【文章內(nèi)容簡介】 　、存管與結(jié)算服務(wù)，以營利為目的的法人。(　　)　　。(　　)　　，各國(地區(qū))監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管機構(gòu)的重新界定。(　　)　　，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會委員。(　　)　　。(　　)　　，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(　　)　　。(　　)　　、速動比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。(　　)　　，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。(　　)　　，能否在以后年度補發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。(　　)　　，或根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機構(gòu)持有。(　　)　　，已成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。(　　)　　。其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失。(　　)　　、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。(　　)　　《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)　　，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。(　　)　　。(　　)　　，涉及三個或三個以上的國家。(　　)　　，不能使用復(fù)合貨幣單位。(　　)　　，中國銀行被批準在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。(　　)　　，是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。(　　)　　，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低。(　　)　　。(　　)　　、QDⅡ業(yè)務(wù)。(　　)　　，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準。(　　)　　。(　　)　　，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。(　　)，這是金融衍生工具高風(fēng)險性的重要誘因。(　　)　　。(　　)　　，主要是各類浮動收益金融工具。(　　)　　，即以此價格成交能夠得到最大成交量。(　　)　　，可以將金融互換交易視為一系列遠期交易的組合。(　　)　　，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具。(　　)　　，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。(　　)　　，隨著中國網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡(luò)股進入NASDAQ的主要形式。(　　)　　，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。(　　)　　、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。(　　)　　，證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以集合競價方式產(chǎn)生。(　　)　　。(　　)　　，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術(shù)股價平均數(shù)、加權(quán)股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。(　　)　　，選擇樣本股的標(biāo)準是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性三項指標(biāo)。(　　)　　，包括中證開放式基金指數(shù)和2個分類指數(shù)。(　　)　　，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)　　，我國恢復(fù)發(fā)行國債，一批中小企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(　　)　　，在證券公司住所地申請設(shè)立營業(yè)部的，最近5年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。(　　)　　，應(yīng)當(dāng)有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。(　　)　?。鹤C券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)。具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。(　　)　　。(　　)　　，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準。(　　)　　、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。(　　)　　54.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。(　　)　　，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利(　　)　　，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎(chǔ)。(　　)　　。(　　)　　《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。(　　)　　、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報國務(wù)院。(　　)　　，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。(　　)答案及解析　　一、單項選擇題　　　　本題考查每股賬面價值的概念?！　　　”绢}考查經(jīng)濟周期循環(huán)。經(jīng)濟周期變動與股價變動的關(guān)系是：復(fù)蘇階段——股價回升。高漲階段——股價上漲。危機階段——股價下跌。蕭條階段——股價低迷?！　　　鹘y(tǒng)理論認為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進口，同時引起境外資本流人，國內(nèi)資本市場流動性增加?！　　　∩鐣婊鸢ǜ＠?、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等?！　∑髽I(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者。所以選項B錯誤?！　　　”绢}考查證券市場的發(fā)展階段。選項A屬于停滯階段，選項B屬于恢復(fù)階段，選項C屬于初步發(fā)展階段，選項D屬于加速發(fā)展階段。　　　　2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所?！　　　?007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一?！　　　?007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動。　　　　本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項A表述錯誤。　　　　本題考查我國的金融債券。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動利率債券?！　　　“茨技绞椒诸?，有價證券可以分為公募證券和私募證券。　　　　有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。　　　　從各國的具體實踐看，出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。所以選項D錯誤?！　　　∥覈蹲C券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為l0%以上?！　　　”绢}考查我國的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。　　　　本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證?！　　　〗鹑趥陌l(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)?！　　　⌒轮袊闪⒁詠?，在20世紀60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債?！　　　”绢}考查股票最基本的特征——收益性?！　　　”绢}考查無面額股票。美國紐約州