情況下，如果出現(xiàn)正式發(fā)售當(dāng)天就接近或達(dá)到發(fā)行上限時(shí)，基金管理人將上報(bào)監(jiān)管部門，及時(shí)在管理人網(wǎng)站及代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告停止銷售，并于次日通過指定信息披露報(bào)刊刊登公告，宣布本基金提前結(jié)束發(fā)售并立即生效、自公告發(fā)布的當(dāng)日起不再接受認(rèn)購(gòu)?；鸷贤Ш?，基金規(guī)模不受上述募集規(guī)模上限的限制。具體詳情請(qǐng)參見36 / 110發(fā)售相關(guān)公告?！　　?認(rèn)購(gòu)費(fèi)率認(rèn)購(gòu)本基金采用前端收費(fèi)模式，即在認(rèn)購(gòu)基金時(shí)繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)。前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額分檔如下：認(rèn)購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)） 前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率M≥1000 萬(wàn) 按筆收取， 1000 元/筆500 萬(wàn)≤M＜1000 萬(wàn) %100 萬(wàn)≤M＜500 萬(wàn) %M＜100 萬(wàn) %　投資者重復(fù)認(rèn)購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。　　　　 認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算本基金采用金額認(rèn)購(gòu)方法，基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。前端認(rèn)購(gòu)時(shí)計(jì)算方法如下：認(rèn)購(gòu)費(fèi)＝認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份 額面值 基金份額以四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。 　　　　 投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間安排、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、 認(rèn)購(gòu)的方式詳見本基金基金份額發(fā)售公告?；鹫J(rèn)購(gòu)期結(jié)束后，若基金合同生效，海富通基金管理有限公司注冊(cè)登 記中心在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后 30 日內(nèi)為投資者寄送認(rèn)購(gòu)確認(rèn)單，投資者也可以通過海富通基金管理有限公司直銷柜臺(tái)、客戶服務(wù)中心或網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢最終認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。37 / 110認(rèn)購(gòu)的限額：投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，已經(jīng)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷，本基金單次 認(rèn)購(gòu)的最低金額為 1000 元?！　　　?募集資金利息的處理方式本基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)資 金在募集期產(chǎn)生的利息在本基金合同生效后折算成基金份額，歸基金份額持有人所有。利息折算的基金份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。七、基金合同的生效　　　 基金合同生效的條件基金募集期限屆滿具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：1　 在募集期限內(nèi)基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；2　 基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人；基金備案獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效?！　　?基金募集失敗基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的， 則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息?！　　?基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?；鸱蓊~持有人數(shù)量不滿 200 人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù) 20 個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說明原因和報(bào)送解決方案。38 / 110法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。八、基金份額的申購(gòu)與贖回　　　 申購(gòu)與贖回的辦理場(chǎng)所本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。　　　 申購(gòu)與贖回的開放日及時(shí)間開放日及開放時(shí)間本基金的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所同時(shí)開放交易的工作日。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷 售機(jī)構(gòu)公布時(shí)間為準(zhǔn)。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、 贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間本基金的申購(gòu)自基金合同生效日起不超過 30 個(gè)工作日開始辦理。本基金的贖回自基金合同生效日起不超過 3 個(gè)月的時(shí)間開始辦理。在確定申購(gòu)開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于申購(gòu)或贖回開始前 3 日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告?！　　?申購(gòu)與贖回的原則“未知價(jià)”原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；39 / 110基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申 購(gòu)以金額申請(qǐng)， 贖回以份額申請(qǐng)；基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，即 對(duì)該基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行贖回處理時(shí)，申購(gòu)確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，申購(gòu)確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日開放時(shí)間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的開放時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前 3 日予以公告?！　　?申購(gòu)與贖回的程序申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。投資者申購(gòu)本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)基金管理人應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對(duì)基金投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，申40 / 110購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶。投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起不超過 7 個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理?！　　?申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制1　 申購(gòu)金額、贖回份額及余額的處理方式　1　 投資人每次最低申購(gòu)金額為 1000 元?！?　 基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于 1000 份基金份額；基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后將導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))保留的基金份額余額不足 1000 份的，需一次全部 贖回?！?　 基金份額持有人在單個(gè)銷售機(jī)構(gòu)處持有本基金的最低份額為 1000 份?；鸱蓊~持有人因贖回后導(dǎo)致其基金賬戶內(nèi)在該銷售機(jī)構(gòu)處剩余的基金份額低于 1000 時(shí)，注冊(cè)登記系統(tǒng)可對(duì)該剩余的基金份額自動(dòng)進(jìn)行強(qiáng)制贖回處理。基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理 調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述 調(diào)整必須提前3日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登公告?！　　?申購(gòu)和贖回的數(shù)額和價(jià)格1　申購(gòu)份額的計(jì)算申購(gòu)本基金采用前端收費(fèi)模式，即在申購(gòu)基金時(shí)繳納申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)費(fèi)＝申購(gòu)金額申購(gòu)費(fèi)率/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）41 / 110申購(gòu)份額＝（申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)）/T 日基金份額凈值申購(gòu)費(fèi)以四舍五入方式保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)份額保留到整數(shù)位，不足一份基金份額部分的申購(gòu)資金零頭由交易所會(huì)員單位返還給投資人；場(chǎng)外申購(gòu)份額以四舍五入方式保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。2　贖回金額的計(jì)算贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤 差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，贖回金額＝贖回份數(shù)T 日基金份額凈值贖回費(fèi)用＝贖回金額贖回費(fèi)率凈贖回金額=贖回金額－贖回費(fèi)用　　　 申購(gòu)與贖回的費(fèi)用1) 本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登 記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，贖回 費(fèi)總額的 25%歸基金財(cái)產(chǎn)， 75%用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。2) 根據(jù)基金合同的規(guī)定，本基金申購(gòu)費(fèi)率不超過 ％，贖回費(fèi)率不超過％。2　 申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額逐級(jí)遞減，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)的，按單筆申購(gòu)金額確定每筆申購(gòu)所適用的費(fèi)率并分別計(jì)算。實(shí)際執(zhí)行的申購(gòu)費(fèi)率如下：：42 / 110申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)） 前端申購(gòu)費(fèi)率M≥1000 萬(wàn) 按筆收取， 1000 元/筆500 萬(wàn)≤M＜1000 萬(wàn) %100 萬(wàn)≤M＜500 萬(wàn) %M＜100 萬(wàn) %　3　本基金贖回費(fèi)率按持有期分檔如下：持有期 贖回費(fèi)率1 年以下 %1 年（含）以上， 2 年以下 %2 年（含）以上 0%注：贖回費(fèi)總額的 25％歸入基金資產(chǎn)4　 在遵守法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的前提下，基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃?；鸫黉N計(jì)劃可以針對(duì)特定時(shí)間范圍、特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)等的投資者或以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、 電話交易等）進(jìn)行基金交易的投資者等定期或不定期地開展。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以對(duì)促銷活動(dòng)范圍內(nèi)的投資者調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率。　　　 申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記1　 經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷。2　 投資者 T 日申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登 記機(jī)構(gòu)在 T＋1 日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自 T＋2 日起有權(quán)贖回該部分基金份額。3　 投資者 T 日贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T＋1 日為投資者辦43 / 110理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。4　 基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)及技術(shù)條件允許的情況下，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前 3 日在至少一種指定媒體予以公告?！　　?拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理1　在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：1) 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法受理投資者的申購(gòu)申請(qǐng)；2) 證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；3) 基金資產(chǎn)規(guī)模過大，基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或繼續(xù)接受申購(gòu)可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；4) 發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停