20xx證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷真題及答案-展示頁(yè)
2025-07-07 07:30本頁(yè)面
【正文】 。在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，在律師的協(xié)助下，主承銷商開始起草招股說明書草案，該草案經(jīng)過多次討論和修改后初步確定。答案 D36. 外資股股票發(fā)行準(zhǔn)備階段，在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，( )開始起草招股說明書草案。34. 上市公司非公開發(fā)行股票，其發(fā)行對(duì)象( )的，可以由上市公司自行銷售。33. 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊刊登的招股說明書摘要最小字號(hào)為( )。A. 3答案 A32. 在上網(wǎng)資金申購(gòu)的規(guī)定中，每一申購(gòu)單位為( )股，申購(gòu)數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者( )萬(wàn)股。30. 向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( )。答案 A解 析：考查公司股權(quán)價(jià)值的計(jì)算方式。A. 10答案 C解 析：詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的，、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。，交款結(jié)束日為9月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后凈利潤(rùn)為6400萬(wàn)元，公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股凈收益為()元。A. 3,1,3,1,6答案 C26. 股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，股票的發(fā)行價(jià)格由( )確定。%%%%答案 A25. 招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后( )個(gè)月內(nèi)有效。A.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)一首次公開發(fā)行股票并上 市申請(qǐng)文件》B.《首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件要求》C.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)一首次公開發(fā)行股票并上 市申請(qǐng)文件》D.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)一首次公開發(fā)行股票并上 市申請(qǐng)文件》答案 A解 析：申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)一首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》的要求制作申請(qǐng)文件?！癝L”D.“SS”?！癝LS”B.“SL”。22. 發(fā)行涉及國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)有股股東之后標(biāo)注( )，在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注( )，并披露前述標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查。答案 B21. 保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于( )年。要約收購(gòu)與協(xié)議收購(gòu)屬于按持股對(duì)象是否確定劃分的。19. 不屬于按購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分的是( )。A. 30,5%,5%,10%,10%答案 C解 析：監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)會(huì)議的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。對(duì)于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在1年以上的借款為長(zhǎng)期負(fù)債。答案 A17. 對(duì)于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在( )年以上的借款為長(zhǎng)期負(fù)債。答案 D15. 單選管理層討論與分析( )財(cái)務(wù)因素，( )非財(cái)務(wù)因素。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有( )級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。答案 D12. 國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)( )的原則進(jìn)行。A. 1/4答案 B10. 可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為( )年以上。答案 D8. 個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示( )。，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行答案 B6. 發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的( )而設(shè)立公司的方式。A. 90天答案 C4. 修訂后的《公司法》和《證券法》于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過，并于( )起施行。A.《國(guó)民銀行法》B.《麥克法頓法》C.《格拉斯，斯蒂格爾法》D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》答案 B2. 商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債券，須向( )提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。2015證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》真題及答案一、單選題(本大題共60小題，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)1. 1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。答案 A3. 企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過()的有價(jià)證券。A. 2005年10月27日答案 C5. 我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。答案 C7. 申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。答案 C9. 創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)( )以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。答案 D11. 根據(jù)需要，國(guó)家可以以一定年限的國(guó)有土地使用權(quán)作價(jià)入股，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后，界定 為( )。、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)答案 A13. 公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。A. A答案 A14. ( )是指得到法律認(rèn)可和保護(hù)、不具有實(shí)物形態(tài)，并在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)(超過1年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中受益的資產(chǎn)。，不包括，不包括，包括，包括答案 D16. 按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為( )。A. 1答案 A解 析：長(zhǎng)期融資是指所融資金能為企業(yè)長(zhǎng)期占用。18. 監(jiān)事會(huì)和連續(xù)( )日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司( )以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。由此可見，監(jiān)事會(huì)和連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。答案 A解 析：公司收購(gòu)按購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分為橫向收購(gòu)、縱向收購(gòu)和混合收購(gòu)。20. 從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)( )核準(zhǔn)。A. 10答案 A解 析：保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于10年。A.“SS”?！癝LS”C.“SS”?！癓SL”答案 A23. 申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按( )的要求制作申請(qǐng)文件。24. 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過( )個(gè)月。答案 D解 析：《證券法》第三十四條規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。A. 答案 C28. 公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足( )家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。29. 公司的股權(quán)價(jià)值=( )。公司股權(quán)價(jià)值=公司整體價(jià)值一凈債務(wù)值。A. 100%%%%答案 B31. 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過( )年。A. 1,1000,1000,10000答案 C解 析：每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。答案 A解 析：招股說明書摘要的一般要求中包括：在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊刊登的招股說明書摘要最小字號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)小5號(hào)字。答案 C35. 發(fā)行人應(yīng)披露( )，包括提高競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計(jì)劃。
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