【文章內容簡介】 　、存管與結算服務，以營利為目的的法人。(　　)　　。(　　)　　，各國(地區(qū))監(jiān)管機構逐步形成了對現行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管機構的重新界定。(　　)　　，并在1998年當選為執(zhí)委會委員。(　　)　　。(　　)　　，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(　　)　　。(　　)　　、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉率等。(　　)　　，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。(　　)　　，能否在以后年度補發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。(　　)　　，或根據國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有。(　　)　　，已成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。(　　)　　。其次取決于債券在迅速轉變?yōu)樨泿艜r，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失。(　　)　　、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。(　　)　　《預算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務院另有規(guī)定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)　　，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。(　　)　　。(　　)　　，涉及三個或三個以上的國家。(　　)　　，不能使用復合貨幣單位。(　　)　　，中國銀行被批準在我國境內發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。(　　)　　，是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。(　　)　　，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低。(　　)　　。(　　)　　、QDⅡ業(yè)務。(　　)　　，應當具備一定的條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準。(　　)　　。(　　)　　，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。(　　)，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。(　　)　　。(　　)　　，主要是各類浮動收益金融工具。(　　)　　，即以此價格成交能夠得到最大成交量。(　　)　　，可以將金融互換交易視為一系列遠期交易的組合。(　　)　　，金融期貨是金融期權功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權相同的套期保值和發(fā)現價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。(　　)　　，正是從這個意義上說，我們將其列為期權類衍生產品。(　　)　　，隨著中國網絡科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網絡股進入NASDAQ的主要形式。(　　)　　，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。(　　)　　、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。(　　)　　，證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產生，不能產生開盤價的，以集合競價方式產生。(　　)　　。(　　)　　，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術股價平均數、加權股價平均數和修正股價平均數。(　　)　　，選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性三項指標。(　　)　　，包括中證開放式基金指數和2個分類指數。(　　)　　，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)　　，我國恢復發(fā)行國債，一批中小企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(　　)　　，在證券公司住所地申請設立營業(yè)部的，最近5年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。(　　)　　，應當有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內部管理制度。(　　)　?。鹤C券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務。具體投資的方向在資產管理合同中約定。必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。(　　)　　。(　　)　　，確保其具有與業(yè)務崗位要求相適應的專業(yè)能力和道德水準。(　　)　　、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。(　　)　　54.《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。(　　)　　，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權利(　　)　　，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。(　　)　　。(　　)　　《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。(　　)　　、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報國務院。(　　)　　，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。(　　)答案及解析　　一、單項選擇題　　　　本題考查每股賬面價值的概念?！　　　”绢}考查經濟周期循環(huán)。經濟周期變動與股價變動的關系是：復蘇階段——股價回升。高漲階段——股價上漲。危機階段——股價下跌。蕭條階段——股價低迷?！　　　鹘y(tǒng)理論認為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進口，同時引起境外資本流人，國內資本市場流動性增加?！　　　∩鐣婊鸢ǜ＠稹⒖萍及l(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等?！　∑髽I(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質的機構投資者。所以選項B錯誤。　　　　本題考查證券市場的發(fā)展階段。選項A屬于停滯階段，選項B屬于恢復階段，選項C屬于初步發(fā)展階段，選項D屬于加速發(fā)展階段?！　　　?000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并成立泛歐交易所?！　　　?007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一?！　　　?007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區(qū)進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動?！　　　”绢}考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權。所以選項A表述錯誤?！　　　”绢}考查我國的金融債券。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動利率債券?！　　　“茨技绞椒诸?，有價證券可以分為公募證券和私募證券。　　　　有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一?！　　　母鲊木唧w實踐看，出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。所以選項D錯誤。　　　　我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為l0%以上?！　　　”绢}考查我國的股權分置改革。股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措?！　　　”绢}考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證?！　　　〗鹑趥陌l(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構。　　　　新中國成立以來，在20世紀60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債?！　　　”绢}考查股票最基本的特征——收益性?！　　　”绢}考查無面額股票。美國紐約州