【正文】 務(wù)許可證(副本)》 C．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》 D．國家證券管理機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》2．公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（　?。?。2009年證券資格考試證券交易真題和參考答案第一部分：單選題請在下列題目中選擇一個最適合的答案。1．準(zhǔn)確地說，（　　）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設(shè)項目、技改項目的，可不受此比例的限制。 A．交易品種的對象 B．交易規(guī)模 C．交易場所 D．交易性質(zhì)4．為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 （　　） 的規(guī)定。 A．股票 B．另一種債券 C．期貨 D．現(xiàn)金6．證券（　　）業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。 A．2％ B．5％ C．8％ D．10％8．綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（? A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．代理業(yè)務(wù) C．自營業(yè)務(wù) D．承銷業(yè)務(wù)9．證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為（　?。? A．證券公司自身 B．投資者 C．證券交易所 D．證券管理部門11．（　?。儆诿魑牧惺镜淖C券經(jīng)營機構(gòu)操縱市場行為。 A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收13．根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（　?。?。 A．登記 B．行政許可 C．注冊 D．協(xié)議15．下面 （　　） 不是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。 A．A股 B．B股 C．基金券 D．債券17．經(jīng)營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，稱為（　?。? A．普通席位 B．特別席位 C．代理席位 D．自營席位18．證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起（　?。﹥?nèi)有效。 A．證券經(jīng)營機構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為 B．證券經(jīng)營機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理 C．設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施 D．在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰20v．準(zhǔn)確地說，（　　）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。 A．證監(jiān)會 B．交易所或清算機構(gòu) C．另一證券公司 D．上市公司 22．設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,%,計算這筆交易的回購價. A． B． C． D． 23．假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，,計算回購年收益率. A．5% B．6% C．7% D．8% 24．證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱為（　?。?。 A．柜臺交易 B．店頭交易 C．場外交易 D．上市交易 26．在三級清算模式中，（　?。┦怯筛鞯刭Y金集中清算中心(各地清算代理機構(gòu))同本地證券經(jīng)營機構(gòu)辦理的證券清算。 A．業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》 B．2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》 C．主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》 D．2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》 29．機房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（　　）米。 A．股票 B．公司債券 C．有價證券 D．可轉(zhuǎn)換債券31．下面的（　?。┎皇切鹿删W(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。 A．國債 B．公司債 C．轉(zhuǎn)債 D．股票33．工作地的接地電阻應(yīng)小于（　?。W姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（　?。W姆。 A．中國證監(jiān)會 B．地方證管辦 C．中國人民銀行 D．交易所理事會35．上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（　?。﹤€工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。 A．183 B．182 C．181 D．18037．自營買賣上市證券具有吞吐量大、（　?。┑忍攸c。 A．國債 B．股票 C．基金 D．企業(yè)債券39．對于（　?。┓絹碚f，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。 A．證券經(jīng)營機構(gòu)自身 B．投資者 C．證券交易所 D．證券管理部門41．（　?。┎粚儆诠善苯灰字械母們r方式。 A．公式 B．折算率 C．面值 D．現(xiàn)值44．從國際上來看，金融期貨主要有三種。 A．期權(quán)期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨 D．股票價格指數(shù)期貨45．標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。 A．5 B．10 C．15 D．2047．證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（　?。? A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收48．在三級清算模式中，（　?。┦侵赣勺C券經(jīng)營機構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。因此，市場風(fēng)險又稱為證券交易的（　?。?。 A．國債 B．股票 C．基金 D．企業(yè)債券51．差額清算方式的主要優(yōu)點是可以（　　）。 A．個人債券 B．公司債券 C．金融債券 D．政府債券54．證券營業(yè)部的制度管理一般包括（　?。? A．委托手續(xù)費 B．傭金 C．承銷費 D．過戶費56．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（　?。I業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。 A．保證 B．后續(xù) C．內(nèi)容 D．完成58．證券服務(wù)部籌建期為（　?。﹤€月。 A．堅持了解客房原則 B．忠實辦理受托業(yè)務(wù) C．為客房保密 D．代理客房決策60．上市公司應(yīng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后（　?。﹥?nèi)編制完成中期報告。 A．抵押品 B．保證金 C．交換物 D．本金62．下面的（　?。┎粚儆谧C券交易特征。 A．可以使用 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用64．證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（　?。? A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推遲成交65．從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。證券投資風(fēng)險可以分為兩大類：一類是（　　），另一類是（　　）。 A．公司制 B．會員制 C．合同制 D．承包制67．證券交易風(fēng)險的自律管理包括（　?。? A．制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查 B．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查 C．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 D．事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查68．目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（　?。?。 A．120 B．60 C．90 D．150第二部分：多選題請在下列題目中選擇所有正確的答案。 A．股東大會同意本次配股的決議 B．法律意見書 C．中國證監(jiān)會同意配股的函 D．配股說明書 E．配股承銷協(xié)議書3