【正文】 B．資金往來是否正常 C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營 D．會計核算及財務(wù)管理是否合規(guī)9．我國禁止將回購資金用于（　　） A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭 C．期貨市場投資 D．股本投資10．證券的柜臺自營買賣（　?。?。 A．時間優(yōu)先 B．價格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先7．證券經(jīng)紀(jì)商有（　　）作用。 A．收益性 B．信譽高 C．流動性好 D．流通規(guī)模大4．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（　?。?．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有（　?。? A．業(yè)務(wù)對象的同一性 B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性 E．獲取傭金的盈利性2．上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（　　）。 A．國債 B．股票 C．可轉(zhuǎn)換債券 D．基金證券69．按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括（　?。? A．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險 B．基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險 C．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險 D．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險70．上市公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（　　）日內(nèi)編制完成年度報告。 A．系統(tǒng)性風(fēng)險 非系統(tǒng)性風(fēng)險 B．基本風(fēng)險 非基本風(fēng)險 C．政策風(fēng)險 法律風(fēng)險 D．市場風(fēng)險 非市場風(fēng)險66．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（　?。?。這種風(fēng)險往往通過主觀的努力也很難避免。 A．安全性 B．流動性 C．收益性 D．風(fēng)險性63．證券公司在特殊情況下，（　?。┮运嗣x設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。 A．60日 B．30日 C．90日 D．120日61．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（　?。┮匀〉靡欢ㄙY金的行為。 A．3 B．5 C．6 D．959．（　?。┎皇墙?jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。 A．第一個 B．中間一個 C．倒數(shù)第二個 D．最后一個57．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（　　）。 A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理 B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度 C．硬件管理、軟件管理 D．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理55．（　?。┎粚儆诮灰踪M用。 A．簡化操作手續(xù)，提高清算效率 B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運行 C．防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累 D．防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險52．證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括（　?。? A．事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查 B．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 C．制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查 D．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查53．債券主要有三大類，（　?。┎粚儆谶@三大類。 A．系統(tǒng)風(fēng)險 B．非系統(tǒng)風(fēng)險 C．基本風(fēng)險 D．主要風(fēng)險50．根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（　?。┳C券。 A．一級清算 B．二級清算 C．三級清算 D．四級清算49．所謂證券市場的高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)險。 A．公式 B．折算率 C．面值 D．現(xiàn)值46．根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（　?。?。下面的（　?。┎粚儆诮鹑谄谪?。 A．口頭競價 B．書面競價 C．電腦競價 D．間接競價42．包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（　?。? A．一級清算模式 B．二級清算模式 C．三級清算模式 D．四級清算模式43．標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（　?。┱酆舷嗉佣?。 A．以券融資 B．以資融券 C．以券融券 D．以資融資40．（　?。┎皇亲C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。 A．交易手續(xù)簡單 B．費時少 C．比較分散 D．流動性強(qiáng)38．根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（　　）證券。 A．10 B．20 C．30 D．1536．《刑法》第（　?。l規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。 A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 434．證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)（　?。彾ā? A．市場性 B．連通性 C．經(jīng)濟(jì)性 D．公平性32．目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（　　）。 A．10 B．15 C．20 D．5 30．證券的回購交易實際是一種以（　　）為抵押品拆借資金的信用行為。 A．一級清算 B．二級清算 C．三級清算 D．四級清算 27．證券交易風(fēng)險從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（　?。? A．證券自營風(fēng)險和代理買賣證券風(fēng)險 B．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險 C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險 D．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險 28．準(zhǔn)確地說，（　　）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。 A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收 25．股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱謂（　?。? A．全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” B．一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” C．主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” D．一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”21．從處理方式來看，證券公司都以（　?。閷κ洲k理清算與交割、交收。 A．半年 B．1年 C．一年半 D．2年19．（　?。┦亲C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。 A．市場性 B．連通性 C．經(jīng)濟(jì)性 D．公平性16．目前，我國對（　?。嵭蠺+3交收方式。 A．地方債券 B．企業(yè)債券 C．國際債券 D．金融債券14．根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采?。?） 設(shè)立的原則。 A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 B．證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述 C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票 D．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進(jìn)或賣出某一種證券12．證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（　　）。 A．證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險 B．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險 C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險 D．經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險10．（　?。┎皇亲C券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。 A．清算 B．交割 C．交收 D．登記7．在年度報告中，對持股（　?。┮陨系姆ㄈ斯蓶|，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。 A．貨幣政策 B．財政政策 C．產(chǎn)業(yè)政策 D．價格政策5．可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（　?。┑膫?。 A．20％ B．30％ C．40％ D．50％3．按照（　　）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》 B．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)