【正文】 　　　　本題考查貨銀對付的交收制度。題干表述正確?！　　　蛻粜庞媒灰讚?dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利?！　　　”绢}考查從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員資格。題干表述正確。題干表述正確?！　　　∧壳?，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和3個(gè)分類指數(shù)?！　　　”绢}考查股價(jià)平均數(shù)。　　　　本題考查債券的發(fā)行價(jià)格。　　　　本題考查存托憑證在中國的發(fā)展。　　　　本題考查金融互換交易。題干表述正確。　　　　基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值?！　　　”绢}考查我國基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍?！　　　”绢}考查貨幣市場基金?！　　　W洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。題干表述正確。紅籌股不屬于外資股。題干表述正確。題干表述正確。除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的l個(gè)工作日，本l3之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。　　　　本題考查債權(quán)證券。l790年成立了美國第一個(gè)證券交易所一一費(fèi)城證券交易所?！　　　≈醒脬y行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是中央銀行股票。三、判斷題　　　　本題考查有價(jià)證券的概念。　　　　本題考查證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力?！　　　”绢}考查對證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定?！　　　”绢}考查律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理?！　　　”绢}考查金融衍生工具的分類?！　　　”绢}考查證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為?！　　　”绢}考查集中競價(jià)交易系統(tǒng)?！　　　”绢}考查上市公司增資的方式。套期保值的基本類型：持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約。選項(xiàng)CD是證券公司不得從事的服務(wù)。境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。優(yōu)先股票不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。　　　　本題考查證券投資基金?！　　　∽C券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等?！　　　”绢}考查證券投資基金的投資范圍。中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場、業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)?！　　　”绢}考查有面額股票。我國儲(chǔ)蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種?！　　　”绢}考查債券與股票的比較?！　　　∩鲜泄緫?yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的l個(gè)月內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露?！　　　∈状喂_發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票?！　　　?chuàng)業(yè)板市場又稱二板市場?！　　　998年后，中國人民銀行的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會(huì)?！　　　〈k股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托證券交易所和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。計(jì)算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全?！　　　”绢}考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)?！　　　∧壳吧虾ＷC券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤?！　?　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。　　　　本題考查基金托管費(fèi)?！　　　”绢}考查LOF。　　　　在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。美國紐約州最先通過法律允許發(fā)行無面額股票?！　　　〗鹑趥陌l(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)?！　　　”绢}考查我國的股權(quán)分置改革?！　　　母鲊木唧w實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。　　　　本題考查我國的金融債券?！　　　?007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)?！　　　”绢}考查證券市場的發(fā)展階段?！　　　鹘y(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進(jìn)口，同時(shí)引起境外資本流人，國內(nèi)資本市場流動(dòng)性增加。經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是：復(fù)蘇階段——股價(jià)回升。(　　)　　、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)國務(wù)院。(　　)　　54.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。(　　)　　，在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的，最近5年分類評(píng)價(jià)類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。(　　)　　，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。(　　)　　、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。(　　)　　，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。(　　)　　。(　　)　　，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。(　　)　　，是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì)，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。(　　)　　。其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失。(　　)　　，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。(　　)　　。(　　)　　，各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。(　　)　　，主要涉及兩類證券：第一類是國債?！　　　　　　　　　?　　)。　　　　　　　　　　36.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定有(　　)?！　資產(chǎn)價(jià)格　　　　　　　　(　　)?！　　　　肮_、公平、公正”原則　　　　　　(　　)?！　?、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見　　，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查　　，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告　　，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作　　(　　)?！　　　?，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣　　　　　　(　　)從事B股交易。　　　　　　　　　　(　　)。　　　　　　　　　　(　　)?！　　　　　?，但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)