svwic20xx年下半年證券從業(yè)資格考試歷年真題總匯編-資料下載頁
2025-01-18 04:00本頁面
【正文】 者法人化 √ B證券市場一體化 √ C金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 √ D交易所重組及公司化 √90：金融衍生工具的基本特征包括( )。 \A跨期性√ B杠桿性√ C聯(lián)動性√ D不確定性或高風(fēng)險性 √91：影響期權(quán)價格的主要因素有( )。 A利率 √ B權(quán)利期間 √ C協(xié)定價格與市場價格 √ D基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性 √92：下關(guān)于股票的市場價格闡述正確的是( )。 A股票的市場價格由股票的價值決定 √ B供求關(guān)系是最直接影響股票的市場價格因素 √ C任何經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經(jīng)營狀況，進(jìn)而影響股票價格 D影響股票價格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征 √93：股權(quán)類期權(quán)通常包括( )。 A單只股票期權(quán)√ B股票組合期權(quán)√ C股價指數(shù)期權(quán)√ D百慕大期權(quán)94：關(guān)于cBOE推出的中國指數(shù)描述正確的是( )。 A以16只中國公司股票為樣本 √ B主要基于海外上市的中國公司 √ C屬于海外上市公司指數(shù) √ D按照等值美元加權(quán)平均計算而成 √95：優(yōu)點股票的特征包括( )。 A股息率固定√ B股息分派優(yōu)先√ C剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先√ D一般無表決權(quán) √96：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票應(yīng)載明的事項主要有( )。 A公司名稱√ B股票的編號√ C公司登記成立的日期√ D票面金額及代表的股份數(shù)√97：證券發(fā)行人包括( )。 A個體戶 B公司(企業(yè)) √ C金融機(jī)構(gòu) √ D政府和政府機(jī)構(gòu) √98：在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票，認(rèn)股權(quán)證是以計算的集中交易市場的( )為準(zhǔn)。A開盤價 B收盤價 √ C最低價 D最高價99：基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。 A證券投資基金 √ B社?；?√ C企業(yè)基金 √ D社會公益基金 √100：證券交易所在社會經(jīng)濟(jì)生活中具有重要的功能，主要包括( )。 A為交易雙方提供了一個完備公開的證券交易場所，促進(jìn)了證券買賣迅速合理的成交 √ B引導(dǎo)社會資金的合理流動和社會資源的合理配置 √ C及時準(zhǔn)確的傳遞上市公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績，以及隨時公布市場成交數(shù)量，成交價格等行情信息 √ D對整個證券市場進(jìn)行一線監(jiān)控 √101：證券公司應(yīng)當(dāng)建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和建立融資融券業(yè)務(wù)的集中風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)。 (對) 102：存托憑證的發(fā)行成本較高。(錯) 103：提供虛假財務(wù)會計報告罪，是指公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告。 (錯) 104：B股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市。 (對)105：外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。 (錯) 106：作為政府機(jī)構(gòu)，參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。(對)107：所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。(對)108：附股權(quán)認(rèn)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同，前者在行使新股認(rèn)購權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在；而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)隨即消失。(對) 109：《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式。(對) 110：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司是申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一。 (對)111：當(dāng)公司宣布減資時，股價都會有不同幅度的下降。(錯) 112資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式 (對)113：我國的個人所得稅法規(guī)定，個人的利息、股息、紅利所得，應(yīng)納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入，可免繳個人所得稅。(對) 114：證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險是財務(wù)風(fēng)險。(錯)115：上市公司發(fā)行證券只能向不特定對象公開發(fā)行。 (錯) 116：所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。 (對) 117：目前，我國內(nèi)地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價格指數(shù)，能源價格指數(shù)聯(lián)結(jié)型外匯理財產(chǎn)品和人民幣理財產(chǎn)品屬于交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。(錯) 118：證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 (對) 119：所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。 (對)120：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。 (對)121：董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司8％以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。 (錯)122：指數(shù)基金的管理費用相對較高。（錯） 123：股票是一種有價證券，它是股份公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。 (對) 124：證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險是財務(wù)風(fēng)險。(錯)125：到期收益率不包括利息收入和資本損益。 (錯) 126：證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行。 (對) 127：基本建設(shè)債券不是標(biāo)準(zhǔn)化的國債，它是由政府所屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的，是一種政府機(jī)構(gòu)債。 (對)128：有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。 (對) 129：有面額股票和無面額股票的差別表現(xiàn)在形式和股東權(quán)利上。 (錯) 130：貼現(xiàn)債券是屬于溢
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