svwic20xx年下半年證券從業(yè)資格考試歷年真題總匯編-展示頁(yè)
2025-01-27 04:00本頁(yè)面
【正文】 構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。 A:真實(shí)資本 B:虛擬資本 √ C:貨幣資本 D:商品資本24：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40 5i，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為( )元。 A:1000 B:2000 C:3000 √ D:400021：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( ） A:負(fù)債 √ B:銀行存款本息 C:各類證券的價(jià)值 D:基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款22：根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A:借貸資金市場(chǎng)利率水平 B:籌資者的資信 C:債券期限長(zhǎng)短 D:資金使用方向 √19：基金按( )，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。 A:依法成立3年以上 B:60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人 C:合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低與100萬(wàn)元 D:必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn) √16：2005年對(duì)《證券法》進(jìn)行修訂，不是其修訂內(nèi)容的是( )。 A:2％～4％ B:1％一5％ C:5％～I(xiàn)OOA √ D:10％～15％13：按( )分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券： A:募集方式 B:是否在證券交易所掛牌交易 √ C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D:證券發(fā)行主體的不同14：( )是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。 A:期權(quán)基金 B:黃金基金 √ C:期貨基金 D:認(rèn)股權(quán)證基金11：長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般在( )。 A:50％ B:60％ C:70％ √ D:80％9：在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )。 A:公募證券和私募證券 √ B:政府證券、金融證券、公司證券 C:上市證券與非上市證券 D:股票、債券和其他證券7：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由( )代扣代收。 A:買賣價(jià)差 B:股利和利息 C:傭金 √ D:稅利4：( )股是指注冊(cè)在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資殷。 A:1938 85 B:1938．86 C:1939．84 D:1938．84 √2：按照規(guī)定，下列論述不正確的是( )。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9．50元、15．00元、8．50元。，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需醉生夢(mèng)死；生活需要藝術(shù)，但不能投機(jī)取巧；生活需要勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需要重復(fù)，但不能重蹈覆轍。 無(wú)名2010年證券從業(yè)資格考試歷年真題匯編單選1：某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5．00、8．00、4．00元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)、9000萬(wàn)、8000萬(wàn)股。設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是( )。 A:發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議 B:上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行 √ C:證券承銷采取代銷或包銷方式 D:發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷3：證券經(jīng)紀(jì)商的收入來(lái)源是( )。 A:A B:H √ C:N D:S5：證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是( ） A:基金投資者 B:基金管理人 C:基金托管人 √ D:基金監(jiān)管人6：按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為( )。 A:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 √ B:商業(yè)銀行 C:證券交易所 D:證監(jiān)會(huì)8：新《公司法》中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的( )，在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。 A:證券發(fā)行人 B:證券投資者 √ C:證券中介機(jī)構(gòu) D:監(jiān)管部門10：下不屬于衍生證券投資基金的是( )。 A:1年以上 B:3年以上 C:5年以上 D:10年或10年以上 √12：為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的( )。 A:現(xiàn)金股息 B:股票股息 √ C:資本利得 D:財(cái)產(chǎn)股息15：具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是( )。 A:完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B:加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C:加強(qiáng)對(duì)大投資者權(quán)益的保護(hù)力度 √ D:完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序7：下列不屬于部門規(guī)章的是（ ） A:《上市公司收購(gòu)管理辦法》 B:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D:《證券法》 √18：利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括( )。 A:投資標(biāo)的劃分 B:投資目標(biāo)劃分 C:基金的組織形式不同
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