20xx證券從業(yè)市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題及答案4-展示頁(yè)
2025-07-07 07:30本頁(yè)面
【正文】 )。 ，( )的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。 ( )。40% ( )。20% C.177?！ .177?！ ? )。 %，現(xiàn)金 %，現(xiàn)金 %，紅利再投資 %，紅利再投資 ( )?！ ? )房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)?！ ?、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為( )?！ ?、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國(guó)債券 ，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家 ( )?！ ?2.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的( )?！ ?，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人 ，我國(guó)封閉式基金按照0. 25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi) ，% ( ) 30.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于( )。 ，也可以是主動(dòng)管理型基金 ，可以在交易所申購(gòu)、贖回 《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括( )。 ，既是證券投資基金的二個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能 、提高收益是基金的一大特點(diǎn) ，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值 ，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金?！ ? % % % ( )?！ ? )為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。 ( )。 、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證 ( )?！ ? % % % ( )市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措?！ ?、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源 ，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控 ，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩 《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上。 ( )的誕生?！ 。覈?guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行( )債券?！ ?，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意( )進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)?！ ?933年 ，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段 ，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立( )?！ ? )。危機(jī)階段——股價(jià)下跌。蕭條階段——股價(jià)低迷 ——股價(jià)回升。高漲階段——股價(jià)回升。危機(jī)階段——股價(jià)低迷。蕭條階段——股價(jià)下跌 ——股價(jià)回升。高漲階段——股價(jià)回升。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是( )。多選、錯(cuò)選、不選均不得分) ，( )等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。證券從業(yè)資格培訓(xùn)： 一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案?！ ?，可以說(shuō)是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)。 ——股價(jià)低迷。危機(jī)階段——股價(jià)上漲。高漲階段——股價(jià)上漲。蕭條階段——股價(jià)下跌 ——股價(jià)上漲。危機(jī)階段——股價(jià)下跌。高漲階段——股價(jià)上漲。蕭條階段一一股價(jià)低迷 ，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起( )?！ 。鞣N社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值 、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金 ，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指( )?！ ?，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第( )，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一?！ ?電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處表述錯(cuò)誤的是( )?！ ? )分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券?！ ?，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上?！ 。e(cuò)誤的是( )?！ ?，在( )，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債?！ ? )?！ ?BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的502?！ ?，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管 ( )?！ ? % % % ，錯(cuò)誤的是( )?！ ?，要求贖回基金份額 ( )?！ ? )范疇?！ ? % % % ( )?！ ?、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn) ，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異 35.( )是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用?！ ? )?！ 蹲C券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )，封閉式基金一般采用( )方式分紅?！ ? )，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。 ( )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。l0% B.177。30% D.177。 % % % % ，依托( )的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。 “中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制 ，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算 《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為( )?！ ? )?！ ? )?！ ?，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) =凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目 ，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要
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