證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識真題-在線瀏覽
2025-08-15 10:32本頁面
【正文】 股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（）萬元。A．遠期利率協(xié)議B．遠期匯率協(xié)議C．債券類資產(chǎn)的遠期合約D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約［答案］A35. 金融互換交易的主要用途是改變交易者（）的風險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應風險。A．買方B．賣方C．期貨經(jīng)紀公司D．交易所(或期貨清算公司)。A．同業(yè)拆借市場B．回購協(xié)議市場C．證券流通市場D．證券發(fā)行市場［答案］D38. 根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導和督促是（）的權(quán)力。A．計算期加權(quán)法B．基期加權(quán)法C．綜合法D．相對法［答案］D40. 從財務風險的角度分析，當融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是（）。A．審批制B．注冊制C．報備制D．備案制［答案］A42. 證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起（）日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可。A．以凈資本為基準B．以扶優(yōu)限劣為核心C．以提高風險管理能力為目的D．以市場準人和監(jiān)管措施為依據(jù)［答案］A44. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機構(gòu)可以通過（）直接確定發(fā)行價格。A．500B．1000C．2000D．3000［答案］D46. 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的（）。A．社保基金理事會B．證券業(yè)協(xié)會C．中國證券投資者保護基金有限公司D．中國證券登記結(jié)算機構(gòu)［答案］C48. 指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風險承受能力較低的（）投資。A．手續(xù)費B．印花稅C．申購費D．贖回費［答案］A50. 基金管理費費率大小，通常（）。A．上市交易的股票B．期貨C．上市交易的國債D．上市交易的企業(yè)債券［答案］B52. 除交易所交易的標準化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）。A．市場風險B．違約風險C．系統(tǒng)性風險D．非系統(tǒng)風險［答案］C54. 國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機制是（）。A．代銷B．包銷C．傾銷D．自銷［答案］D56. 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。A．除數(shù)修正法B．派許加權(quán)法C．市值總價加權(quán)法D．加權(quán)平均法［答案］B58. 關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（）。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值B．股票的清算價值應與賬面價值相等C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值D．公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值［答案］C60. 在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以（）形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A．系列基金B(yǎng)．基金中的基金C．保本基金D．交易型開放式指數(shù)基金［答案］ABCD62. 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（）。A．遠期匯率協(xié)議B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約C．遠期利率協(xié)議D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約［答案］ABCD64. 我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點是（）。A．信用增級機構(gòu)B．資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)C．特定目的機構(gòu)或特定目的受托人D．原始權(quán)益人［答案］ABC66. 國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)督目標（）。A．向原股東配售股份B．向不特定對象公開募集股份C．非公開發(fā)行股票D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券［答案］ABCD68. 金融互換可分為（）。A．政府機構(gòu)B．保險公司C．商業(yè)銀行D．個人［答案］ABC71. 股票發(fā)行市場的主要參與者是（）。A．ETFB．公司債券C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券D．國債［答案］BCD73. 外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（）承銷。A．投資對象不同B．基金的營運依據(jù)不同C．投資者的地位不同D．資金的性質(zhì)不同［答案］BCD75. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（）。A．債券B．普通股C．優(yōu)先股D．期權(quán)［答案］AC77. 中國證監(jiān)會對申請設立子公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性要求。A．定向投資B．集合投資C．專業(yè)理財D．分散風險［答案］BCD79. 影響股票價格的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括（）。A．憑證式債券B．記賬式債券C．附息債券D．實物債券［答案］ABD81. 證券市場按交易結(jié)構(gòu)可分為（）。A．銀行信用B．國家信用C．私人信用D．商業(yè)信用［答案］ABD83. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》要求從業(yè)人員（）。A．證券交易所市場B．票據(jù)交易所市場C．場外交易市場D．產(chǎn)權(quán)交易中心［答案］AC85. 關(guān)于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的是（）。A．通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展B．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息C．干預資本市場各類交易適用的稅率D．國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格［答案］ABCD87. 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（）。A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的7%D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證
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