【正文】 所　　 B．各股東所持股份數(shù)　　 C．各股東所持股票的編號(hào)　　 D．各股東的信譽(yù)狀況　　 18．股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有( )?！　?A．公司名稱　　 B．公司成立的日期　　 C．股票種類　　 D．票面金額　　 19．下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，正確的有( )?！　?A．體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路　　 B．針對(duì)的是公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)　　 C．采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策　　 D．是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要目標(biāo)　　 20．普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括( )。　　 A．法律上的限制　　 B．公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境　　 C．公司對(duì)現(xiàn)金的需要　　 D．公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力21．優(yōu)先股票的特征主要有( )?！　?A．股息率固定　　 B．股息分派優(yōu)先　　 C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先　　 D．一般無(wú)表決權(quán)　　 22．下列關(guān)于債券的變現(xiàn)因素與流通市場(chǎng)發(fā)育程度的關(guān)系的描述中，正確的有( )?！　?A．流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購(gòu)買(mǎi)長(zhǎng)期債券無(wú)資金周轉(zhuǎn)之憂，長(zhǎng)期債券銷路就可能好一些　　 B．流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購(gòu)買(mǎi)長(zhǎng)期、短期債券均無(wú)變現(xiàn)之憂　　 C．流通市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，投資者買(mǎi)了長(zhǎng)期債券而又急需資金時(shí)不易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能不如長(zhǎng)期債券　　 D．流通市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，投資者買(mǎi)了長(zhǎng)期債券而又急需資金時(shí)不易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券的銷路就可能不如短期債券　　 23．債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為( )?！　?A．債券可贖回　　 B．債券本身有一定的麗值　　 C．持有債券可按期取得利息　　 D．債券是虛擬資本　　 24．下列各項(xiàng)中，屬于垃圾債券的特點(diǎn)有( )?！　?A．利息高　　 B．風(fēng)險(xiǎn)大　　 C．等級(jí)低　　 D．期限長(zhǎng)　　 25．根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為( )。　　 A．零息債券　　 B．附息債券　　 C．息票累積債券　　 D．記賬式債券　　 26．下列各項(xiàng)中，不屬于債券發(fā)行的定價(jià)方式的有( )?！　?A．累積投標(biāo)詢價(jià)　　 B．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)　　 C．公開(kāi)招標(biāo)　　 D．協(xié)商定價(jià)　　 27．下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)混合資本債券的主要形式的有( )?！　?A．銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券　　 B．證券公司債券　　 C．財(cái)務(wù)公司債券　　 D．中央銀行票據(jù)　　 28．下列各項(xiàng)中，屬于非流通國(guó)債特征的有( )?！　?A．自由認(rèn)購(gòu)　　 B．自由轉(zhuǎn)讓　　 C．不能自由轉(zhuǎn)讓　　 D．可記名，也可不記名　　 29．我國(guó)從l994年開(kāi)始發(fā)行憑證式國(guó)債，我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)( )面向社會(huì)發(fā)行。　　 A．銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)　　 B．財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部　　 C．證券公司營(yíng)業(yè)部　　 D．交易所交易系統(tǒng)　　 30．一般來(lái)說(shuō)，國(guó)債的發(fā)行方式有( )?！　?A．直接發(fā)行　　 B．代銷發(fā)行　　 C．競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)拍賣(mài)發(fā)行　　 D．非競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)拍賣(mài)發(fā)行三、判斷題　　 1．證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。 ( )　　 2．證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系。 ( )　　 3．證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。 ( )　　 4．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。 ( )　　 5．證券市場(chǎng)是通過(guò)證券的發(fā)行與交易進(jìn)行融資的市場(chǎng)，包括債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、短期政府債券市場(chǎng)、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)等。 ( )　　 6．場(chǎng)外市場(chǎng)是指在證券交易所外的市場(chǎng)。 ( )　　 7．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 ( )　　 8．股票的流動(dòng)性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。 ( )　　 9．股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。 ( )　　 10．普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無(wú)條件的。 ( )　　 11．風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性是股票最基本的特征。 ( )　　 12．股票的內(nèi)在價(jià)值也就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。 ( )　　 13．普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是有條件的。 ( )　　 14．在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行。 ( )　　 15．證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司股權(quán)分置改革實(shí)施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。 ( )　　 16．債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)；二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 ( )　　 17．固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。 ( )　　 18．債券按券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。 ( )　　 19．按利息支付方式的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。 ( )　　 20．憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過(guò)“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。 ( )　　 21．按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。 ( )　　 22．流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債的特征是投資看可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。 ( )　　 23．按發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和憑證式國(guó)債。 ( )　　 24．公司以不動(dòng)產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財(cái)產(chǎn)將被暫停使用還款后才能再使用。 ( )　　 25．歐洲債券是在歐洲市場(chǎng)發(fā)行的債券的總稱。 ( )　　 26．揚(yáng)基債券是美國(guó)政府在美國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的一種債券。 ( )　　 27．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國(guó)債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。 ( )　　 28．我國(guó)目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。 ( )　　 29．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益體現(xiàn)了基金分散風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。 ( )　　 30．證券投資基金的投資對(duì)象為股票、債券和其他證券投資基金。 ( )31．ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購(gòu)和贖回。 ( )　　 32．基金持有的未上市的股票由于其價(jià)格無(wú)法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計(jì)算范圍。 ( )　　 33．開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤(rùn)的分配方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 ( )　　 34．金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。 ( )　　 35．金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買(mǎi)方只有義務(wù)而沒(méi)有權(quán)利，而期權(quán)的賣(mài)方只有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)。 ( )　　 36．看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。 ( )　　 37．認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。 ( )　　 38．認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。 ( )　　 39．根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。 ( )　　 40．避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法德要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低是存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)。 ( )　　 41．附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u(mài)出的作用。 ( )　　 42．根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。 ( )　　 43．無(wú)擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 ( )　　 44．全額包銷過(guò)程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托——代理關(guān)系。 ( )　　 45．詢價(jià)對(duì)象包括符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。 ( )　　 46．證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。 ( )　　 47．承購(gòu)包銷是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。 ( )　　 48．我國(guó)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。 ( )　　 49．中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計(jì)算；并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。 ( )　　 50．股價(jià)平均數(shù)和股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度，也是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。 ( )　　 51．投資者可以通過(guò)買(mǎi)賣(mài)不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 ( )　　 52．一般來(lái)說(shuō)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較小。 ( )　　 53．利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒(méi)有回旋余地。 ( )　　 54．普通股沒(méi)有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。 ( )　　 55．不同債券的利率不同，這是對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。 ( )　　 56．自2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，我國(guó)將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司，實(shí)行分類管理。 ( )　　 57．我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。 ( )　　 58．會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近5年的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。 ( )　　 59．從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。 ( )　　 60．貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。( )2010年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真試題答案　　 一、單項(xiàng)選擇題　　 1．【答案】D　　 【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，其范圍比較廣泛，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見(jiàn)?！　?2．【答案】D　　 【解析】有價(jià)證券的分類主要有：①按募集方式，可分為公募證券和私募證券；②按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，可分為股票、債券和其他證券三大類；③按證券發(fā)行主體的不同，可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券?！　?3．【答案】B來(lái)源：考試大　　 【解析】非上市證券包括憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額?！　?4．【答案】B　　 【解析】有價(jià)證券包括公募和私募兩種，公募證券是通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的，而私募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券?！　?5．【答案】C　　 【解析】證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有流動(dòng)性。　　 6．【答案】A　　 【解析】開(kāi)放式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓?！　?7．【答案】D　　 【解析】1872年，北洋通商大臣、直隸總督李鴻章，委派上海商人朱其昂、朱其詔籌建上海輪船招商局。隨著該局的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國(guó)人自己發(fā)行的第一張股票誕生?！　?8．【答案】　　 【解析】根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員可由證券交易所受理?！　?9．【答案】A　　 【解析】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、主權(quán)財(cái)富基金以及其他金融機(jī)構(gòu)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者；商業(yè)銀行屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，其投資一般僅限于政府債券和地方政府債券；保險(xiǎn)公司已成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者?！　?10．【答案】C　　 【解析】A選項(xiàng)描述的是證券投資基金；B選項(xiàng)描述的是企業(yè)年金；D選項(xiàng)描述的是社會(huì)公益金?！　?11．【答案】A來(lái)源：考試大　　 【解析】QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門(mén)賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。　　 12．【答案】 A　　 【解析】2002年12月，由湘財(cái)證券和法國(guó)里昂證券組建的華歐國(guó)際證券有限公司獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)正式設(shè)立，是依據(jù)《外商參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司。l995年5月，中國(guó)建設(shè)銀行、美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司等5家中外機(jī)構(gòu)共同組建了中國(guó)國(guó)際金融有限公司，成為我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司?！　?13．【答案】C　　 【解析】 中國(guó)金融期貨交易所股份有限公司將是中國(guó)內(nèi)地成立的第四家期貨交易所，也是中國(guó)內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。　　 14．【答案】A　　 【解析】要掌握國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。　　 15．【答案】D　　 【解析】股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)力，同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。　　 16．【答案】C　　 【解析】證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券：前者是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生；后者是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的?！　?17．【答案】A　　 【解析】B、C、D選項(xiàng)是無(wú)記名股票的特點(diǎn)。 來(lái)源：考試大　　 18．【答案】C　　 【解析】股票