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正文內(nèi)容

20xx年3月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案解析(編輯修改稿)

2025-07-25 07:41 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】   26.在我國(guó)混合資本債券的期限為10年及以上。( ?。 ?7.目前在我國(guó)市場(chǎng)上的可轉(zhuǎn)換證券只有可轉(zhuǎn)換債券。( ?。 ?8.股票是有價(jià)證券,我國(guó)《公司法》規(guī)定,股票由公司董事長(zhǎng)簽名,公司蓋章。( ?。 ?9.提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。( ?。 ?0.中證500指數(shù)為小盤股指數(shù)。( ?。?1.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。(  )  32.我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。(  )  33.有價(jià)證券本身是具有市場(chǎng)價(jià)值的。(  )  34.無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股,即B股。( ?。 ?5.股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息,只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。( ?。 ?6.收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為:預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。( ?。 ?7.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行,并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用登記等。( ?。 ?8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿,作為管理人,與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同,將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資,以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。(  )  39.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的15%。(  )  40.制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié),不得留有制度上的空白或漏洞。(  )  41.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分。( ?。 ?2.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類,可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證化。( ?。 ?3.無擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。( ?。 ?4.全額包銷過程中,承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托一理關(guān)系。( ?。 ?5.股票面值會(huì)隨時(shí)間的推移逐漸背離每股凈資產(chǎn),所以面額溲有任何意義。( ?。 ?6.證券發(fā)行時(shí),詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。(  )  47.承購包銷是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。( ?。 ?8.我國(guó)規(guī)定,首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。( ?。 ?9.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重,即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重,以基期加權(quán)法計(jì)算;并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。(  )  50.上市公司在3年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額10%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。( ?。 ?1.投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。(  )  52.一般來說,率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)較大,國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)較小。( ?。 ?3.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。(  )  54.普通股沒有還本要求,股息也不固定,因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。(  )  55.不同債券的利率不同,這是對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。( ?。 ?6.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施,我國(guó)將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司,實(shí)行分類管理。( ?。 ?7.我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。( ?。 ?8.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí),應(yīng)提交最近5年的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。( ?。 ?9.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。(  )  60.貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。(  )2011年3月《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案詳解  一、單項(xiàng)選擇題  1.【答案詳解】A。中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變,和“四個(gè)獨(dú)立”。其中,“四個(gè)獨(dú)立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分,同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)?! ?.【答案詳解】C。深證交易所的綜合指數(shù)包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。  3.【答案詳解】D。地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券,簡(jiǎn)稱“地方債券”,也稱為“地方公債”或“地方債”。地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通??梢苑譃橐话銈?普通債券)和專用債券(收益證券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券,后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券?! ?.【答案詳解】A。中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立,成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司,以境外金融組合產(chǎn)品為主,開展多元投資,實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值,被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端?! ?.【答案詳解】B。收入型基金是主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券,以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小,損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低,一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金?! ?.【答案詳解】D。證券交易所或者證券交易所會(huì)員大會(huì)都不負(fù)責(zé)制定交易價(jià)格?! ?.【答案詳解】B。當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí),應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券;當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于上升時(shí),應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券?! ?.【答案詳解】C。債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的的分類可分為有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按價(jià)格方式分類可分為美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)?! ?.【答案詳解】D。按基礎(chǔ)工具劃分,金融期貨主要有三種類型:外匯期  貨、利率期貨、股權(quán)類期貨?! ?0.【答案詳解】D。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。  11.【答案詳解】C。在上市公司的稅后利潤(rùn)中,其分配順序如下:(1)彌補(bǔ)以前年度的虧損;(2)提取法定盈余公積金;(3)提取公益金;(4)提取任意公積金;(5)支付優(yōu)先股股息;(6)支付普通股股息。  12.【答案詳解】A。履約擔(dān)保品數(shù)量計(jì)算公式:對(duì)于證券給付結(jié)算方式的認(rèn)購權(quán)證,申請(qǐng)保管的履約擔(dān)保標(biāo)的證券數(shù)量一權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)(擔(dān)保系數(shù)由發(fā)行人、深交所和公司三方協(xié)商,確定后由深交所發(fā)布)?! ?3.【答案詳解】C。保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。  14.【答案詳解】A。按聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品劃分,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票,股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。  15.【答案詳解】B。雙重交易機(jī)制是證券交易所交易基金的重要特征。  16.【答案詳解】B。債券是一種虛擬資本。因?yàn)閭谋举|(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書,在債權(quán)債務(wù)關(guān)系建立時(shí)所投入的資金已被債務(wù)人占用,因此,債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書?! ?7.【答案詳解】B。管理費(fèi)率的高低與基金規(guī)模有關(guān),一般而言,基金規(guī)模越大,基金管理費(fèi)率越低。但同時(shí)基金管理費(fèi)率與基金類別及不同國(guó)家或地區(qū)也有關(guān)系。一般而言,基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高,其基金管理費(fèi)率越高,其中費(fèi)率最高的基金為證券衍生工具基金。  18.【答案詳解】D。債券發(fā)行制度有核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度兩種。前者的核心是實(shí)質(zhì)管理原則,后者的核心是公開原則?! ?9.【答案詳解】D。(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;(2)基金募集情況;(3)基金份額上市交易公告書;(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;(5)基金份額申購、贖回價(jià)格;(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;(7)臨時(shí)報(bào)告;(8)基金份額持有人大會(huì)決議;(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng);(10)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;(11)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。  20.【答案詳解】C。公司型基金本身就是一個(gè)公司,它是依照公司法的規(guī)定組建的,以營(yíng)利為目的,主要投資于有價(jià)證券的投資機(jī)構(gòu)。公司型基金通過發(fā)行股份來籌集資金,投資者購買公司股份而成為公司股東,再由股東大會(huì)選舉出董事、監(jiān)事,然后由董事會(huì)委托專門的投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公司資金的投資運(yùn)作?! ?1.【答案詳解】D。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具,是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具,主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。  22.【答案詳解】A。外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是績(jī)?nèi)l(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家,債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家。因此,外國(guó)債券的發(fā)行一般由投資者所在國(guó)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷?! ?3.【答案詳解】D。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)時(shí),在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上,優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說,優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的面值清償?! ?4.【答案詳解】B。股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般與公司的經(jīng)營(yíng)狀況無關(guān),而主要隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整?! ?5.【答案詳解】C。紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地的股票?! ?6.【答案詳解】A。外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理;新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立由中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理有關(guān)申請(qǐng)?! ?7.【答案詳解】C。股票持有人作為股份公司的股東,有權(quán)出席股東大會(huì),體現(xiàn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),由全體股東構(gòu)成?! ?8.【答案詳解】A。從單個(gè)債券和股票來看,他們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異,而且有時(shí)差距還很大。但總體而言,如果市場(chǎng)是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系,其差異反映了  二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差并?! ?9.【答案詳解】A。在各類債券中,政府債券的信用等級(jí)是最高的,通常被稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券,是一種較安全的投資選擇。  30.【答案詳解】A。可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì),轉(zhuǎn)換以前為公司債券,轉(zhuǎn)換以后為股票。  31.【答案詳解】C。我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長(zhǎng)期,最短的為5年,最長(zhǎng)的12年,絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行?! ?2.【答案詳解】D。根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益?! ?3.【答案詳解】C。基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值基金負(fù)債。即基金資產(chǎn)凈值=(10 30+5020+10010+1000)(500+500)=2300(萬元)?! ?4.【答案詳解】A。遠(yuǎn)期利率協(xié)議屬于金融遠(yuǎn)期合約,是指按照約定的名義本金,交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議?! ?5.【答案詳解】D。金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(如利率或匯率結(jié)構(gòu)),從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)?! ?6.【答案詳解】D。金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度,交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手,基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排,存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)?! ?7.【答案詳解】D。政府、企業(yè)和個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣基金,證券發(fā)行市場(chǎng)提供了多種多樣的投資機(jī)會(huì),實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化?! ?8.【答案詳解】A。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理,以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為非上市股份有限公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。證券公司根據(jù)契約,對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促?! ?9.【答案詳解】D。相對(duì)法是先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù),再加總求算術(shù)平均數(shù);綜合法是將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算期價(jià)格分別加總,然后再求出股價(jià)指數(shù);加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。  40.【答案詳解】
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