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20xx證券從業(yè)市場基礎知識模擬題及答案4(編輯修改稿)

2024-07-25 07:30 本頁面
 

【文章內容簡介】  、存管與結算服務,以營利為目的的法人。(  )  。(  )  ,各國(地區(qū))監(jiān)管機構逐步形成了對現行金融監(jiān)管體系進行改革的共識,最主要的是對金融監(jiān)管機構的重新界定。(  )  ,并在1998年當選為執(zhí)委會委員。(  )  。(  )  ,本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(  )  。(  )  、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉率等。(  )  ,也可以委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權委托書,并在授權范圍內行使表決權。(  )  ,能否在以后年度補發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。(  )  ,或根據國務院決定,由地方人民政府授權的部門或機構持有。(  )  ,已成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。(  )  。其次取決于債券在迅速轉變?yōu)樨泿艜r,是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失。(  )  、品種多,是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。(  )  《預算法》規(guī)定,地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務院另有規(guī)定外),因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。(  )  ,我國的混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%,發(fā)行人可以延期支付利息。(  )  。(  )  ,涉及三個或三個以上的國家。(  )  ,不能使用復合貨幣單位。(  )  ,中國銀行被批準在我國境內發(fā)行外幣金融債券,發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。(  )  ,是基于信托原理而組織起來的代理投資方式,沒有基金章程,也沒有公司董事會,而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。(  )  ,購買限額低,流動性強,收益較高,管理費用低。(  )  。(  )  、QDⅡ業(yè)務。(  )  ,應當具備一定的條件,并經國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準。(  )  。(  )  ,對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。(  ),這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。(  )  。(  )  ,主要是各類浮動收益金融工具。(  )  ,即以此價格成交能夠得到最大成交量。(  )  ,可以將金融互換交易視為一系列遠期交易的組合。(  )  ,金融期貨是金融期權功能的延伸和發(fā)展,具有與金融期權相同的套期保值和發(fā)現價格的功能,是一種行之有效的控制風險的工具。(  )  ,正是從這個意義上說,我們將其列為期權類衍生產品。(  )  ,隨著中國網絡科技類公司海外上市速度加快,二級存托憑證成為中國網絡股進入NASDAQ的主要形式。(  )  ,使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。(  )  、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。(  )  ,證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產生,不能產生開盤價的,以集合競價方式產生。(  )  。(  )  ,用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值,可分為簡單算術股價平均數、加權股價平均數和修正股價平均數。(  )  ,選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性三項指標。(  )  ,包括中證開放式基金指數和2個分類指數。(  )  ,最容易受其損害的是固定收益證券。(  )  ,我國恢復發(fā)行國債,一批中小企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(  )  ,在證券公司住所地申請設立營業(yè)部的,最近5年分類評價類別均在B類以上(含B類),且有1年為A類。(  )  ,應當有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,其高級管理人員中,至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格,要求公司有健全的內部管理制度。(  ) ?。鹤C券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務。具體投資的方向在資產管理合同中約定。必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。(  )  。(  )  ,確保其具有與業(yè)務崗位要求相適應的專業(yè)能力和道德水準。(  )  、期貨投資咨詢業(yè)務的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。(  )  54.《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管,其核心旨在保護投資者的合法權益,維護社會經濟秩序和社會公共利益。(  )  ,證券公司不得以自己的名義,為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權利(  )  ,而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。(  )  。(  )  《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。(  )  、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查,并將檢查結果上報國務院。(  )  ,可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。(  )答案及解析  一、單項選擇題    本題考查每股賬面價值的概念?!   ”绢}考查經濟周期循環(huán)。經濟周期變動與股價變動的關系是:復蘇階段——股價回升。高漲階段——股價上漲。危機階段——股價下跌。蕭條階段——股價低迷?!   鹘y(tǒng)理論認為,匯率下降,即本幣升值,不利于出口而利于進口,同時引起境外資本流人,國內資本市場流動性增加?!   ∩鐣婊鸢ǜ@稹⒖萍及l(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等?! ∑髽I(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質的機構投資者。所以選項B錯誤。    本題考查證券市場的發(fā)展階段。選項A屬于停滯階段,選項B屬于恢復階段,選項C屬于初步發(fā)展階段,選項D屬于加速發(fā)展階段?!   ?000年3月8日,阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議,合并成立泛歐交易所?!   ?007年年末,我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三,2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一?!   ?007年8月,國家外匯管理局批復同意天津濱海新區(qū)進行境內個人直接投資境外證券市場的試點,標志著資本項下外匯管制開始松動?!   ”绢}考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權。所以選項A表述錯誤?!   ”绢}考查我國的金融債券。從1999年起,我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動利率債券?!   “茨技绞椒诸?,有價證券可以分為公募證券和私募證券。    有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一?!   母鲊木唧w實踐看,出于維護金融穩(wěn)定的需要,政府還可成立或指定專門機構參與證券市場交易,減少非理性的市場震蕩。所以選項D錯誤。    我國《證券法》規(guī)定,股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%上。公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會公開發(fā)行股份的比例為l0%以上?!   ”绢}考查我國的股權分置改革。股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措?!   ”绢}考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系,而且是這一關系的法律憑證?!   〗鹑趥陌l(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構。    新中國成立以來,在20世紀60年代和70年代,我國停止發(fā)行國債?!   ”绢}考查股票最基本的特征——收益性?!   ”绢}考查無面額股票。美國紐約州
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